2017年青海省基金从业资格：期货市场的基本功能考试试卷

2017年青海省基金从业资格：期货市场的基本功能考试试

卷

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、下列不属于基金利润来源的是__。 A．存款利息收入 B．发放贷款利息收入 C．投资收益

D．公允价值上升带来的收益

2、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__。 A．定量分析更多基于客观数据

B．根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同

C．在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据 D．在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳

3、下列关于印花税的说法，错误的有__。 A．基金买卖股票暂免征收印花税

B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税

D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

4、开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

5、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____ A：动机 B：感觉 C：人生阶段 D：社会阶层

6、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。 A．公司风险控制理念 B．投资风险控制的情况 C．公司合规经营情况

D．公司风险控制组织架构情况

7、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括__。

A．完善销售人员招聘程序

B．建立科学合理的销售绩效评价体系 C．建立健全基金销售人员管理档案 D．建立员工培训制度

8、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。 A．ETF的折价率为102.5% B．ETF的溢价率为102.5% C．ETF的折价率为2.5% D．ETF的溢价率为2.5%

9、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。 A．利率风险 B．信用风险

C．提前赎回风险 D．通货膨胀风险

10、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。 A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短

B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则

C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍 D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制

11、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。 A．投资损失由基金管理人承担 B．享受到专业化的投资管理服务

C．用较少的资金进行多样化的资产配置 D．基金财产的保管安全有保障

12、在股票的一般分类中。按__，股票可以分为普通股票和优先股票。 A．股东享有权利的不同 B．是否记载股东姓名 C．投资主体的性质不同 D．流通受限与否

13、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。 A．运作方式不同 B．法律形式不同 C．投资目标不同

D．投资对象不同

14、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。 A．股票的编号 B．股票种类 C．持有人名称 D．公司名称

15、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。 A．微观环境 B．宏观环境 C．内部环境 D．外部环境

16、____按交易所挂牌的同一股票的市价估值。 A：首次发行未上市的股票

B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C：发行未上市的债券和权证 D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票

17、有价证券的特征包括__等方面。 A．流动性 B．收益性 C．风险性 D．期限性

18、关于基金管理人，下列认识错误的是__。

A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担 B．设立基金管理公司必须经国务院批准

C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责 D．基金管理人是基金的募集者和管理者 19、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。 A．集合理财 B．分散风险 C．专业管理 D．风险共担

20、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。 A．发行日开盘价 B．发行日收盘价

C．最近交易的市价 D．发行日平均价

21、下列选项中，不属于基金运营事务的是__。 A．基金资产核算 B．资金清算 C．信息披露 D．投资咨询

22、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。

A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证 B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100% C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证

D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障

23、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。 A．“了解你的客户” B．“吸引你的客户” C．“打动你的客户” D．“宣传你的产品”

24、下列关于国家股的说法，错误的是__。 A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

25、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。 A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式 B．投资人办理基金业务流程 C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利 D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示

26、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系，下列说法正确的有__。 A．发行人必须在约定的时间还本付息 B．发行人是出借资金的经济主体 C．投资者是借入资金的经济主体

D．债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证

27、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____ A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品线的深度

D：产品线的高度

28、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。 A．及时更新原有的客户记录

B．定期向客户提供有用的信息服务

C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品

29、__所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。 A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系

30、在我国，基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。 A．50% B．60% C．80% D．90%

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，____外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素(如公司所处的政治环境和经济环境)相联系。 A：再投资风险 B：流动性风险 C：外部经营风险 D：内部经营风险

32、中央银行作为证券发行主体，主要涉及__。 A．中央银行股票 B．中央银行债券

C．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 D．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权

33、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。 A．基金经理过往业绩的基本情况 B．基金经理过往业绩取得的市场环境 C．基金经理过往业绩的预测作用 D．基金经理对这些业绩的作用 34、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形

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