做好工程索赔的策略，方法，手段研究

中国农业大学现代远程教育

编号：

毕业论文（设计）

论文题目：做好工程索赔的策略，方法，手段研究

学 生 指导教师

专 业 土木工程 （工程管理方向） 层 次 专 升 本 批 次 121 学 号 学习中心

2015年2月25日

中国农业大学网络教育学院制

独 创 性 声 明

本人声明所呈交的毕业论文（设计）是我个人进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文（设计）中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在毕业论文（设计）中作了明确的说明并表示了谢意。

学生签名： 时间： 2015年 2月25 日

关于论文（设计）使用授权的说明

本人完全了解《中国农业大学网络教育学院本、专科毕业论文（设计）工作条例（暂行规定）》对：“成绩为优秀毕业论文（设计），网络教育学院将有权选取部分论文（设计）全文汇编成集或者在网上公开发布。如因著作权发生纠纷，由学生本人负责”完全认可，并同意中国农业大学网络教育学院可以以不同方式在不同媒体上发表、传播毕业论文（设计）的全部或部分内容。中国农业大学网络教育学院有权保留送交论文（设计）的复印件和磁盘，允许论文（设计）被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编论文（设计）。

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学生签名： 时间： 2015年2月25 日

摘 要

新形势下的我国建筑市场已逐步法制化和规范化,我国的建筑市场竞争愈演愈烈。施工索赔是工程施工合同管理中的一项重要内容,依法科学地处理施工索赔问题是新形式下承包商维护自身利益,获得合理报酬的一种必要手段。 ,通过对索赔风险进行识别,包括索赔风险识别的方法和原则,界定出索赔风险因素,在此基础上对索赔风险进行分析评价,索赔风险识别和分析评价为索赔风险决策提供依据,同时,提出了索赔风险分担的必要性和分担原则,体现出风险分担的公平性。结合施工索赔实际案例,提出承包商索赔基本方针,论述了施工索赔策略和技巧,以便把握谈判时机,提高索赔成功的可能性,实现利润的最大化。对索赔的正确宣传和引导,索赔管理的信息化建设,合同条款和人才培养机制方面提出了政策化建议,为施工索赔的研究和发展提供了具体思路。

关键词：施工索赔 分析评价 策略和技巧

目 录

1. 绪论 ...................................................... 1

1.1研究背景及意义 ...................................................... 1

1.2研究目的以及结果 ................................................ 2

2. 工程索赔的概述 ............................................ 2

2.1工程索赔的含义 .................................................. 2 2.2工程索赔的种类 .................................................. 2 2.3工程索赔的策略 .................................................. 2 2.4索赔的技巧 ...................................................... 3

结束语 ....................................................... 5 参考文献 ..................................................... 6

1. 绪论

1.1研究背景及意义

索赔是项目管理的一个重要内容，是我国建筑行业实行改革开放，与国际惯例接轨出现的新问题。随着我国基本建设制度与国际接轨，建设项目施工过程中，不可避免的工程索赔就变得尤为突出。索赔在工程项目合同中是必不可少的，一些项目管理专家说一项工程是否有效益，在很大程度上看承包商能否对索赔运用自如。工程索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要的和有效的手段。许多国际工程项目通过成功的索赔能使工程收人的改善达到工程造价的10％一20％，有些工程的索赔额甚至超过了工程合同额本身，但工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，在国内还存在各方面问题。

索赔在国外的发展现状：索赔在国外的发展现状由于工程建设实践的需要，国外对工程索赔的经验总结和理论研究十分重视，这方面的工作也开展得比较早，国外对索赔的定性分析进行得更为充分些。这方面的专著己有不少，如罗伯特所著的《Asce，Cost一Estimatingprinciples》，乔治和弗朗西斯所著的《Con’Iractors Construction-ClaimsAvoiding》高登和艾德活德所著的《Predic’Ting Contract，Surety Bond Claims Using Contrecor Financial Data》，但这些著作一般都侧重于对索赔进行合同法律上的责任分析，有时还紧密结合具体的合同条件。在国际工程的承包施工中，许多国家都参照国际上常用的一些标准合同条件，并结合自己国家的具体特点，制定出自己国家的工程承包标准合同条件，这成为业主编制每个工程项目合同文件的指南。国际上比较常见的合同条件主要有:国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制出版的《土木工程施工合同条件》;世界银行发布的《工程采购招标文件样本》;英国土木工程师协会编制的ICE合同条件和皇家建筑师协会编制的JCT合同条件美国建筑师协会制定的AIA合同条件和承包商总会编制的AGC合同条件。这些合同文本在多年的使用过程中得到不断的完善和发展，如FIDIC合同条件，经过40多年修改再版，从1957年发布第一版，1969年发布第二版，1977年发布第三版，1987年发布第四版，直到最新的99版。很多工程和法律方面的专家也这方面做了有益的研究，积累了相当的经验。

国内索赔的发展现状：相对于国外的研究工作，国内对国际工程索赔的研究尚处于起步阶段。己发表的论文和出版的著作大都是对索赔进行一般要领性的叙述，或是具体经验的总结，或是结合工程 。工程项目施工索赔现状及对策实例对索赔进行定性的分析和说明，而对索赔的系统理论分析和定量研究却很少。国内已出版的著作中，以《国际工程承包经营管理策略》，《建筑工程索赔》等对工程索赔的论证详细，但内容多为基础知识的介绍和理论性的叙述，几乎没有具体

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方法的研究。

1.2研究目的以及结果

本文经过对现实情况的分析提出对问题的解决方案。首先，由国内外索赔发展现状，提出我国现在工程项目索赔过程中存在的问题;然后，结合我国具体实际，提出解决问题方案和措施，并简述了项目风险的规避和防范;最后，对发展前景进行展望。针对我国现在工程项目施工索赔中存在的不懂索赔，不会索赔，不敢索赔等问题，提出了以下改进措施： (l)培养索赔人才解决索赔人才匮乏。 (2)必要的策略和技巧。

(3)风险监控是预防索赔发生的有效措施。

2. 工程索赔的概述

2.1工程索赔的含义

建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。

2.2工程索赔的种类

按索赔的目的分类:

1、工期索赔：工期索赔是承包商向业主要求延长施工的时间，是原定的工程竣工日期顺延一段合理时间。

2、经济索赔：经济索赔就是承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支，也就是取得合理的经济补偿。

2.3工程索赔的策略

索赔是一种正当的权利要求，它是业主、监理工程师和承包商之间一项正常的、大量发生而普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据、合情合理的行为。

做好资料收集、整理签证工作

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“有理”才能走四方，“有据”才能行得端，“按时”才能不失效。所以，必须在施工全过程中及时做好索赔资料的收集、整理、签证工作。索赔直接牵涉到当事人双方的切身经济利益，靠花言巧语不行，靠胡搅蛮缠不行，靠不正当手段更不行。

索赔成功的基础在于充分的事实、确凿的证据。而这些事实和证据只能来源于工程承包全过程的各个环节之中。关键在于用心收集、整理好，并辅之以相应的法律法规及合同条款，使之真正成为成功索赔的依据。

学习招标文件、合同条款及相关的法律法规尤为重要。项目部每个专业、每个部门都应认真学习。 在工程开工前应搜集有关资料，包括工程地点的交通条件，“三通一平”情况，供水、供电是否满足施工需要?水、电价格是否过预算价?地下水位的高度，土质状况，是否有障碍物等。组织各专业技术人员仔细研究施工图纸，互相交流，找出图纸中疏漏、错误、不明、不祥、不符合实际、各专业之间相互冲突等问题。

在图纸会审中应认真做好施工图会审纪要，因为施工图会审纪要是施工合同的重要组成都分，也是索赔的重要依据。

施工中应及时进行预测性分析，发现可能发生索赔事项的分部分项工程，如：遇到灾害性气候、发现地下障碍物、软基础或文物;以及征地拆迁、施工条件等外部环境影响等。

业主要求变更施工项目的局部尺寸及数量或调整施工材料、更改施工工艺等。

停水、停电超过原合同规定时限;因建设单位或监理单位要求延缓施工或造成工程返工、窝工、增加工程量等等。以上这些事项均是提出索赔的充分理由，都不能轻易放过。

施工组织设计及专项施工方案，施工进度、劳动力及工机具计划，也是工程索赔的依据。 正确处理好同业主与监理的关系

索赔必须取得监理的认可，索赔的成功与否，监理起着关键性作用。索赔直接关系到业主的切身利益，承包商索赔的成败在很大程度上取决于业主的态度。因此，要正确处理好业主、监理关系，在实际工作中树立良好的信誉。

古人云：人无信不立，事无信不成，业无信不兴。诚信是整个社会发展成长的基石。因此，按诚信为本、操守为重的理念，健全企业内部管理体系和质量保证体系，诚信服务，确保工程质量，树立品牌意识，加大管理力度，在业主与监理的心目中赢得良好的信誉。比如，施工现场次序井然，场容整洁;项目经理做到有令即行，有令即止。

总之，要搞好相互关系，保持友好合作的气氛，互相信任。对业主或监理的过失，承包商应表示理解和同情，用真诚换取对方的信任和理解。创造索赔的平和气氛，避免感情上的障碍。

2.4索赔的技巧

2.4.1以积极的态度参与工程建设

以积极合作的态度，按合同规定保质、保量、按期完成各项工程，是企业良好的信誉基础。当合同文件(或技术规范)出现矛盾，发生歧义时，承包商要主动去了解业主的意图，积极配合业主和监理工程师搞好合同管理工作，协调各方面的关系。在工程建

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设过程中，业主和工程师总会有这样或那样的失误或问题，对此承包商应及时提醒、指出弥补他们工作上的不足之处，以免造成损失。尤其是对事先不能预见的干扰事件，应及时采取措施，降低其影响。只要本着“以工程为本，一切为工程着想”的思想，在友好、和谐、互相信任和依赖的合作气氛中，不仅工程建设能顺利实施，而且也能提高自身的信誉，增强继续合作的机会，提出的正当索赔也容易被业主认可

2.4.2着眼于重大索赔

一般情况下，承包商对“小事”不要斤斤计较，索赔的次数太多、太频繁，容易 引起业主的反感。但也不应吃“哑巴亏”，要告诉业主出于友好合作的诚意，放弃了索赔的要求。但对重大的、有影响的、索赔额大的，则坚决不能放弃。

2.4.3注意灵活性

任何事情都不是绝对的，特别是建设工程，时时刻刻都存在变化的因素，同一个索赔事件的产生其原因也是多种多样的，同时也很难证明自己在这索赔事件中没有或大或小的过错。因此，在具体的索赔过程，有原则性的同时也要有灵活性，讲究策略，要有做出让步余地和思想准备，力求使索赔双方都能接受。

2.4.4随时申报，按月结算

当索赔事件发生后，正确的工程索赔做法是在发生索赔事项后依据合同准则随随地的提出单项索赔要求，力戒把数宗索赔事件合而为一进行索赔，这样做使多个索赔问题交织在一起，解决起来更为困难，除非迫不得已。只有当数宗索赔事项纵横交 错、难以分解时，才以综合索赔的形式提出索赔报告书

2.4.5力争友好的协商解决，必要时施加一定压力

承包商在提交索赔报告书以后的一定时间（一般为10—14天）,即可向工程师问询其对索赔报告的审阅意见。工程师对索赔报告书的处理意见是合同双方会谈协商的基础。在一般情况下，经过双方的友好协商或由承包商一方提供进一步的证据后，工程师即可提出最终的处理意见，使索赔要求得以解决，及时合同双方对个别的索赔问题难以协商一致，承包商也不能急躁地将索赔争端提交仲裁或法庭，也不要以此威胁对方，而应寻求通过中间人（或机构）调停的途径解决索赔争端。实践证明，绝大多数提交中间人（或机构）调停的索赔争端均能通过调解协商得到解决。不过，如果业主对承包商的索赔要求采取拖的策略，不论合理与否一律不做正面答复或要求承包商不断地提供证据资料，意欲拖至工程完工不了了之。对于这样的业主，承包商可以考虑采取适当的强硬措施对其施加压力或采取慢施工进度的办法或予以警告，在书面警告发出后的限期内

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（一般为28天）对方仍不按合同办事时，则可以暂停施工。实践证明，这种做法是相当见效的。承包商在采取暂停施工的措施时，要引证工程项目的合同条件或合同所在国的法律、法规，证明业主违约。如不按合同规定的时限向承包商支付工程进度款；违反合同规定无理拒绝施工单价或合同价的调整；拒绝承担合同条款中规定向承包商支付索赔款或拖付索赔款等等。在这种情况下，承包商更要把问题处理的有理有节。

结束语

在此，首先我要感谢我的论文指导老师---催老师，对我论文的悉心指导，让我能顺利写完论文，也让我明白学海无涯，学无止境。而我也会以老师为榜样，在学习上认真严谨，在工作上富有热情。可能论文上还存在一些瑕疵，希望各位能给我一些建议，对此再次表示深深的谢意。

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参考文献

[1]常志成：施工索赔分析与应用研究[D] 西安建筑科技大学，2005 [2]李启明：工程建筑合同与索赔管理[M] 科学出版社， 2002

[3]刘文奇：浅议建设施工的索赔[J] 陕西建筑 2010年3月第36卷第7期 [4]高林：工程索赔管理探析[J] 现代商贸工业 2010年第1期 [5]肖凯成：承包商如何成功索赔[J],工程建设与设计，2004年04期 [6]王慧：建设项目工程合同索赔管理[J] 内江科技，2010年1期

[7]袁剑芳: 施工索赔费用和索赔技巧分析[J]，西部探矿工程，2006年08期 [8]黄莺：工程项目索赔及索赔风险的应用研究 [D] 西安建筑科技大学，2005 [9]俞为荣：浅议工程索赔[J]，工程技术，盐城建筑工程学院，2009年36期 [10]汤燕群：工程索赔在我国的现状及发展[J]，森林工程，中南林学院，2003年1期 [11]成虎：建筑工程合同管理与索赔[M] 东南大学出版社

[12]何佰洲：工程建设合同与合同管理[M],东北财经大学出版社，2006年

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本文来源：https://www.bwwdw.com/article/abwp.html