非金属密封制品生产许可证细则 - 图文

非金属密封制品 生产许可证实施细则

2007-04-04公布 2007-05-20实施

全国工业产品生产许可证办公室

目 录

1 总则?????????????????????????????????（1） 2 工作机构???????????????????????????????（1） 3 企业取得生产许可证的基本条件?????????????????????（3） 4 许可程序???????????????????????????????（3） 4.1 申请和受理?????????????????????????????（3） 4.2 企业实地核查????????????????????????????（4） 4.3 产品抽样与检验???????????????????????????（4） 4.4 审定和发证?????????????????????????????（5） 4.5 集团公司的生产许可?????????????????????????（5） 5 审查要求???????????????????????????????（5） 5.1 企业生产非金属密封制品的产品标准及相关标准?????????????（5） 5.2 企业生产非金属密封制品必备的生产设备和检测设备???????????（7） 5.3 非金属密封制品生产许可证企业实地核查办法??????????????（8） 5.4 非金属密封制品生产许可证检验规则??????????????????（8） 6 证书和标志 ?????????????????????????????（16） 6.1 证书????????????????????????????????（16） 6.2 标志????????????????????????????????（17） 7 委托加工备案程序 ??????????????????????????（17） 8 收费 ????????????????????????????????（18） 9 工作人员守则 ????????????????????????????（18） 10 附则????????????????????????????????（18） 附件 非金属密封制品生产许可证企业实地核查办法 ????????????（19）

非金属密封制品 生产许可证实施细则

1 总则

1.1 为了做好非金属密封制品生产许可证发证工作，依据《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》(国务院第440号令)、《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法》(国家质量监督检验检疫总局第80号令)等规定，制定本实施细则。

1.2 在中华人民共和国境内生产、销售或者在经营活动中使用非金属密封制品的，适用本实施细则。任何企业未取得生产许可证不得生产非金属密封制品，任何单位和个人不得销售或者在经营活动中使用未取得生产许可证的非金属密封制品。

1.3 本实施细则适用于以下非金属密封制品。（详见表1）。 2 工作机构

2.1国家质量监督检验检疫总局(以下简称国家质检总局)负责非金属密封制品生产许可证统一管理工作。

国家质检总局内设全国工业产品生产许可证办公室（以下简称全国许可证办公室）负责非金属密封制品生产许可证管理的日常工作。

全国工业产品生产许可证审查中心(以下简称全国许可证审查中心)是全国许可证办公室的办事机构。

2.2 全国工业产品生产许可证办公室石棉密封制品生产许可证审查部（以下简称审查部）设在国家非金属矿制品质量监督检验中心，受全国许可证办公室的委托组织起草《非金属密封制品生产许可证实施细则》；跟踪非金属密封制品的国家标准、行业标准以及技术要求的变化，及时提出修订、补充非金属密封制品生产许可证实施细则的意见和建议；组织《非金属密封制品生产许可证实施细则》的宣贯；组织对非金属密封制品申请企业的实地核查；审查、汇总申请取证企业的有关材料。

全国工业产品生产许可证办公室石棉密封制品审查部

地 址：陕西省咸阳市滨河路5号 邮政编码：712021

电话/传真：029-33324543 33313596 33374657 13509103867（雷建斌） 网 址：http://www.cnmpi.net

电子信箱：leijb2001@163.com；sun_sxp@163.com

联 系 人：雷建斌 尚兴春 沈小萍

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表1 非金属密封制品产品单元表

序号 产品单元 石棉橡胶板 1 辊压法密封板 一般工业用耐油石棉橡胶板 产品品种 产品规格 XB450、XB400、XB350、XB300、XB200、XB150 NY400、NY250、NY150 HNY300 — — 硫化板、未硫化板 A-2、A-1 — — SFB-1、SFB-2、SFB-3 SFB-1、SFB-2 SFD-1 — — PN260、PN160、PN150、? — — — — — — PN5.0、PN4.0、PN2.5、? XS550、XS450、XS350、XS250 YS350、YS250 — — — — — — — — 最高使用温度600℃、450℃、300℃ — 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 航空工业用耐油石棉橡胶板 耐酸石棉橡胶板 摩托车发动机用石棉橡胶垫片材料 石棉胶乳抄取板 抄取法密封板 石棉纸板 柔性石墨板 柔性石墨板 柔性石墨复合增强板 聚四氟乙烯板材 聚四氟乙烯密封材聚四氟乙烯棒材 料 螺纹密封用聚四氟乙烯生料带 金属型内燃机汽缸盖垫片 内燃机汽缸盖垫片 复合型内燃机汽缸盖垫片 缠绕式垫片 缠绕式垫片 管壳式换热器用非金属垫片 管法兰用非金属平垫片 非金属平垫片 船用法兰非石棉材料垫片 船用阀门非石棉材料垫片 管法兰用金属冲齿板柔性石墨复合垫片 非金属复合垫片 柔性石墨金属波齿复合垫片 管法兰用聚四氟乙烯包复垫片 橡胶石棉密封填料 石棉密封填料 油浸石棉密封填料 聚四氟乙烯石棉密封填料 聚四氟乙烯编织填料 聚四氟乙烯编织填石棉/聚四氟乙烯混编填料 料 碳化纤维/聚四氟乙烯混编填料 碳(化)纤维浸渍聚四氟乙烯编织填料 芳纶纤维编织填料 特种纤维编织填料 酚醛纤维编织填料 油浸棉麻密封填料 柔性石墨编织填料 石墨填料 阀门用柔性石墨填料环 注：产品规格顺序从高等级（牌号）到低等级（牌号），高等级（牌号）覆盖低等级（牌号）；“—”表示不规定等级（牌号）；“?”表示按表2执行标准规定等级（牌号）依次向下排序。 2.3 各省、自治区、直辖市质量技术监督局(以下简称省级质量技术监督局)负责本行政区域内非金属密封制品生产许可证监督和管理工作。

省级质量技术监督局内设工业产品生产许可证办公室(以下简称省级许可证办公室)负责本行政2

区域内非金属密封制品生产许可证管理的日常工作。

县级以上质量技术监督局负责本行政区域内非金属密封制品生产许可证的监督检查工作。 2.4 非金属密封制品生产许可证的检验工作由以下单位负责： 国家非金属矿制品质量监督检验中心 地 址：陕西省咸阳市滨河路5号 邮政编码：712021

电 话：029-33324543 33313596 33374657 13991019313(沈小萍) 传 真：029-33324543 33313596 33374657 网 址：http://www.cnmpi.net 联 系 人：沈小萍 石志刚 张瑾

3 企业取得生产许可证的基本条件 企业取得生产许可证，应当符合下列条件： 3.1 有营业执照；

3.2 有与所生产产品相适应的专业技术人员； 3.3 有与所生产产品相适应的生产条件和检验手段； 3.4 有与所生产产品相适应的技术文件和工艺文件； 3.5有健全有效的质量管理制度和责任制度；

3.6 产品符合有关国家标准、行业标准以及保障人体健康和人身、财产安全的要求； 3.7 符合国家产业政策的规定，不存在国家明令淘汰和禁止投资建设的落后工艺、高耗能、污染环境、浪费资源的情况。

4 许可程序 4.1 申请和受理

4.1.1 企业申请办理生产许可证时，应当向其所在地省级质量技术监督局提交以下申请材料： 4.1.1.1 《全国工业产品生产许可证申请书》一式三份。《全国工业产品生产许可证申请书》封面“产品类别”填写“摩擦材料和非金属密封制品”，“产品名称”填写“非金属密封制品”；申报产品基本情况表中的“产品单元”按表1产品单元分别填写，同一产品单元中的“产品品种”按表1产品品种分别填写，产品规格按表1产品规格顺序填写企业申报的最高等级（牌号）（用括号附在产品品种后面）。

4.1.1.2 营业执照复印件三份，经营范围和经营方式覆盖申报的产品； 4.1.1.3 生产许可证复印件三份(生产许可证有效期届满重新提出申请的企业)。 (以上材料省级质量技术监督局、审查部及审查中心各一份。)

4.1.2 省级质量技术监督局收到企业申请后，对申请材料符合实施细则要求的，准予受理，并

自收到企业申请之日起5日内向企业发送《行政许可申请受理决定书》。

对申请材料不符合本实施细则要求且可以通过补正达到要求的，应当当场或者在5日内向企业发送《行政许可申请材料补正告知书》一次性告知。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。

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对申请材料不符合《行政许可法》和《工业产品生产许可证管理条例》要求的，应当作出不予受理的决定，并发出《行政许可申请不予受理决定书》。

4.1.3 省级许可证办公室应当自受理企业申请之日起5日内将申请材料报送审查部。 4.1.4 自省级质量技术监督局作出生产许可受理决定之日起，企业可以试生产申请取证产品。企业试生产的产品，必须经承担生产许可证产品检验任务的检验机构，依据本实施细则规定批批检验合格，并在产品或包装、说明书标明“试制品”后，方可销售。对国家质检总局作出不予许可决定的，企业从即日起不得继续试生产该产品。

4.2 企业实地核查

4.2.1 审查部应当指派2至4名审查员组成审查组，审查组成员不得全部来自同一单位，要由技术机构、行业协会、省级质量技术监督局等不同单位人员共同组成，省级许可证办公室的人员可以审查员或观察员的身份参与企业实地核查。

4.2.2 审查部应制定核查计划，提前5日通知企业，同时将核查计划抄送所在地省级许可证办公室。

4.2.3 审查组应当按照《非金属密封制品生产许可证企业实地核查办法》(见5.3)进行实地核查，并做好记录。核查时间一般为1～3天。审查组对企业实地核查结果负责，并实行组长负责制。

4.2.4 审查组在实地核查结束前向企业报告核查情况，并核实企业名称、住所及生产场地；如能当场确定核查结论的，审查组应以书面形式当场通知核查结论（核查记录和核查报告），并留存企业备案（复印件），并应向企业说明：该企业审查全部合格后(包括抽样检验)，企业所取证书的内容（包括企业名称、住所、生产地址、申请单元名称、证书明细的内容）；不能当场确定核查结论的，审查部自受理企业申请之日起30日内以书面形式通知企业核查结论。

4.2.5 审查部应当自受理企业申请之日起30日内，完成对企业的实地核查和抽封样品，并将核查结论及不合格项（包括对不合格项的事实描述和整改要求）告知省级许可证办公室。

4.2.6 对于省级许可证办公室已受理的企业，企业应当积极配合实地核查工作，如无正当理由拒绝实地核查的应当按企业审查不合格处理。

4.2.7 企业实地核查不合格的判为企业审查不合格，由审查部书面上报国家质检总局，并由国家质检总局向企业发出《不予行政许可决定书》。

4.2.8 企业实地核查不合格的，不再进行产品抽样检验，企业审查工作终止。 4.3 产品抽样与检验

4.3.1 企业实地核查合格的，审查组根据《非金属密封制品生产许可证抽样规则》(见5.4.1)抽封样品，告知企业所有承担该产品生产许可证检验任务的检验机构名单及联系方式，由企业自主选择，并填写《非金属密封制品生产许可证抽样单》(见5.4.1)一式三份。

4.3.2 经实地核查合格，需要送样检验的，应当告知企业在封存样品之日起7日内将样品送达检验机构。需要现场检验的，由核查人员通知企业自主选择的检验机构进行现场检验。

4.3.3 检验机构应当在收到企业样品之日起45日内完成检验工作，并出具检验报告一式四份(企业、审查部、审查中心和省级许可证办公室各一份)。产品检验时间不计入本实施细则规定的期限。 4

4.3.4 对于省级许可证办公室已受理的企业，企业应当积极配合产品抽样和检验工作，如无正当理由拒绝产品抽样和检验的应当按企业审查不合格处理。

4.3.5 企业产品检验不合格的判为企业审查不合格，由审查部书面上报国家质检总局，并由国家质检总局向企业发出《不予行政许可决定书》。 4.4 审定与发证

4.4.1 审查部应当按照有关规定对企业的申请书、营业执照、核查记录、核查报告和产品检验报告等材料进行汇总和审核，并自受理企业申请之日起40日内将申报材料报送全国许可证审查中心。

4.4.2 全国许可证审查中心自受理企业申请之日起50日内完成上报材料的审查，并报全国许可证办公室。

4.4.3 国家质检总局自受理企业申请之日起60日内作出是否准予许可的决定。符合发证条件的，国家质检总局应当在作出许可决定之日起10内颁发生产许可证；不符合发证条件的，应当自作出决定之日起10日内向企业发出《不予行政许可决定书》。

4.4.4 全国许可证办公室将获证企业名单以公告、网络(http://www.aqsiq.gov.cn)等方式向社会公布。

4.5 集团公司的生产许可

4.5.1 集团公司及其所属子公司、分公司或者生产基地(以下统称所属单位)具有法人资格的，可以单独申请办理生产许可证；不具有法人资格的，不能以所属单位名义单独申请办理生产许可证。

4.5.2 各所属单位无论是否具有法人资格，均可以与集团公司一起提出办理生产许可证申请。 4.5.3 其他经济联合体及所属单位申请办理生产许可证的，参照集团公司办证程序执行。 5 审查要求

5.1 企业生产非金属密封制品的产品标准（见表2）。

表2 企业生产非金属密封制品的产品标准

序号 产品单元 石棉橡胶板 一般工业用耐油石棉橡胶板 1 辊压法 密封板 GB/T539-1995耐油石棉橡胶板 航空工业用耐油石棉橡胶板 耐酸石棉橡胶板 摩托车发动机用石棉橡胶垫片材料 2 3 抄取法 密封板 柔性 石墨板 石棉胶乳抄板 石棉纸板 柔性石墨板 柔性石墨复合增强板 JC555－1994耐酸石棉橡胶板 QC/T684-2002摩托车和轻便摩托车发动机用石棉橡胶垫片 技术条件 JC/T554－1994石棉胶乳抄取板 JC/T69-2000石棉纸板 JB/T7758.2—2005 柔性石墨板 技术条件 JB/T6628-1993柔性石墨复合增强(板)垫 产品品种 执行标准 GB/T3985-1995石棉橡胶板 5

序号 产品单元 产品品种 聚四氟乙烯板材 执行标准 QB/T3625-1999聚四氟乙烯板材 QB/T3626-1999聚四氟乙烯棒材 QB/T3628-1999螺纹密封用聚四氟乙烯生料带 JB/T7762-1995内燃机气缸盖垫片 技术条件 GB/T4622.3-1993缠绕式垫片 技术条件 JB/T4720-1992管壳式换热器用非金属垫片 GB/T9129-2003管法兰用非金属平垫片 技术条件 GB/T17727-1999船用法兰非石棉材料垫片 CB/T3589-1994船用阀门非石棉材料垫片及填料 GB/T19675.2-2005管法兰用金属冲齿板柔性石墨复合垫片 技术条件 GB/T19066.3-2003柔性石墨金属波齿复合垫片 技术条件 GB/T13404-1992管法兰用聚四氟乙烯包复垫片 4 聚四氟乙烯密封材料 聚四氟乙烯棒材 螺纹密封用聚四氟乙烯生料带 金属型内燃机气缸盖垫片 复合型内燃机气缸盖垫片 缠绕式垫片 管壳式换热器用非金属垫片 内燃机5 气缸盖垫片 缠绕式 6 垫片 7 非金属 平垫片 管法兰用非金属平垫片 船用法兰非石棉材料垫片 船用阀门非石棉材料垫片 管法兰用金属冲齿板柔性石墨复合垫片 柔性石墨金属波齿复合垫片 管法兰用聚四氟乙烯包复垫片 橡胶石棉密封填料 8 非金属 复合垫片 9 石棉 编织填料 油浸石棉密封填料 聚四氟乙烯石棉密封填料 聚四氟乙烯编织填料 JC/T1019-2006 石棉密封填料 JB/T6626-1993聚四氟乙烯编织填料 JB/T8558-1997石棉/聚四氟乙烯混编填料 JB/T8560-1997碳化纤维/聚四氟乙烯混编填料 JB/T6627-1993碳（化）纤维浸渍聚四氟乙烯编织填料 JB/T7759-1995芳纶纤维、酚醛纤维编织填料 技术条件 JC/T332-2006 油浸棉、麻密封填料 JB/T7370-1994 柔性石墨编织填料 JB/T6617-1993 阀门用柔性石墨填料环 技术条件 聚四氟乙10 烯编织填料 石棉/聚四氟乙烯混编填料 碳化纤维/聚四氟乙烯混编填料 碳（化）纤维浸渍聚四氟乙烯编织填料 芳纶纤维编织填料 11 特种纤维 编织填料 酚醛纤维编织填料 油浸棉麻密封填料 柔性石墨编织填料 12 石墨填料 阀门用柔性石墨填料环 6

5.2 企业生产非金属密封制品必备的生产设备和检测设备（见表3）。

表3 企业生产非金属密封制品必备的生产设备和检测设备

序号 产品单元 必备生产设备 1.配料称量设备 2.机械混料机 3.炼胶机 1 辊压法 密封板 4.成张机 5.汽油回收装置 6.裁剪设备 7.印标设备 8.硫化机（耐油、耐酸板专用） 1.配料称量设备 2.储浆池 2 抄取法 密封板 3.打浆机 4.松解设备 5.抄取机 6.裁剪设备 7.水处理设备 一、柔性石墨板 1.膨化炉 3 柔性 石墨板 2.石墨纸板成型机 二、柔性石墨复合增强板 1.冲齿设备 2.复合整型设备 4 聚四氟乙烯 1.成型设备 密封材料 2.机加工设备 1.裁剪设备 5 内燃机气缸盖垫片 2.硫化设备 3.冲压设备 4.丝网印刷设备 5.各种工装模具 1.切带机 6 缠绕式 垫片 2.成型机 3.缠绕机 4.点焊机 7

1.量具（游标卡尺、千分尺等） 2.水压或蒸汽密封试验装置 1.量具（游标卡尺、千分尺等） 2.面压测试装置 3.压紧厚度测试装置 必备检测设备 1.量具（游标卡尺、千分尺或其它测厚装置） 2.拉力机 3.天平 4.电热恒温箱 5.压缩回弹试验机 6.柔软性试验柱 7.高温炉（石棉橡胶板专用） 8.老化箱（石棉橡胶板专用） 9.浸渍装置（耐油板、耐酸板、摩托车板专用) 10. 腐蚀试验装置（航空板专用) 11. 油密封试验机（耐油板、摩托车板专用) 12.气密性试验装置（摩托车板专用） 1.量具(游标卡尺、千分尺或其它测厚装置) 2.电热恒温箱 3.天平 4.拉力机 5.高温炉 6.压缩回弹试验机（石棉胶乳板专用） 7.应力松弛测定仪（石棉胶乳板专用） 8.浸渍装置（石棉胶乳板专用） 一、柔性石墨板 1.量具（游标卡尺、千分尺或其它测厚装置） 2.天平 3.拉力机 4.压缩回弹试验机 5.高温炉或灰分测定仪 6.测硫装置 二、柔性石墨复合增强板 1.量具（游标卡尺、千分尺或其它测厚装置） 1.量具（直尺、游标卡尺、千分尺或其它测厚装置） 2.拉力机 3.天平

表3 企业生产非金属密封制品必备的生产设备和检测设备（续）

序号 产品单元 7 非金属 平垫片 必备生产设备 1.冲压设备 2.各种工装模具 1.剪切设备 2.冲压设备 3.各种工装模具 必备检测设备 1.量具（直尺、游标卡尺、千分尺等） 1.量具（直尺、游标卡尺、千分尺等） 2.压缩回弹机（聚四氟乙烯包复垫片专用） 3.应力松弛仪（聚四氟乙烯包复垫片专用） 4.硬度计（柔性石墨金属波齿复合垫片专用） 1.高温炉 2.电热恒温箱 9 石棉 编织填料 1.编织机（或卷制机） 2.整型设备 3.浸渍设备（油浸石棉10 聚四氟乙烯编织填料 特种纤维编织填料 密封填料、聚四氟乙烯3.天平 4.游标卡尺 5.拉力试验机 6.沙浴、冷凝回流器（聚四氟乙烯石棉密封填料专用） 7.闪点仪（油浸石棉密封填料专用） 1.天平 2.游标卡尺 8 非金属 复合垫片 11 石棉密封填料、碳（化）3.高温炉 4.电热恒温箱 纤维浸渍聚四氟乙烯编1.天平 2.游标卡尺 织填料专用） 3.高温炉（芳纶、酚醛纤维编织填料专用） 4.电热恒温箱(芳纶、酚醛纤维编织填料专用） 一、柔性石墨编织填料 一、柔性石墨编织填料 1.编织机 1.天平 2.游标卡尺 3.电热恒温箱 二、柔性石墨填料环 1.游标卡尺 2.整型设备 二、柔性石墨填料环 1.压力机 2.工装模具 12 石墨填料 5.3 非金属密封制品生产许可证企业实地核查办法(见附件) 5.4 非金属密封制品生产许可证检验规则 5.4.1 抽样规则及抽样单 5.4.1.1抽样规则

每个产品品种抽取企业申报的最高产品规格中的一个型号。样品的型号由审查组在检查企业生产、库存记录后决定。样品应从同批号的企业检验合格的产品中抽取。样品在企业成品库内抽取，采取随机抽样方法。抽样批量及规格：非金属密封板材产品一般不少于50张，厚度一般为为1.0mm～2.0mm；非金属密封垫片产品一般不少于100片，公称直径一般80mm左右；非金属密封填料产品一般不少于100kg，尺寸一般为10mm左右。

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5.4.1.2 抽样单（见表4）。

表4 非金属密封制品生产许可证抽样单

编号： 企业名称 企业地址 联系电话 抽样依据 抽样证件 产品品种 名 称 产品规格 抽样封样样品情况 抽样基数 生产日期 抽样地点 封样标志 姓 名 抽样组 人员 （签字） 企业参加抽样人员 （签字） 工 作 单 位 传真 执行标准 注册商标 产品型号 样品数量 抽样日期 抽样方式 职务/职称 审查员证号 被抽样单位 （盖章） 邮编 国家非金属矿制品质量监督检验中心 检验机构 地址：陕西省咸阳市滨河路5号 邮编：712021 电话：029-33324543 33313596 1.此表一式三份，一份随样品送检验单位，另两份由审查组交审查部。 2.从封样日起，7日内将样品送（寄）至上述检验机构。 说 明 备 注 9

5.4.2 抽样数量、检验项目及判定规则（见表5）

表5 非金属密封制品生产许可证检验抽样数量、检验项目及判定规则

序号 产品单元 检验项目 外观、厚度、厚抽样数量及判定规则 以同原料、同规格型（牌）号的产品判定标准 1 辊压法 密封板 2 抄取法 密封板 GB/T3985-1995 薄差、拉伸强度、实际库存为抽样批。外观、尺寸偏差的检石棉橡胶板 老化系数、烧失量、查采用随机抽样方法，按GB/T2828,使用 密度、压缩率、回正常检查一次抽样方案，执行检查水平GB/T539-1995 耐油石棉橡胶板 弹率、柔软性、应Ⅱ，合格质量水平为6.5，详见下表。具 体外观要求和尺寸公差值执行各自标准。 力松弛率、蒸汽密JC555-1994 样本合格判不合格批量 封性、浸20号航空耐酸石棉橡胶板 数 定数 判定数 润滑油后性能（拉≤15 3 0 1 16～25 5 1 2 QC/T684-2002 伸强度、吸油率、26～50 8 1 2 摩托车和轻便摩托增厚率、外观变51～90 13 2 3 车发动机用石棉橡91～150 20 3 4 化）、浸75号航空胶垫片 技术条件 151～280 32 5 6 汽油后性能（拉伸从外观、尺寸检验合格的样品中，随 强度、吸油率、增机抽取至少3张，分别裁取300㎜×300 厚率、柔软性）、腐㎜的小样9张，作为性能检验用样品。3蚀性、浸酸（硫酸、张为检验样品，6张为复验样品。 盐酸、硝酸）后的用检验样品按各自产品标准要求检机械性能。若各项性能指标外观和增重率、气验所有理化、则判定该批产密封性、油密封性 均符合各自产品标准要求，品所有性能指标合格；若有任一项指标不符合标准要求，则用复验样品对该项指标进行加倍复验。复验结果如仍不符合标准要求，则判定该批产品该项指标不合格；若复验结果全部符合标准要求，则仍判定该批产品所有性能指标合格。 所有检验项目全部符合各自标准要求合格，则综合判定该批产品合格；否则综合判定该批产品不合格。 JC/T554-1994 外观、厚度、厚薄差、抗张强度、石棉胶乳抄取板 烧失量、密度、压 缩率、回弹率、含JC/T69-2000 水率、应力松弛率、石棉纸板 浸20号航空润滑同“辊压法密封板” 油后的吸油率和增厚率、浸75#航空汽油后的吸油率和增厚率、浸蒸馏水后的吸水率和增厚率 10

表5 非金属密封制品生产许可证检验抽样数量、检验项目及判定规则（续）

序号 产品单元 检验项目 外观、厚度偏差、厚薄差、拉伸强度、密度偏差、压缩3 柔性 石墨板 率、回弹率、应力松弛率、灰分、热失重、硫含量、氯含量、耐温失量、吸油率（柴油、机油、汽油） 外观、厚度（直径）公差、比断裂伸长率、耐电压、表观密度、挥发减量 聚四氟乙4 烯密封材料 聚四氟乙烯板材同“辊压法密封板”。 QB/T3625-1999聚四氟乙烯棒材一般抽取直径16mm以压法密封板”。在外观、直径公差检查合格的样品中，随机抽取至少3根，分别裁取300㎜的小样15根，作为性能检验用样品。5根为检验样品，10根为复验样品。 度、断裂伸长率测试，若各项指标均符合标准要求，则判定该批产品所有性能指标合格；若有任一项指标不符合标准要求，则用复验样品对该项指标进行加倍复验。复验判定规则同“辊压法密封板”。 螺纹密封用聚四氟乙烯生料带外观和尺寸检查13卷，合格判定数为2，不合格判定数为3。从外观和尺寸检查合格的产品中随机抽取9卷，3卷为检验样品，6卷为复验样品。分别进行标准规定的各项性能检验。检验判定规则同“辊压法密封板”。 外观、尺寸公压紧厚度、适应性、可靠性 5 内燃机气缸盖垫片 适应性可靠性试验结果由企业提供审报告，应符合标准和使用要求。 其它检验项目以同一材料组合、同一规格的垫片100片为一批，随机抽取15片，5片为检验样品，10片为复验样品。如有任1片某项不符合标准规定，则用复验样品加倍复验，如仍有1片不符合标准规定，则判定该项不合格。 11

JB/T7762-1995内燃机气缸盖垫片 技术条件 所有检验项目全部合格，则综合判定该批产品合格；否则综合判定该批产品不合格。 差、面压分布、查日前12个月内的第二方或第三方的测试聚四氟乙烯板材 QB/T3626-1999聚四氟乙烯棒材 QB/T3628-1999氟乙烯生料带 所有检验项目全部合格，则综合判定该批产品合格；否则综合判定该批产品不合格。 同“辊压法密封板” 抽样数量及判定规则 判定标准 JB/T7758.2-2005 柔性石墨板 技术条件 JB/T6628-1993 柔性石墨复合增强（板）垫 重、拉伸强度、下的产品，外观、直径公差检查判定同“辊用5根检验样品分别进行比重、拉伸强螺纹密封用聚四

表5 非金属密封制品生产许可证检验抽样数量、检验项目及判定规则（续）

序号 产品单元 检验项目 外观（包括焊点）、尺寸、压缩率、回弹率、应力松弛率、氮气6 缠绕式 垫片 水压密封性能、蒸汽密封性能 抽样数量及判定规则 判定标准 以同材质、同规格的缠绕式垫片的100片为GB/T4622.3—一批。随机抽取5片进行尺寸、外观（包括焊点）1993 质量检验。如有1片某项不符合标准规定，则取符合标准规定，则判定该项不合格。 另外抽取DN80mm带内外加强环的样品36片、品和复验样品。若没有上述规格的试样，则应按缠绕式垫片 技 检验项目全部合格，则综合判定该批产加倍数量的垫片对该项进行复验，如仍有1片不术条件 密封性能、DN32mm带内外加强环的样品9片作为性能检验样同一工艺制造足够数量的试样。先各取3片进行品合格；否则综左列物理性能的试验，若所有项目3片均符合标合判定该批产准要求，则判定该批产品物理性能合格。任一项如有1片不符合标准规定，则取6片试样对该项进行复验，若复验结果仍有1片不符合标准规定，则判定该批产品该项不合格；若复验结果全部符合标准规定，则仍判定该批产品物理性能合格。 品不合格。 1. 管法兰用非金属平垫片：外压缩率、回弹率、应力松弛率、密封性能、所用板材性能 7 非金属 平垫片 2. 管壳式换热器用非金属垫尺寸、所用板材性能 同一材料、同一公称压力等级的垫片以100片为一批，随机抽取5片进行外观、尺寸检验。如有1片某项不符合标准规定，则取加倍数量的定，则判定该项不合格。 另外再随机抽取生产该垫片用的非金属材对其物理、力学性能进行检验判定。 一公称压力等级、规格为Φ109mm×Φ61mm×样品9片作为性能检验样品和复验样品。若没有上述规格的试样，则应按同一工艺制造足够数量的试样。先各取3片进行压缩率、回弹率、应力标准要求，则判定该批产品这些性能合格。任一项如至少1片不符合标准要求，则取6片试样对该项进行复验，若复验结果仍至少有1片不符合标准规定，则判定该批产品该项不合格；若复验结果全部符合标准要求，则仍判定该批产品这些性能合格。 GB/T9129-2003 管法兰用非金属平垫片 技术条件 JB/T4720-1992用非金属垫片 所有检验项目合判定该批产品合格；否则综合判定该批产观、尺寸、垫片对该项进行复验，如仍有1片不符合标准规料300mm×300mm板材9张，按“辊压法密封板”管壳式换热器管法兰用非金属平垫片再抽取同一材料、同 1.6mm的样品18片、Φ75mm×Φ55mm×1.6mm的全部合格，则综片：外观、松弛率、密封性能试验，若所有项目3片均符合品不合格。 12

表5 非金属密封制品生产许可证检验抽样数量、检验项目及判定规则（续）

序号 产品单元 检验项目 抽样数量及判定规则 判定标准 GB/T17727-1999 船用法兰非石棉材料垫片 CB/T3589-1994 船用阀门非石棉材料垫片及填料 抽取生产垫片所用板材，抽样数量及3.船用法兰和。 阀门非石棉材判定规则同“辊压法密封板”料垫片：外观、抗张强度、压缩率、回弹率、密度、烧失量、老化系数、吸油率、腐蚀性、伸长率、永久变形、硬度、稳定性系数K、强度与密封性水压试验 外观、尺寸、压缩率、回弹率、应力松弛率、泄漏率 同一材料、同一公称压力等级的垫片以100片为一批，随机抽取5片进行外观、尺寸公差检验。如有1片某项不符合标准规定，则取加倍数量的垫片对该项进行复验，如仍有1片不符合标准规定，则判定该项不合格。 再抽取同一材料的压缩回弹和泄漏率测试样品18片（管法兰用金属冲齿板柔性石墨复合垫片为PN20、DN80垫片、柔性石墨金属波齿复合垫片为Φ120.5mm×Φ84mm×3.0mm带定位环垫片、管法兰用聚四氟乙烯包复垫片为Φ73mm×Φ34mm×3mm垫片）、应力松弛率测试样品9片（管法兰用金属冲齿板柔性石墨复合垫片为PN20、DN32垫片、柔性石墨金属波齿复合垫片为Φ65.5mm×Φ50.5mm×2.5mm带定位环垫片、管法兰用聚四氟乙烯包复垫片为Φ73mm×Φ34mm×3mm垫片）。若没有上述规格的试样，则应按同一工艺制造足够数量的试样。 先各取3片进行压缩率、回弹率、应力松弛率、泄漏率试验，若所有项目3片均符合标准要求，则判定该批产品这些性能合格；任一项如有至少1片不符合标准规定，则取6片试样对该项进行复验，若复验结果仍有至少1片不符合标准规定，则判定该批产品该项不合格；若复验结果全部符合标准要求，则仍判定该批产品这些性能合格。 所有检验项目全部合格，则综合判定该批产品合格；否则综合判定该批产品不合格。 13

7 非金属 平垫片 非金属 8 复合垫片 GB/T19675.2-2005 管法兰用金属冲齿板柔性石墨复合垫片 技术条件 GB/T19066.3-2003 柔性石墨金属波齿复合垫片 技术条件 GB/T13404-1992 管法兰用聚四氟乙烯包复垫片

表5 非金属密封制品生产许可证检验抽样数量、检验项目及判定规则（续）

序号 产品单元 检验项目 外观、尺寸、体烧失量、耐温失烧失量、浸渍剂含量、用线（烧失量、支数、拉伸强度）、用油闪点、耐酸失量、压缩率、回弹率、摩擦系9 石棉 编织填料 数、磨损量 抽样数量及判定规则 外观和尺寸检查13盘，合格判定数为从外观、尺寸检验合格的样品中，随机为性能检验用样品。3段作为检验样品，6段作为为复验样品。 橡胶石棉密封填料再抽取生产该产品烧失量检验样品。 油浸石棉密封填料再抽取生产该产品所用的线3绞，从每绞中各取30m作为用线烧失量、支数、拉伸强度检验样品；再抽取生产该产品所用的润滑油3份（每份不少于100g）作为润滑油闪点检验样品（为邮寄样品方便，润滑油闪点检验尽量在抽样现场进行）。 用检验样品进行性能检验，若各项均符合各自的标准要求，则判定该批产品性能合格；若任一项不符合标准要求，则用复验样品加倍复验。复验结果如任一项仍不符合标准要求，则判定该批产品该项不合格；若复验结果全部符合标准要求，则仍判定该批产品性能合格。 外观、尺寸、体积密度、耐温失量、压缩率、回弹率、摩擦系数、磨耗量、酸失量、碱失量 聚四氟乙10 烯编织填料 外观和尺寸检查13盘，合格判定数为2，不合格判定数为3。 从外观、尺寸检验合格的样品中，随机为性能检验用样品。3段作为检验样品，6段作为复验样品。 用检验样品进行性能检验，若各项均符合各自的标准要求，则判定该批产品性能合格；若任一项不符合标准要求，则用复验样品加倍复验。复验结果如任一项仍不符合标准要求，则判定该批产品该项不合格；若复验结果全部符合标准要求，则仍判定该批产品性能合格。 所有检验项目全部合格，则综合判定该批产品合格；否则综合判定该批产品不合格。 14

JB/T6626—1993 聚四氟乙烯编织填料 JB/T8558—1997石棉/聚四氟乙烯混编填料 JB/T8560—1997 碳化纤维/聚四氟乙烯混编填料 JB/T6627—1993 碳（化）纤维浸渍聚四氟乙烯编织填料 判定标准 JC/T1019—2006 石棉密封填料 所有项目全部符合标准要求，则综合判定该批产品合格；批产品不合格。 积密度、弹性、2，不合格判定数为3。 量、用线（布）抽取9盘，在每盘中分别截取500mm一段作所用的线30m（或用布0.5㎡）作为用线（布）否则综合判定该抽取9盘，在每盘中分别截取500mm一段作

表5 非金属密封制品生产许可证检验抽样数量、检验项目及判定规则（续）

序号 产品单元 检验项目 外观、尺寸、体积密度、耐温失量、压缩率、回11 特种纤维 弹率、摩擦系编织填料 数、磨耗量、酸失量、碱失量、容重、弹性、浸渍剂含量 1. 柔性石墨编织填料： 外观、尺寸、体积密度、压缩率、回弹率、含碳量、硫含量、热失量、摩擦系数 2. 阀门用柔性石墨填料环：外压缩率、回弹摩擦系数、所用柔性石墨带12 石墨填料 （板）性能（拉硫含量、氯含量） 以同一规格等级的填料环100片为一批。随机抽取5片进行外观尺寸检验。如有JB/T6617－1993 阀门用柔性石墨填料环 技术条 同“聚四氟乙烯编织填料” 同“聚四氟乙烯编织填料” 抽样数量及判定规则 判定标准 JB/T7759—1995 芳纶纤维、酚醛纤维编织填料 技术条件 JC/T332-2006 油浸棉、麻密封填料 JB/T7370—1994 柔性石墨编织填料 观、尺寸、密度、1片某项不符合标准规定，则取加倍数量的率、耐温失量、准规定，则判定该项不合格。 再抽取同一材料、同一工艺制造的规格为Φ80mm×Φ60mm×10mm的填料环27件作为密度、压缩率、回弹率、耐温失量、摩擦同时抽取制造该填料环所用的柔性石墨带（板）300mm×300mm九张，作为所用柔性石墨带（板）性能检验样品和复验样品。 先用3件检验样品分别进行左列的各项性能检验。若各项性能指标均符合标准要求，则判定该批产品所有性能指标合格；若有任一项指标不符合标准要求，则用复验样品对该项指标进行加倍复验。复验结果如仍不符合标准要求，则判定该批产品该项指标不合格；若复验结果全部符合标准要求，则仍判定该批产品所有性能指标合格。 所有检验项目全部符合标准要求合格，则综合判定该批产品合格；否则综合判定该批产品不合格。 样品对该项进行复验，如仍有1片不符合标件 伸强度、灰分、系数检验样品和复验样品。 15

6 证书和标志 6.1 证书

6.1.1 生产许可证证书分为正本和副本，具有同等法律效力。生产许可证证书载明企业名称、住所、生产地址、产品名称、证书编号、发证日期、有效期。其中，生产许可证副本中载明产品明细，包括企业获证的各个产品品种及允许生产的最高规格。

例如：某企业申请最高规格为XB450的石棉橡胶板、NY250的一般工业用耐油石棉橡胶板和PN40的缠绕式垫片三个产品的生产许可证，则生产许可证副本填写：

①石棉橡胶板

（因为XB450是产品标准规定的最高规格，故不写“XB450及其以下”） ②一般工业用耐油石棉橡胶板（NY250及其以下） ③缠绕式垫片（PN40及其以下）

集团公司的生产许可证证书还载明与其一起申请办理的所属单位的名称、生产地址和产品名称。 6.1.2 生产许可证有效期为5年。有效期届满，企业继续生产的，应当在生产许可证有效期届满6个月前向所在地省级质量技术监督局重新提出办理生产许可证的申请。

6.1.3 企业获得生产许可证后需要增加产品单元、产品品种时，应当按照本实施细则规定的程序补充实地核查和产品抽样检验；只是产品规格升级时，只按照本实施细则规定进行抽样检验。符合条件的，换发生产许可证证书，但有效期不变。

6.1.4 在生产许可证有效期内，当国家有关法律法规、产品标准及技术要求发生较大改变时，企业应及时执行国家新颁布的法律法规、标准及技术要求。全国许可证办公室将适时修订本实施细则，组织必要的补充实地核查和产品检验。

6.1.5 在生产许可证有效期内，企业生产条件、检验手段、生产技术或者工艺发生较大变化的(包括生产地址迁移、生产线重大技术改造等)，企业应当及时向所在地省级质量技术监督局提出申请，审查部应当按照本实施细则规定的程序重新组织实地核查和产品检验。

6.1.6 企业名称、住所、生产地址名称发生变化而企业生产条件、检验手段、生产技术或者工艺未发生变化的，企业应当在变更名称后1个月内向所在地省级质量技术监督局提出生产许可证名称变更申请。省级质量技术监督局自受理企业名称变更材料之日起5日内将上述材料上报全国许可证审查中心。

全国许可证审查中心自收到材料之日起10日内完成申报材料的书面审核，报送全国许可证办公室批准，国家质检总局自收到材料之日起15日内作出是否准予变更的决定。对于符合变更条件的，颁发新证书，但有效期不变。不符合条件的，书面告知企业，并说明理由。

6.1.7 企业应当妥善保管生产许可证证书。生产许可证证书遗失或者毁损，应当向企业所在地的省级质量技术监督局提出补领生产许可证申请。省级质量技术监督局自受理企业补领生产许可证材料之日起5日内将上述材料上报全国许可证审查中心。

全国许可证审查中心自收到材料之日起10日内完成申报材料的书面审核，报送全国许可证办公室批准，国家质检总局自收到材料之日起15日内作出是否准予补领的决定。对于符合条件的，颁发新证书，但有效期不变。不符合条件的，书面告知企业，并说明理由。

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6.1.8 集团公司取得生产许可证后，新增所属单位需要与集团公司一起办理生产许可证的，新增所属单位审查合格后，换发生产许可证证书，但有效期不变。

6.2 标志

6.2.1 取得生产许可证的企业，应当自准予许可之日起6个月内，完成在其产品或者包装、说明书上标注生产许可证标志和编号。

工业产品生产许可证标志由“质量安全”英文(Quality Safety)字头(QS)和“质量安全”中文字样组成。QS标志由企业自行印(贴)。可以按照规定放大或者缩小。

非金属密封制品生产许可证编号为:XK08-004-×××××。其中，XK代表许可，前两位（08）代表行业编号，中间三位（004）代表产品编号，后五位 (×××××)代表企业生产许可证编号。 6.2.2 具有法人资格的集团公司所属单位单独办理生产许可证的，其产品或者包装、说明书上应当标注所属单位的名称、住所和生产许可证标志和编号。

所属单位和集团公司一起办理生产许可证的，应当在其产品或者包装、说明书上分别标注集团公司和所属单位的名称、住所，以及集团公司的生产许可证标志和编号，或者仅标注集团公司的名称、住所和生产许可证标志和编号。

6.2.3 委托加工企业必须按照备案的标注方式，在其产品或者包装、说明书上进行标注。 委托企业具有其委托加工产品生产许可证的，应当标注委托企业的名称、住所和被委托企业的名称、生产许可证标志和编号；或者标注委托企业的名称、住所、生产许可证标志和编号。

委托企业不具有其委托加工产品生产许可证的，应当标注委托企业的名称、住所，以及被委托企业的名称、生产许可证标志和编号。

7 委托加工备案程序

7.1 委托企业申请备案应当符合以下条件：

7.1.1 取得工商行政管理部门核发的有效营业执照，经营范围应当覆盖申请委托加工备案的产品；

7.1.2 申请委托加工备案产品涉及产业政策的，应符合产业政策有关要求；

7.1.3 已签订了有效委托加工合同并公证，且委托加工合同必须明确委托企业负责全部产品销售。

7.2 被委托企业申请备案应当符合以下条件：

7.2.1 取得工商行政管理部门核发的有效营业执照，经营范围应当覆盖申请委托加工备案产品； 7.2.2 已获得生产许可证；

7.2.3 已签订了有效委托加工合同并公证，且委托加工合同必须明确委托企业负责全部产品销售。

7.3 委托企业和被委托企业分别向其所在地省级许可证办公室提出备案申请，并分别提交以下备案申请材料：

7.3.1《全国工业产品生产许可证委托加工备案申请书》一式二份； 7.3.2 委托企业和被委托企业营业执照复印件； 7.3.3 被委托企业的生产许可证复印件；

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7.3.4 公证的委托加工合同复印件。

7.4 省级许可证办公室应当自收到委托加工备案申请之日起5日内，进行必要的核实，对符合条件的企业予以备案。对不符合条件的，不予备案并说明理由。 8 收费

8.1 根据原国家物价局、财政部（1992）价费字127号《工业产品生产许可证收费管理暂行规定》，生产许可证收费包括审查费（含证书费、差旅费和资料费）、产品检验费。

8.2 审查费：根据财政部、国家计委财综[2002]19号文《财政部、国家计委关于调整工业产品生产许可证审查费等收费项目归属部门等问题的通知》，生产许可证审查费为每个企业2200元，同一次审查时每增加一个产品单元加收审查费440元。审查费由企业在申请时向省级质量技术监督局交付。

8.3 产品检验费：应按国家发展和改革委员会、财政部发改价格[2003]1793号文《国家发展和改革委员会、财政部关于新增工业产品生产许可证产品质量检验收费标准有关问题的通知》的规定执行，由企业向检验机构交付。

8.4 费用的收取方式按财政部、国家计委财综[2002]19号文《财政部、国家计委关于调整工业产品生产许可证审查费等收费项目归属部门等问题的通知》规定执行。

8.5 所属单位和集团公司一起申请办理生产许可证的，凡经实地核查和产品检验的所属单位以及集团公司应当分别缴纳审查费和产品检验费。

8.6 委托加工备案不得向企业收费。 9 生产许可证工作人员守则

9.1 坚决贯彻执行国家的方针政策, 服务经济建设大局； 9.2 依法行政，严格执行法律、法规和规章制度； 9.3 爱岗敬业，有强烈的事业心、责任感；

9.4 恪尽职守，有计划、有部署，有检查、有落实，严格执行请示汇报制度；

9.5 认真学习、努力实践，不断提高写作能力、语言表达能力和专业技术能力等业务素质； 9.6 廉洁正直，不以权谋私、假公济私、贪赃枉法；不刁难企业、妨碍企业的正常经营；不借办事之机，吃、拿、卡、要、报；

9.7 精神饱满、热情服务、谦虚谨慎、文明待人，不推诿、扯皮、拖沓、应付，树立生产许可证工作人员良好的形象；

9.8 严格遵守职业道德，保守秘密。 10 附则

10.1 本实施细则规定的期限以工作日计算，不含法定节假日。 10.2 本实施细则由全国许可证办公室负责解释。

10.3 本实施细则自2007年5月20日起实施，原实施细则作废。

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附件

非金属密封制品生产许可证

企业实地核查办法

企 业 名 称：

企业生产地址：

产品单元名称：

产品品种名称：

规 格 型 号：

全国工业产品生产许可证办公室

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实地核查结论的判定原则

1、本办法进行判定核查结论的内容：一、质量管理职责，二、生产资源提供，三、人力资源要求，四、技术文件管理，五、过程质量管理，六、产品质量检验，七、安全防护及行业特殊要求共7章28条42款。

2、项目结论的判定：

（1）否决项目结论分为“合格”和“不合格”，否决项目为2.1生产设施、2.2设备工装的2.2.1款、2.3测量设备的2.3.1款、6.3出厂检验、7.3行业特殊要求共5款（表中带*号的条款为否决项目）；

（2）非否决项目结论分为“合格”、“一般不合格”、“严重不合格”。其中“一般不合格”是指企业出现的不合格是偶然的、孤立的现象，并是性质一般的问题；“严重不合格”是指企业出现了区域性的或系统性的不合格，或是性质严重的不合格。非否决项目共37款。 3、核查结论的确定原则：否决项目全部合格，非否决项目中应无严重不合格且一般不合格不超过8款，核查结论为合格。否则核查结论为不合格。

4、审查组依据本办法对企业核查后，填写《生产许可证企业实地核查报告》。

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一、质量管理职责 序号 核查 项目 核查内容 企业应有负责质量工作1.1 组织 的领导，应设置相应的质量管1．是否指定领导层中一人负责质量工作。 核查要点 结论 ? 合格 核查记录 ? 一般不合格 机构 理机构或负责质量管理工作2．是否设置了质量管理机构或质量管理人员。 ? 严重不合格 的人员。 应规定各有关部门、人员的质量职责、权限和相互关系。 在企业制定的质量管理制度中应有相应的考核办法并严格实施。 1．是否规定与产品质量有关的部门、人员的质量职责。 2．有关部门、人员的权限和相互关系是否明确。 1．是否有相应的考核办法。 2．是否严格实施考核并记录。 ? 合格 ? 一般不合格 ? 严重不合格 ? 合格 ? 一般不合格 ? 严重不合格 1.2 管理 职责 1.3 有效 实施 二、生产资源提供 核查 序号 项目 2.1* 生产 设施 核查内容 核查要点 结论 核查记录 企业必须具备满足生产和检1．是否具备满足申证产品的生产和检验设施及验所需要的工作场所和设施，场所。 且维护完好。 1*．企业必须具有本实施细则2．生产和检验设施是否能正常运转。 1．是否具有本实施细则中规定的必备生产设备和工艺装备。 ? 合格 ? 不合格 2.2 设备 5.2中规定的必备生产设备和2．设备工装性能和精度是否满足加工要求。 ? 合格 ? 不合格 工装 工艺装备，其性能和精度应能3．生产设备和工艺装备是否与生产规模相适满足生产合格产品的要求。 应。 21

序号 核查 项目 核查内容 核查要点 结论 ? 合格 ? 一般不合格 ? 严重不合格 核查记录 2．企业的生产设备和工艺装检查设备维护和保养计划及实施的记录。 备应维护保养完好。 1*．企业必须具有本实施细则5.2中规定的检验、试验和计1．是否有本实施细则中规定的检验、试验和计 2.3 量设备，其性能、准确度能满足生产需要。 ? 合格 ? 不合格 量设备，其性能和精度应能满2．是否与生产规模相适应。 测量 足生产合格产品的要求。 设备 2．企业的检验、试验和计量在用检验、试验和计量设备是否在检定有? 合格 设备应在检定或校准的有效? 一般不合格 效期内并有标识。 ? 严重不合格 期内使用。 三、人力资源要求 核查 序号 项目 核查内容 核查要点 结论 核查记录 1．是否有基本的质量管理常识。 ⑴了解产品质量法、标准化法、计量法和《工企业 领导 企业领导应具有一定的质量管理知识，并具有一定的专业技术知识。 业产品生产许可证管理条例》对企业的要求（如企业的质量责任和义务等）； ⑵了解企业领导在质量管理中的职责与作用。 2．是否有相关的专业技术知识。 ⑴了解产品标准、主要性能指标等； ⑵了解产品生产工艺流程、检验要求。 ? 合格 ? 一般不合格 ? 严重不合格 3.1 22

序号 核查 项目 技术 人员 核查内容 核查要点 结论 ? 合格 ? 一般不合格 ? 严重不合格 ? 合格 ? 一般不合格 ? 严重不合格 ? 合格 ? 严重不合格 ? 一般不合格 ? 严重不合格 核查记录 企业技术人员应掌握专业技1． 是否熟悉自己的岗位职责； 术知识，并具有一定的质量管2． 是否掌握相关的专业技术知识； 理知识。 检验人员应熟悉产品检验规定，具有与工作相适应的质量管理知识和检验技能。 3．是否有一定的质量管理知识。 1． 是否熟悉自己的岗位职责； 2． 是否掌握产品标准和检验要求； 3．是否有一定的质量管理知识； 4．是否能熟练准确地按规定进行检验。 3.2 3.3 检验 人员 3.4 生产 工人 工人应能看懂相关技术文件1. 是否熟悉自己的岗位职责； 并能熟练地操作设备。 3. 是否能熟练地进行生产操作。 （图纸、配方和工艺文件等），2. 是否能看懂相关图纸、配方和工艺文件。 ? 一般不合格 1. 与产品质量相关的人员是否进行了培训和? 合格 3.5 人员 企业应对与产品质量相关的考核,并保持有关记录。 培训 人员进行必要的培训和考核。 2. 法律法规有规定的必须持证上岗。 四、技术文件管理 序号 核查 项目 核查内容 核查要点 结论 核查记录 1．企业应具备和贯彻《实施1．是否有《实施细则》中所列的与申证产品有? 合格 细则》5.1中规定的产品标准关的标准。 和相关标准。 4.1 技术 企业制定的产品1．企业制定的产品标准是否经当地标准化部门? 合格 标准 2.如有需要，标准应不低于相应的国家标备案。 ? 一般不合格 准或行业标准的要求，并经当2．企业产品标准主要技术和性能指标不应低于? 严重不合格 地标准化部门备案。 相应的国家标准或行业标准的要求。 ? 此项不适用 23

2．是否为现行有效标准并贯彻执行。 ? 一般不合格 ? 严重不合格

序号 核查 项目 核查内容 核查要点 1．技术文件（如设计文件和工艺文件等）的技结论 核查记录 1．技术文件应具有正确性，术要求和数据等是否符合有关标准和规定要且签署、更改手续正规完备。 求。 2．技术文件签署、更改手续是否正规完备。 技术文件是否完整、齐全（包括产品配方、设4.2 ? 合格 ? 一般不合格 ? 严重不合格 计文件的图样目录、零部件明细表、总装图、技术 ? 合格 2．技术文件应具有完整性，部件图、零件图、技术要求等和工艺文件的工文件 ? 一般不合格 文件必须齐全配套。 艺过程卡、工序卡、作业指导书、检验规程等? 严重不合格 以及部件原材料、半成品和成品各检验过程的检验、验证标准或规程等）。 3．技术文件应和实际生产相一致，各车间、部门使用的文件必须完全一致。 1．企业应制定技术文件管理制度，文件的发布应经过正式批准，使用部门可随时获得文? 合格 1．技术文件是否与实际生产和产品统一一致。 ? 一般不合格 2．各车间、部门使用的文件是否一致。 ? 严重不合格 1．是否制定了技术文件管理制度。 2．发布的文件是否经正式批准。 ? 合格 4.3 ? 一般不合格 3．使用部门是否能随时获得文件的有效版本。 文件的修改应? 严重不合格 文件 件的有效版本，4．文件的修改是否符合规定。 管理 符合规定要求。 2．企业应有部门或专（兼）是否有部门或专（兼）职人员负责技术文件管职人员负责技术文件管理。 理。 ? 合格 ? 一般不合格 ? 严重不合格 24

五、过程质量管理 序号 核查 项目 核查内容 1.企业应制定采购原、辅材料、零部件及外协加工项目的质量控制制度。 2.企业应制定影响产品质量的主要原、辅材料、零部件的供方及外协单位的评价规定，并依据规定进行评价，保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。 5.1 采购 控制 核查要点 1．是否制定了控制文件。 2．内容是否完整合理。 结论 ? 合格 ? 一般不合格 ? 严重不合格 核查记录 1．是否制定了评价规定。 2．是否按规定进行了评价。 3．是否全部在合格供方采购。 记录。 1．是否有采购或委托加工文件（如：计划、清? 合格 ? 一般不合格 4．是否保存供方及外协单位名单和供货、协作? 严重不合格 3.企业应根据正式批准的采单、合同等）。 购文件或委托加工合同进行2．采购文件是否明确了验收规定。 采购或外协加工。 3．采购文件是否经正式批准。 4．是否按采购文件进行采购。 4.企业应按规定对采购的原、辅材料、零部件以及外协件进行质量检验或者根据有关规定进行质量验证，检验或验证的记录应该齐全。 ? 合格 ? 一般不合格 ? 严重不合格 ? 此项不适用 1．是否对采购及外协件的质量检验或验证作出规定。 2．是否按规定进行检验或验证。 3．是否保留检验或验证的记录。 ? 合格 ? 一般不合格 ? 严重不合格 5.2 工艺 管理 1． 企业应制定工艺管理制度1．是否制定了工艺管理制度及考核办法。其内? 合格 及考核办法，并严格进行管理容是否完善可行。 和考核。 2．是否按制度进行管理和考核。 ? 一般不合格 ? 严重不合格 25

序号 核查 项目 核查内容 核查要点 结论 核查记录 5.3 2.原辅材料、半成品、成品、1．有无适宜的搬运工具、必要的工位器具、贮? 合格 工装器具等应按规定放置，并存场所和防护措施。 ? 一般不合格 应防止出现损伤或变质。 2．原辅材料、半成品、成品是否出现损伤或变质。 ? 严重不合格 3． 企业职工应严格执行工艺? 合格 管理制度，按操作规程、作业是否按制度、规程等工艺文件进行生产操作。 ? 一般不合格 指导书等工艺文件进行操作。 ? 严重不合格 1． 企业应明确设置关键质量1．是否对重要工序或产品关键特性设置了质量? 合格 控制点，对生产中的重要工序控制点。 ? 一般不合格 或产品关键特性进行质量控2．是否在有关工艺文件中标明质量控制点。 ? 严重不合格 质量 制。 控制 2． 企业应制订关键质量控制1．是否制订关键质量控制点的操作控制程序，? 合格 点的操作控制程序，并依据程其内容是否完整。 ? 一般不合格 序实施质量控制。 2．是否按程序实施质量控制。 ? 严重不合格 对产品质量不易或不能经济地进行验证的特殊过程，应事先? 合格 1．对特殊过程（如配料、硫化等工序）是否事特殊 进行设备认可、工艺参数验证? 一般不合格 先进行了设备认可、工艺参数验证和人员鉴定。 ? 严重不合格 过程 和人员鉴定，并按规定的方法2．是否按规定进行操作和过程参数监控。 和要求进行操作和实施过程参 数监控。 1．是否规定产品标识方法，能否有效防止产品? 合格 产品 企业应规定产品标识方法进? 一般不合格 混淆、区分质量责任和追溯性。 标识 行标识。 2．检查关键、特殊过程和最终产品的标识。 ? 严重不合格 1．是否制订不合格品的控制程序。 企业应制订不合格品的控制2. 生产过程中发现的不合格品是否得到有效? 合格 不合 程序，有效防止不合格品出控制。 ? 一般不合格 格品 厂。 3. 不合格品经返工、返修后是否重新进行了检? 严重不合格 验。 5.4 5.5 5.6 26

六、产品质量检验 序号 核查 项目 核查内容 核查要点 结论 核查记录 6.1 1．企业应有独立行使权力的质量检验机构或专（兼）职检验人员，并制定质量检验管理制度以及检验、试验、计量设备检验 管理制度。 管理 1.是否有检验机构或专（兼）职检验人员，能? 合格 否独立行使权力。 ? 一般不合格 2.是否制定了检验管理制度和检测计量设备管? 严重不合格 理制度。 1.检查主要原材料、半成品、成品是否有检验? 合格 2.企业有完整、准确、真实的的原始记录或检验报告。 ? 一般不合格 检验原始记录或检验报告。 2. 检验的原始记录或检验报告是否完整、准? 严重不合格 确。 1.是否对产品质量检验作出规定。 2.是否按规定进行检验。 3.是否作检验记录。 4.是否对检验状况进行标识。 ? 合格 ? 一般不合格 ? 严重不合格 6.2 企业在生产过程中要按规过程 定开展产品质量检验，做好检检验 验记录，并对产品的检验状态进行标识。 6.3* 企业应按相关标准的要求，对1．是否有出厂检验规定、包装和标识规定。 出厂 产品进行出厂检验和试验，出? 合格 2．出厂检验和试验是否符合标准要求。 检验 具产品检验合格证，并按规定? 不合格 3．产品包装和标识是否符合规定。 进行包装和标识。 1. 1.企业是否按产品标准要求进行了检验。 型式 应按表2产品标准要求执行． 2.检验项目是否齐全。 检验 3.检验结果是否合格。 2. 1.企业是否按产品标准要求进行了检验。 定期 应按表2产品标准要求执行． 2.检验项目是否齐全。 检验 3.检验结果是否合格。 ? 合格 ? 一般不合格 ? 严重不合格 ? 此项不适用 ? 合格 ? 一般不合格 ? 严重不合格 ? 此项不适用 6.4 6.5 27

七、安全防护及行业特殊要求 核查序号 核查内容 项目 企业应根据国家有关法律法规制定安全生产制度并实施。7．1 安全部位应有安全防护装置，车生产 间、库房等地应配备消防器行隔离和防护。 1.企业应对员工进行安全生产和劳动防护培训，并为员工提供必要的劳动防护。 7．2 劳动防护 企业的生产设施、设备的危险核查要点 1.是否制定了安全生产制度。 2.危险部位是否有必要的防护措施。 3.车间、库房等是否配备了消防器材，消防器材是否在有效期内。 4.是否对易燃、易爆等危险品进行隔离和防护。 1.是否进行了必要的安全生产及劳动防护培训； 2.是否提供了必要的劳动防护。 3.员工的生产操作是否符合安全规范。 结论 □合格 □一般不合格 □严重不合格 核查记录 材，易燃、易爆等危险品应进 2.除尘防毒设施完善，运转良好，生产现场无明显粉尘和异味。 □合格 1.所有扬尘点是否都有防尘设施，运转是否正□一般不合格 □严重不合格 常； 2.有毒气体是否采取防护措施，操作工人位置异味是否很大； 3.生产现场是否有明显粉尘。 □合格 □不合格 7.3* 行业特殊料）排放及噪音应符合国家有要求 关规定 企业的三废（废水、废气、废有无县级以上环保部门出具的环保达标证明或建设项目竣工环境保护验收监测报告或排放污染物许可证. 28

生产许可证企业实地核查报告

第1页共2页 企业名称： 产品名称： 产品单元及品种: 审查组根据《非金属密封制品生产许可证实施细则》，于 年 月 日审查组长签字： 核 至 年 月 日对该企业进行了核查，共计核查出： 查 一般不合格项目 款、严重不合格项目 款、否决项目 款。 结 经综合评价，本审查组对该企业的核查结论是： 。 论 （注：核查结论填写：合格或不合格） 审 查 组 成 员 姓名（签字） 单 位 职称（职务） 核查分工 29

生产地址： 联系人： 电话： 邮编： 传真： 年 月 日 核查组织单位（章）： 年 月 日 审查员证书编号

第2页共2页 序号 1 2 3 4 5 6 7 核查项目 质量管理职责 生产资源提供 人力资源要求 技术文件管理 过程质量管理 产品质量检验 一般不合格 （款） （款） （款） （款） （款） （款） （款） 严重不合格 （款） 核查 （款） （款） （款） （款） （款） （款） 项目 不合格 其中否决项目 2.1 2.2.1 2.3.1 6.3 7.3 审查组长： （款） （款） （款） 年 月 日 安全防护及行业特殊要求 审查组对企业不合格项目的综合评价 总 计 注：否决项中如有不合格，在对应位置打×表示。

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