99版与87版FIDIC施工合同条件的对比分析

FIDIC 施工合同

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20 0 4年 4月

水刀友电

文章编号： 5 9 9 4 (0 4 0 - 0 5 0 0 5— 3 2 2 0 )4 0 0 - 6

9 9版与 8 7版 F D C施工 II合同条件的又比分析 J 1秦旋 2(.津大学建工学院，津 3 0 7;. 1天天 0 0 2 2华侨大学，建泉州 3 2 1 )福 6 0 1

关键词：工合同条件；主；施业承包商；工程师；争端裁决委员会；不可抗力； I I FD C

摘

要：过对 9通 9版与 8 7版 FD C施工合同条件的对比， II系统分析了新红皮书在业主、承包商和工程师的职责、义

务以及一些程序规定与不可抗力等方面的修订与改进，总结了新红皮书的一些特点，可为掌握、理解和运用 9 9版 F D C施工合同条件提供一定帮助。 IIAn ls n o ai n o I C c n io so o tatfr c n tu t n (9 n (7 ayi a d c mp rs fF DI o dt n fc nr c o o sr ci s o i o 9 )a d 8 )

Q N X a‘ I un (. h o o ii E gne n,Taj nvri,Taj 0 0 2 1 c ol fCvl n ier g ini U ies y ini 30 7; S i n t n

2 aoa H a a n e i, unhuF jn 32 1) . tnl ug oU i rt Q azo ua 60 N i i vs y i 1Ke r s odt n fcnrc f o s ut n mpoe;cnrco;e gn e;d s ue a j dc t n o r y Wo d:cn io so o t t o cn t ci;e lyr o t tr n e r ip t d u iai b ad; i a r r o a i ofre m jue I I oc ae r;F D CAb t a t sr c:Ths p p r s se t al n lzs h dfee c s b t e t e n w“ d Bo k’a d h l n n h i a e y tmai l a ay e te ifr n e ewe n h e c y Re o’ n te od o e o te

d t sad bia o so h mp yr o t co n n ier g o e po e ue n oc ae r,ec,b h ui n l t n fte E l e,cnr t a d E gn e n,sm r

c d rs a d fre m jue t. y te e gi o a r ic mp rs n o h i o s o I C c n iin f c n r c r c n r c i n 9 n 8 .Th h r c e i tc o e o a i o f t e d t n f F DI o d t s o o ta t f o ta t 9 a d 7 i o o o e c a a t r s i s f n w

Re o k ae s mma z d whc l b s fl o te u d rtn i g a d te a piain o I C 9 . d B o r u i re, ih wi e u eu t h n e a dn n h p l t f F DI 9 l s c o

中图分类号：F 8 24

文献标识码：E

F D C施工合同条款第一版于 1 5 II 9 7年正式出

是内容上与前四版相比都作了较大的调整，适用且范围扩大到房建、木、力、械等各类工程。经土电机过改版的 F D C条款，改变了原有的框架结构， II责权更加清晰，理更分明，要表现在以下几个方条主

版，其封面为红色而广传为“皮书”后来分别于因红。16、9 7、9 7年出版了第二到第四版，9 9年出 9 3 17 18 19版了最新的版本 (为称“I I 19 FD C 9 9年第 1版”。 )

FDI施工合同条件不仅被 FDI成员国广泛采 I C I C用，且世界银行、洲开发银行、洲开发银行等而亚非金融机构也要求在其贷款建设的土木工程项目实施过程中使用该文本作为合同条件。我国第一个与国际接轨的工程——鲁布革水电站工程就采用了 FD C条件。 II FD C施工合同条件的主要特点表现为：款中 II条

面：在编排格式上统一化；适用的范围更加广①②泛；内容作了较大的改进和补充；在编写思想③④

上更为灵活；条款的规定更为严格、⑤明确；表述⑥用英文，言更简明，读易懂：现代合同原则的语易⑦引入与强化。

本文主要对比分析新旧 FDI条款的一些主 I C

要变化与不同，过分析，便更好地理解和掌握通以新版 FDI条款。在以下叙述中， 9版 F DI施工 I C

9 I C

责任的约定以招标选择承包商为前提，同履行过程合中建立以工程师为核心的管理模式。一般应用于由它

合同条款简称“红皮书”8新，7版 F D C施工合同条 II收稿日期：0 3 0— 2 2o—9 0作者简介：旋 ( 9 9 )女，西稷山人，津大学建工学院秦 16一，山天

业主或其代表工程师设计工程项目，承包商按照业由主提供的设计进行工程施工；时工程可以包含由承有包商负责设计部分的土木、械、机电气和构筑物。19 9 9年新版的 FDI条款无论在编排格式还 I C

博士研究生，究方向为管理科学与工程，研主要从事工程项目管理的研究.

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款简称“皮书”“红皮书”红或旧。

的精简性，同条件所作的改进进一步体现了结构合系统化特征，其更易于让人明白，易于操作使使更用，新红皮书继续在国际工程上广泛应用创造了为更好的优势。

1 FDC施工合同条件的结构化、 II系统化特征施工合同条件的结构化、统化与工程施工承系发包活动的安全性和便捷性密切相关。安全性要求施工合同具有完备的条款，捷性要求施工合同条便款易于理解，于履行。便

2新旧红皮书对各方人员职责及义务规定 的比较分析21对业主职责、务规定的比较分析 . 义新红皮书中业主职责、务的对比见表 3从表义。

从表 l2可以体现出新红皮书的结构系统化、特征。表 1新旧红皮书结构系统的对比

3可以看出，新红皮书中对业主的义务规定中涉及 到履行支付义务的就有 4项，可见对业主来说， 他应尽的最大义务是按合同规定支付工程价款。这正 体现了 FD C的根本宗旨，:承包商正常履约得 II即“到报酬，主如期付款获得工程。”面重点分析标业下有“f号的条款。:”:

表 2新红皮书结构系统化分类 系统分类一

( )红皮书中，包商要根据进度计划按季 1在承条款l l l 2 l 3 l 4

条

款1 2 3 4

系统分类缺陷责任测量和估价变更和调整合同价格和付款风险管理

度向工程师提交其根据合同有权得到全部支付的详细现金流量估算。在此情况下，主可根据现金业

般规定业主工程师承包商

人员和物资

流量来安排资金，承包商却无法知道业主是否有但

足够资金并按时支付。针对这种不平衡现象，红新皮书在业主义务的规定中增加了“主的资金安排”业

指定分包商员工生产设备、料和工艺材施工管理开工、误和暂停延竣工试验业主的接收

5 6 78 9 l O

风险与职责保险不可抗力合同管理和程序由业主终止由承包商终止

l 7 l 8 l 9l 5 l 6

和“款计划表”付。对于资金安排，主应在收到承业包商的任何要求后的 2内，出其已做并将维持 8d提的资金安排的合理证明。果在 2如 8d后承包商没有

索赔、端和仲裁 2 争 O

收到资金安排证明，则承包商可减缓施工进度；如果在发出要求后 4 内仍未收到资金安排证明， 2d则

总之，从合同条件结构特点上的变化可以看 出，I I条款既追求条款的全面性，追求内容上 FD C又

承包商有权暂停工作，向业主施加压力。付款计划表是业主和承包商在合同中对合同价格的支付规

表 3新旧红皮书对业主职责、务的对比 义

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定分期付款的计划表，新红皮书在支付方式、付款期限以及延 迟付款的违约责任等方面也进行了修订，支付时对间及补偿等都作了更明确的规定。( )皮书中规定，订合同前承包商要向业 2红签主提交履约保函，担保自己在履约担保有效期内以正常履行合同规定的各项义务。但承包商履行了义

一

切工作和计划安排关系到工程能否按时、按质、

按量完成，而

承包商就不可避免地要承担更多的因职责和义务。以下对新红皮书中标有“木”的条款 号内容进行分析。

( )据新增加的质量保证条款，包商要按 1根承照合同建立一套质量保证体系，每一项工程的设在计和实施阶段开始之前，将所有程序的细节和执应

务却又往往得不到业主按时支付价款的保障，此因新红皮书中在专用条件中增加了业主支付保函的范例条款 (于承包商融资时)用。如果业主未能在合同规定的款项应付期限期满后 1 内付款，未付 4d则清的款项将由指定的担保人支付。

行文件提交工程师。这是对承包商的施工质量管理提出了更高的要求。此条款中应注意一点，遵守即

质量保证体系不应解除合同规定的承包商的任何任务、务或职责，就是说，包商的工作符合质义也承量保证体系本身并不证明承包商的工作已符合合同的要求了。

( )次明确了业主的索赔程序 (见第 31节 ) 3首详 .。以上的改动都是为了合理地平衡业主和承包

商双方的风险和责任，强调业主应履行支付义务，保护承包商的合法权益。

( )进度报告。承包商应每月一式六份向工 2月

程师提出月进度报告，告内容全面，报主要包括： ①进度的图表和详细说明 (括设计、包商的文件、包承

22对承包商职责、务规定的比较分析 _ 义新旧红皮书对承包商职责、务的规定的对比义见表 4。由于承包商是工程施工的真正执行者，的他

货物采购及设备调试等 );②照片；③工程设备制造、工进度和其他情况；承包商的人员和设备加④

表 4新旧红皮书对承包商职责、务规定的对比 义

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数量；材料的质量保证文件以及检验结果；双⑤⑥方索赔通知；安全情况；实际进度与计划进度⑦⑧对比。月进度报告既有利于承包商每月认真检查、

新红皮书中，以 D AB取代了工程师准仲裁者的调 解地位，的是消除工程师在管理中可能出现的不

目公正。 DA的人员选择及数量的确定在早期指定， B 报酬由双方平均支付， AB成员与双方签订协议。 D此方法将调解置于整个工程施工过程中，与业主、 承包商双方建立起紧密的合同和经济关系，为有效、正、平地解决争端提供了保障。公公

小结自己的工作，有利于业主和工程师了解和检也查承包商的工作。( )可预见的自然条件。新红皮书在这一条 3不款上最大的特点是不仅仅考虑了遇到不利的自然条件时的费用调整，时还考虑了发生有利的自然 同条件时的费用扣减 (是旧红皮书所没有的 )为这。此，工程师在综合考虑不利和有利的自然条件后， 进行净调整，注意净调整不应导致合同价款的减但0- .。

从上述业主、包商的职责和义务的对比分析承中可以看出，I I条款在修订中更注重合理平衡 FD C业主与承包商双方的风险与责任，加强调业主履更行按时支付工程价款的义务；对于承包商，在而则工程的质量、度、率方面提出了更高的要求； 进效并在合同中强化合作原则，合同双方当事人从相互使对立的状态中解放出来，工程的顺利进行提供友为好的工作环境。

(在货物运输方面，红皮书规定，包商需 4)新承对货物运输中的额外支出 (公路桥梁的加固和修如

补费用等 )责，承担一切因物品运输所产生的负并损害、失和花费 (括律师费和诉讼费 )因而对损包。

在工程师职责、力地位的前后变化中，红权新皮书没有对工程师的主要职责与权力进行删减或

于新红皮书，包商在投标报价时就应该考虑一笔承额外费用，即运输中公路桥梁的加固和修补费用等。 综上所述，红皮书在工程的质量、度、率新进效

改变，是淡化了工程师“立的第三者”作用。只独的 工程师在工程的管理中仍然处于重要地位，项目对进行全面的控制和监督，是项目管理的真正参与者。

方面对承包商提出了更高的要求，承包商的责权对规定得更加明

确，目的都是为了让承包商的工作其有章可循，顺利完成工程。能

23对工程师地位、力规定的比较分析 .权新红皮书中工程师的基本职责、力依旧是施权工中的“控制，管理，协调”但对工程师的资三二一，

3新旧红皮书关于一些程序规定及不可抗 力的比较分析31对索赔规定的比较分析 .在 F DI条款的索赔规定方面，红皮书索赔 I C新

格要求及地位却作出了较大的改变，时弱化了工同程师“立的第三者”作用。独的 ( )红皮书首次明示规定，程师及其助手 1新工必须是“格的” q ai e )业人员，工程师及 合 (ul d专 i f对其助手的资格提出更严格的要求。 ( )程师更替的新规定。红皮书中工程师的 2工定义是合同条件第二部分所指定作为工程师的人

的基本程序与红皮书大致相同，在具体的规定中但存在着一些重要的变化，行索赔时若不注意这些进变化，可能会导致索赔的失败。很

( )皮书对承包商未能及时提交索赔通知时 1红惩罚规定过轻。依据红皮书的规定，包商未能及承时提交索赔通知时仍能从同期记录中证实的工作量获得报酬。而新红皮书对此却作出了较为严厉的规定，果承包商未能在 2如 8d之内发出通知，工竣时间不予延期，包商无权获得赔偿，且免除业承并主与此相关的所有责任。 ( )红皮书中的索赔程序适用的范围更加宽 2新泛，费用索赔和时间索赔二者均可按此程序进行。 而红皮书的索赔程序只规定了费用的索赔，时间对延期的索赔却未涉及。

员，决了业主任意更换工程师的权力。这样致使否合同过分依赖于工程师个人，做法为工程带来一此定隐患。因而新红皮书对工程师的定义进行了修正，定业主有权更换工程师，承包商对拟新任规但的工程师有反对权。如果承包商有充分证据证明拟 新任的工程师是不合格的，或不能胜任工作的，则业主不得强行更换。 ( )红皮书中，“端裁决委员会” D s ue

3新由争 ( ip t

( )红皮书中，工程师收到承包商的索赔 3在对通知后作出回应的具体期限没有明确规定，要求只承包商及时上交索赔通知及详细报告，工程师的对答复日期没有任何限制。而新红皮书首次要求工程师要在收到索赔报告后 4 内作出回应。 2d ()新红皮书还首次规定了业主的索赔程序。 4

A jdc t nB ad,称 D )代了工程师准仲裁 du iai o r简 o AB取者的地位。在红皮书中的工程师同时扮演着双重角

色，方面工程师有业主的代理人这一特征，一一另方面又是承包商和业主之间的公断人，工程师处使于矛盾的境地。为了改善工程师这种两难的处境，

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第 3 0卷第 4期

秦

腱：9般与/ P D L地上百 l束仟 灯 竹忻 9般 II口 J

如果工程师不能作出公平的决定，何一方对决定任

以减少因仲裁而对正在进行施工的工程所造成的损失，证工程按期、质完成。保按

不满意，索赔会进入争端解决程序=则

32对争端解决程序规定的分析 _F DI在新红皮书中用 D B取代了工程师的 I C A准仲裁者地位，加入了 DAB的工作程序。并 DA中的第一位成员和第二位成员之间权力 B和地位相同，从属于 DA主席。如若业主与承包并 B商双方对 D AB成员的委任未取得一致，则应通过指定的机构或官方权威机构，专用条件中指名的在

33对不可抗力规定的比较分析 .旧红皮书中没有明确而直接的不可抗力条款， 只对应有特殊风险的相关规定。从表 5中可以看出，红皮书相比，红皮书对不可抗力的定义与与新规定更为全面、善。完 新红皮书中规定：不可抗力发生后，方都当双有将不可抗力对工程的损坏减至最小的义务，有只当不可抗力的影响超过了双方的承受能力或者使工程的继续施工成为非法或不可能时，方才有权双自主选择或根据法律规定终止合同，维护自己

的以

任命实体或职员中提名任命，任命是最终和具有此决定性的。 D B解决争端的程序如图 1示。 A所争端提交 D B A未作出决定

利益。因此，红皮书中对不可抗力处理程序的规新

<

定更为合理，加符合实情。同时，红皮书还规定更新了在不可抗力通知发出后有一个时效段，中 8 其 4d

<

双方均同蕙+<2 d 8—— ~

或 1 0d是对不可抗力的观察期，是判断合同继续 4l方5 d争 6内友好解

履行与否的时限。这个时限给了双方一个合理的时

间，免双方因受不可抗力的影响过早或推迟终止避合同而带来更大的或不必要的损失。 从上述分析中可以看出，I I在合同条件中 FDC引入与强化了合同原则，公平公正原则、格责如严

双l方均双表示同■意——~———

.———一—r——

执雾彳耋 均一直执 堑耋兰至不厂] I可古丝堡 l备方 L 接另方壁壅_ _J

好解决

行

争端结束

友好解

任原则等具体渗透到详细的条款规定中。以 D AB取代工程师的准仲裁者地位体现了公平公正原则的强化，止工程师滥用权力、忽职守，利于保防玩有

图1 D AB争端解决程序

值得注意的是，红皮书中第 2 .新 06款 (裁 )仲中特别强调，仲裁在工程竣工前或竣工后都可以进行，各方的义务不受仲裁过程的影响，规定可但该

护当事人的合法权益，护和平衡当事人之间的利维益。新红皮书中更强调公平公正原则，双方通过使

合同共同达到最大限度地增加经济效益的可能性。

表 5新旧红皮书关于不可抗力规定的比较 新红皮书主要规定专用名词条款红皮书主要规定条款

项目

不可抗力 (oc jue F reMae r)

特殊风险 (pc i s Sei Rs ) M k

同时满足以下 4个条件：一方无法控制；①②在签订合同前不能对之进行合理准备的；发生后不能③定义

战争、敌对行动、入侵、外敌行动，暴乱、l. 91骚乱或混舌②叛乱、命、动或军事政革暴变

或内 ③核燃料、爆炸等造成的放射性；音速或超音速飞机造成的压力④波；炮弹、弹引起破坏等。⑤导6 2 5- 6 4 5. 6 6 5.

合理避免或克服的；不能主要归因于他方的。不④ l可抗力可以包括但不限于以下所列情况：殊风险特 (新红皮书基本相同 )还加上自然灾害，地震，与，如 台风等。 若一方因不可抗力发生使其义务履行受阻碍，

不可抗力的通知

应在事件发生后 1向他方发出通知；②当一 4 d内方不再受影响时，向他方发出通知。应

1. 92

无规定

q将误至小义蒿袭篓茉所合的力使成任 l延减最的务 蓑萋有理努，造的…

要求承包商尽最大努力完成施工，到合直同规定终止。 由于特殊风险造成的承包商的任何损失或损害，以及引起的施工费用的增加，业主均给予补偿。 只在战争爆发后，业主有权通知承包商终止合同，通知一经发出，合同就告终止。

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终合的力止同权根据法律解除履约

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与红书本同新皮基 相……’

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而在违约索赔和不可抗力等的规定中，红皮书也新强化了合同的严格责任原则，各种处理程序中均在对各方的责任义务作出明确的规定，各方要承担对违约的责任界限划分得比较清晰，过这样的规定通

参考文献：[】 FDI 1 I C编，工合同条件 ( 9 9年第 l版 )M】中国咨询工程师施 19[ .协会译 .京：械工业出版社，0 21 1 9北机 2 0 .- 4 .

来合理分配风险，使各方在程序的操作中有章可循，款可依，现出合同条件的客观性与实效性。有体

[ FD C编，木工程施工合同条件应用指南(四版) . 2 II】土第[藏军吕 M】等译 .京：空工业出版社，9 21 - 6北航 19 .7 1 . l

[】邱闯.国际

工程合同原理与实务[ . 3 M】北京：国建筑工业出版中社，0 23— 4 . 2 0 . l 6 4 9

4结

语

[】何伯森 . I C合同条件讲授提纲及论文[】天津：津大学管 4 FDI Z.天

通过以上的分析与论述可以看出，I C施工合同 FDI

理学院， 0 114 3 . 2 0 .0一l0

条件的编制与修订，都是围绕着其根本宗旨一一“ 承包商以工作得到报酬，主付款获得工程”展开的。业而F D C施工合同条件的变化始终以维护合同双 II方的根本权益为出发点，使工程能够顺利进行为以最终目的。学习、讨和推广 FDI施工合同条件研 I C这一国际通用的合同条件，提高我国在国际承包对

[成虎 . 5】建筑工程合同管理与索赔 (第三版 )】南京：[ . M东南大学出版社，o 12 8 3 7 2 o .2— 4 .

[】张水波， 6何伯森. I CI 9 FDI 9 9年新版合同条件的编制思想[ . J水】力发电，0 2( ) - . 2 0 .4: 9 7

[徐绳墨. I I同对风险赔偿责任和不可抗力的新规定[ . 7】 FD C合 J建】筑经济，0 2 ( )3一 3 2 0,2:l 3 .

工程中的竞争力、善我国各类工程施工合同条件完的修订，很大的帮助；为我国制定统一的、用有也适

[】张水波， 8庞定惠. I C新版合同条件的特点与应用范围[ . FDI J中】国港口建设，0 1 ( ) 0 5 . 2 0,2: - 2 5

[】徐绳墨.于 FDI 9关 I C合同条件中的争议、索赔和解决途径与程序[1建筑经济，0 2,( )2— 2 J. 20 3: 2. 0[0 1】李启明 .土木工程合同管理[ .南京：东南大学出版社， M】2 2 3 4- 02 O0 6 4

各类土木工程的标准合同条件提供了有益的思路和参考，会为加入 WT后的国内工程带来更大的 O生机和经济效益。.

址 . L. L. L. L. L. L. L. L. L. L. L. L.舢L. L. L

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J日口 广告目次 ~美国实用动力 (海 )限公司……………封面上有长沙华能自动化控制有限公司……………封二

山东青州市通利电力配件厂………………后插 7北京巨能通用技术有限公司………………后插 8 北京中水科海利工程技术公司……………后插 9

国电自动化研究院南京南瑞集团公司………………………………………………

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20 0 4年中国西部第三届水电建设与装备展览会………………………………………后插 l 0

南京南瑞集团公司动力控制分公司………前插 2长江委陆水自动化设备厂…………………前插 3

2 0北京国际动力设备及发电机组展览会 0 4……………………………………………

西安航天自动化股份有限公司……………前插 4 北京奥技异电气技术研究所………………前插 5 嘉兴中达自润轴承工业有限公司…………前插 6 基康仪器 (京 )限公司…………………前插 7北有 芬兰芬欧汇川木业有限公司………………前插 8 水力发电简介………………………………后插 2 水力发电杂志社、极星电力电信网……后橘 3北 浙江华东特种材料工程有限公司…………后插 4浙江龙游五强混凝土外加剂有限公司……后插 5

后插 l l

山西黄腾化工有限公司…………………后插 l 2深圳市迈地混凝土外加剂有限公司……后插 l 3

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