《水利工程建设监理规范》SL288-2003 - 图文

ICS P

备案号：

SL

中华人民共和国水利行业标准

sl288 -2003 ___________________________________________________ ______

目 次

1 总则 ??????????????? 2 术语 ???????????? 3 监理组织及监理人员 ????????

3.1监理单位 ????????????? 3.2监理机构 ????????????? 3.3监理人员 ?????????????

4 施工监理工作程序、方法和制度 ?????

4.1 基本工作程序 ???????? 4.2 主要工作方法 ???????? 4.3 主要工作制度 ????????

5 施工准备阶段的监理工作???????????

5.1监理机构自身的准备工作????????? 5.2施工准备的监理工作???????????

6 施工实施阶段的监理工作???????????

6.1开工条件的控制???????????? 6.2工程质量控制 ????????????? 6.3工程进度控制 ????????????? 6.4工程投资控制 ????????????? 6.5施工安全与环境保护?????????? 6.6合同管理的其他工作 ?????????? 6.7信息管理 ??????????????? 6.8工程验收与移交 ????????????

7 保修期的监理工作 ???????????

7.1保修期的起算、延长和终止????????? 7.2 保修期监理的主要工作内容????????

附录A 监理规划编写要点及主要内容? 附录B 监理实施细则编写要点及主要内容 附录C 施工监理主要工作程序框图???

附录D 监理报告编写要求及主要内容???????? 附录E 施工监理工作常用表格 本规范用词说明

条文说明

2

1 总 则

1.0.1 为加强对水利工程建设监理单位和监理人员施工监理活动的管理，保证监理工作质量，提高项目管理水平，依据有关法律、法规、规章，特制定本规范。

1.0.2 本规范适用于我国境内大、中型水利工程建设项目的施工监理，小型水利工程建设项目的施工监理可参照施行。

1.0.3 监理单位应按照国务院水行政主管部门批准的资格等级和业务范围承担监理业务，并接受水行政主管部门的监督和管理。

1.0.4 水利工程建设项目施工监理应按有关规定择优选择监理单位。

1.0.5 监理单位应遵守国家法律、法规、规章，独立、公正、公平、诚信、科学地开展监理工作，履行监理合同约定的职责。

1.0.6 水利工程建设项目施工监理应以合同管理为中心，有效控制工程建设项目质量、投资、进度等目标，加强信息管理，并协调建设各方之间的关系。

1.0.7 水利工程建设项目施工监理应以下列文件为依据：

1 国家和水利部有关工程建设的法律、法规和规章。 2 水利行业工程建设有关技术标准及其强制性条文。 3 经批准的工程建设项目设计文件及其他相关文件。 4 监理合同、施工合同等合同文件。

1.0.8 监理单位为实施施工监理而进行的审核、核查、检验、认可与批准，并不免除或减轻责任方应承担的责任。 1.0.9 监理单位应积极采用先进的项目管理技术和手段实施监理工作。

1.0.10 监理单位的合理化建议或高效工作使工程建设项目取得了显著的经济效益，监理单位可按有关规定或监理合同约定，获得相应的奖励。

因监理单位的直接原因致使工程项目遭受了直接损失，监理单位应按有关规定或监理合同约定予以相应的赔偿。

3

2 术 语

2.0.1 水利工程 water resources projects

防洪、除涝、灌溉、发电、供水、围垦、水土保持、移民、水资源保护等工程（包括新建、扩建、改建、加固、修复）及其配套和附属工程的统称。 2.0.2 监理单位 supervision unit

具有企业法人资格，取得水利工程建设监理资格等级证书，并与发包人签订了监理合同，提供监理服务的单位。 2.0.3 发包人 employer

承担工程项目直接建设管理责任，委托监理业务的法人或其合法代表人。 2.0.4 承包人 contractor

与发包人签订了施工合同，实施水利工程建设项目的施工、保修的企业法人或其合法代表人。 2.0.5 施工监理 construction supervision

监理机构依据有关规定和合同约定，对水利工程建设项目的施工、保修实施的监理。 2.0.6 监理机构 supervision organization

监理单位依据监理合同派驻工程现场，由监理人员和其他工作人员组成，全面履行监理合同的机构。 2.0.7 监理人员 supervisory staff

在监理机构中从事水利工程建设监理的总监理工程师、监理工程师和监理员。 2.0.8 总监理工程师 general engineer

取得《水利工程建设总监理工程师岗位证书》，受监理单位委派，全面负责工程项目监理工作的监理工程师。 2.0.9 副总监理工程师 vice-general engineer

由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使总监理工程师部分职责和权力的监理工程师。 2.0.10 监理工程师 engineer

取得《水利工程建设监理工程师资格证书》，并按规定注册，取得《水利工程建设监理工程师岗位证书》，在监理机构中承担监理工作的人员。 2.0.11 监理员 assistant engineer

取得《水利工程建设监理员岗位证书》，在监理机构中承担辅助、协助工作的人员。 2.0.12 监理大纲 supervision outline

监理单位在监理招标投标阶段编制的规划性文件。 2.0.13 监理规划 supervision plan

在监理单位与发包人签订监理合同之后，由总监理工程师主持编制，并经监理单位技术负责人同意的用以指导监理机构全面开展监理工作的指导性文件。监理规划可参照本规范附录A编写。 2.0.14 监理实施细则 supervision executive detailed rules

由监理工程师负责编制，并经总监理工程师批准的用以实施某一项目或某一专业监理工作的操作性文件。监理实施细则可参照本规范附录B编写。 2.0.15 保修期 maintenance period

从工程移交证书中注明之日起，至有关规定或施工合同约定的保修时限止的时段。 2.0.16 书面形式 written form

合同书、信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件）等可以有形地表现所载内容的形式。

4

3 监理组织及监理人员

3.1 监理单位

3.1.1 监理单位与发包人应依照《水利工程建设监理合同示范文本》签订监理合同。 3.1.2 监理单位开展监理工作，应遵守下列规定：

1 严格遵守国家法律、法规、规章和政策，维护国家利益、社会公共利益和工程建设当事人各方合法权益。 2 不得与所承担监理项目的承包人、设备和材料供货人发生经营性隶属关系，也不得是这些单位的合伙经营者。 3 禁止转让、违法分包监理业务。

4 不得聘用无监理岗位证书的人员从事监理业务。 5 禁止采取不正当竞争手段获取监理业务。

3.1.3 监理单位应依照监理合同约定，组建项目监理机构，配置满足监理工作需要的监理人员，并在监理合同约定的时间内，将总监理工程师及其他主要监理人员派驻到监理工地。人员配置如有变化，应事先征得发包人同意。 3.1.4 监理单位应按照国家的有关规定给工程现场监理人员购买人身意外保险及其他有关险种。

3.1.5 监理单位应建立现代企业制度，加强内部管理，对监理人员进行技术、管理培训，建立监理人员考核、评价、选拔、培养和奖惩制度。

3.1.6 监理单位应按有关规定参加年检，并将年检结果通知发包人。

3.1.7 两个以上监理单位可成立监理联合体或联营体，共同承揽监理业务。国家和有关部门对联合体或联营体资格有规定的，应遵照其规定。联合体监理各方应明确一个监理单位为责任方。联合体的总监理工程师由责任方派出，联营体的总监理工程师由其法定代表人委托。

3.1.8 监理服务范围和服务时间发生变化时，监理合同中有约定的，监理单位和发包人应按监理合同执行；监理合同无约定的，监理单位应与发包人另行签订监理补充协议，明确相关工作、服务内容和报酬。

3.2 监理机构

3.2.1 监理机构应在监理合同授权范围内行使职权。发包人不得擅自做出有悖于监理机构在合同授权范围内所做出指示的决定。

3.2.2 监理机构的基本职责与权限应包括下列各项：

1 协助发包人选择承包人、设备和材料供货人。 2 审核承包人拟选择的分包项目和分包人。 3 核查并签发施工图纸。 4 审批承包人提交的各类文件。

5 签发指令、指示、通知、批复等监理文件。

6 监督、检查施工过程及现场施工安全、环境保护情况。 7 监督、检查施工进度。

8 检验施工项目的材料、构配件、工程设备的质量和工程施工质量。 9 处置施工中影响或造成工程质量、安全事故的紧急情况。 10 审核工程计量，签发各类付款证书。

11 处理合同违约、变更和索赔等合同实施中的问题。

12 参与或协助发包人组织工程验收，签发工程移交证书；监督、检查工程保修情况，签发保修责任终止证书。 13 主持施工合同各方之间关系的协调工作。 14 解释施工合同文件。

15 监理合同约定的其他职责与权限。

3.2.3 监理机构应制定与监理工作内容相适应的工作制度和管理制度。

5

6.4 工程投资控制

6.4.1 工程投资控制的主要监理工作应包括以下各项：

1 审批承包人提交的资金流计划。 2 协助发包人编制合同项目的付款计划。

3 根据工程实际进展情况，对合同付款情况进行分析，提出资金流调整意见。 4 审核工程付款申请，签发付款证书。 5 根据施工合同约定进行价格调整。

6 根据授权处理工程变更所引起的工程费用变化事宜。 7 根据授权处理合同索赔中的费用问题。 8 审核完工付款申请，签发完工付款证书。 9 审核最终付款申请，签发最终付款证书。 6.4.2 工程计量

1 可支付的工程量应同时符合以下条件：

1）经监理机构签认，并符合施工合同约定或发包人同意的工程变更项目的工程量以及计日工； 2）经质量检验合格的工程量；

3）承包人实际完成的并按施工合同有关计量规定计量的工程量。

2 在监理机构签发的施工图纸（包括设计变更通知）所确定的建筑物设计轮廓线和施工合同文件约定应扣除或增加计量的范围内，应按有关规定及施工合同文件约定的计量方法和计量单位进行计量。

3 工程计量应符合以下程序

1）工程项目开工前，监理机构应监督承包人按有关规定或施工合同约定完成原始地面地形以及计量起始位置地形图的测绘，并审核测绘成果；

2）工程计量前，监理机构应审查承包人计量人员的资格和计量仪器设备的精度及率定情况，审定计量的程序和方法；

3）在接到承包人计量申请后，监理机构应审查计量项目、范围、方式，审核承包人提交的计量所需的资料、工程计量已具备的条件，若发现问题，或不具备计量条件时，应督促承包人进行修改和调整，直至符合计量条件要求，方可同意进行计量；

4）监理机构应会同承包人共同进行工程计量；或监督承包人的计量过程，确认计量结果；或依据施工合同约定进行抽样复核；

5）在付款申请签认前，监理机构应对支付工程量汇总成果进行审查；

6）若监理机构发现计量有误，可重新进行审核、计量，进行必要的修正与调整。

4 当承包人完成了每个计价项目的全部工程量后，监理机构应要求承包人与其共同对每个项目的历次计量报表进行汇总和总体量测，核实该项目的最终计量工程量。 6.4.3 付款申请和审查应符合下列规定：

1 只有计量结果被认可，监理机构方可受理承包人提交的付款申请。

2 承包人应按照本规范附录E的表格式样，在施工合同约定的期限内填报付款申请报表。

3 监理机构在接到承包人付款申请后，应在施工合同约定时间内完成审核。付款申请应符合以下要求： 1）付款申请表填写符合规定，证明材料齐全；

2）申请付款项目、范围、内容、方式符合施工合同约定； 3）质量检验签证齐备； 4）工程计量有效、准确；

16

5）付款单价及合价无误。

3 因承包人申请资料不全或不符合要求，造成付款证书签证延误，由承包人承担责任。未经监理机构签字确认，发包人不应支付任何工程款项。 6.4.4 预付款支付应符合下列规定：

1 监理机构在收到承包人的工程预付款申请后，应审核承包人获得工程预付款已具备的条件。条件具备、额度准确时，可签发工程预付款付款证书。

监理机构应在审核工程价款月支付申请的同时审核工程预付款应扣回的额度，并汇总已扣回的工程预付款总额。

2 监理机构在收到承包人的工程材料预付款申请后，应审核承包人提供的单据和有关证明资料，并按合同约定随工程价款月付款一起支付。

6.4.5 工程价款月支付应符合下列规定：

1 工程价款月支付每月一次。在施工过程中，监理机构应审核承包人提出的月付款申请，同意后签发工程价款月付款证书。

2 工程价款月支付申请包括以下内容：

1）本月已完成并经监理机构签认的工程项目应付金额； 2）经监理机构签认的当月计日工的应付金额； 3）工程材料预付款金额； 4）价格调整金额；

5）承包人应有权得到的其他金额； 6）工程预付款和工程材料预付款扣回金额； 7）保留金扣留金额；

8）合同双方争议解决后的相关支付金额。

3 工程价款月支付属工程施工合同的中间支付，监理机构可按照施工合同的约定，对中间支付的金额进行修正和调整，并签发付款证书。

6.4.6 工程变更支付。监理机构应依照施工合同约定或工程变更指示所确定的工程款支付程序、办法及工程变更项目施工进展情况，在工程价款月支付的同时进行工程变更支付。 6.4.7 计日工支付应符合下列规定：

1 监理机构可指示承包人以计日工方式完成一些未包括在施工合同中的特殊的、零星的、漏项的或紧急的工作内容。在指示下达后，监理机构应检查和督促承包人按指示的要求实施，完成后确认其计日工工作量，并签发有关付款证明。

2 监理机构在下达指示前应取得发包人批准。承包人可将计日工支付随工程价款月支付一同申请。 6.4.8 保留金支付应符合下列规定：

1 合同项目完工并签发工程移交证书之后，监理机构应按施工合同约定的程序和数额签发保留金付款证书。 2 当工程保修期满之后，监理机构应签发剩余的保留金付款证书。如果监理机构认为还有部分剩余缺陷工程需要处理，报发包人同意后，可在剩余的保留金付款证书中扣留与处理工作所需费用相应的保留金余款，直到工作全部完成后支付完全部保留金。 6.4.9 完工支付应符合下列规定：

1 监理机构应及时审核承包人在收到工程移交证书后提交的完工付款申请及支持性资料，签发完工付款证书，报发包人批准。

2 审核内容：

1）到移交证书上注明的完工日期止，承包人按施工合同约定累计完成的工程金额；

17

2）承包人认为还应得到的其他金额； 3）发包人认为还应支付或扣除的其他金额。 6.4.10 最终支付应符合下列规定：

1 监理机构应及时审核承包人在收到保修责任终止证书后提交的最终付款申请及结清单，签发最终付款证书，报发包人批准。

2 审核内容：

1）承包人按施工合同约定和经监理机构批准已完成的全部工程金额； 2）承包人认为还应得到的其他金额； 3）发包人认为还应支付或扣除的其他金额； 6.4.11 施工合同解除后的支付应符合下列规定：

1 因承包人违约造成施工合同解除的支付。监理机构应就合同解除前承包人应得到但未支付的下列工程价款和费用签发付款证书，但应扣除根据施工合同约定应由承包人承担的违约费用：

1）已实施的永久工程合同金额；

2）工程量清单中列有的、已实施的临时工程合同金额和计日工金额； 3）为合同项目施工合理采购、制备的材料、构配件、工程设备的费用； 4）承包人依据有关规定、约定应得到的其他费用。

2 因发包人违约造成施工合同解除的支付。监理机构应就合同解除前承包人所应得到但未支付的下列工程价款和费用签发付款证书：

1）已实施的永久工程合同金额；

2）工程量清单中列有的，已实施的临时工程合同金额和计日工金额； 3）为合同项目施工合理采购、制备的材料、构配件、工程设备的费用； 4）承包人退场费用；

5）由于解除施工合同给承包人造成的直接损失； 6）承包人依据有关规定、约定应得到的其他费用。

3 因不可抗力致使施工合同解除的支付。监理机构应根据施工合同约定，就承包人应得到但未支付的下列工程价款和费用签发付款证书：

1）已实施的永久工程合同金额；

2）工程量清单中列有的，已实施的临时工程合同金额和计日工金额； 3）为合同项目施工合理采购、制备的材料、构配件、工程设备的费用； 4）承包人依据有关规定、约定应得到的其他费用。 4 上述付款证书均应报发包人批准。

5 监理机构应按施工合同约定，协助发包人及时办理施工合同解除后的工程接收工作。

6.4.12 价格调整。监理机构应按施工合同约定的程序和调整方法，审核单价、合价的调整。当发包人与承包人因价格调整协商不一致时，监理机构可暂定调整价格。价格调整金额随工程价款月支付一同支付。

6.5 施工安全与环境保护

6.5.1 施工安全应符合下列规定：

1 监理机构应根据施工合同文件的有关约定，协助发包人进行施工安全的检查、监督。

2 工程开工前，监理机构应督促承包人建立健全施工安全保障体系和安全管理规章制度，对职工进行施工安全教育和培训；对施工组织设计中的施工安全措施进行审查。

3 在施工过程中，监理机构应对承包人执行施工安全的法律、法规和工程建设强制性标准以及施工安全措施的

18

情况进行监督、检查。发现不安全因素和安全隐患时，应指示承包人采取有效措施予以整改。若承包人延误或拒绝整改时，监理机构可责令其停工。当监理机构发现存在重大安全隐患时，应立即指示承包人停工，做好防患措施，并及时向发包人报告；如有必要，应向政府有关主管部门报告。

4 当发生施工安全事故时，监理机构应协助发包人进行安全事故的调查处理工作。 5 监理机构应协助发包人在每年汛前对承包人的度汛方案及防汛预案的准备情况进行检查。 6.5.2 施工环境保护应符合下列规定：

1 工程项目开工前，监理机构应督促承包人按施工合同约定，编制施工环境管理和保护方案，并对落实情况进行检查。

2 监理机构应监督承包人避免对施工区域的植物、生物和建筑物的破坏。

3 监理机构应要求承包人采取有效措施对施工中开挖的边坡及时进行支护和做好排水措施，尽量避免对植被的破坏并对受到破坏的植被及时采取恢复措施。

4 监理机构应监督承包人严格按照批准的弃渣规划有序地堆放、处理和利用废渣，防止任意弃渣造成环境污染，影响河道行洪能力和其他承包人的施工。

5 监理机构应监督承包人严格执行有关规定，加强对噪声、粉尘、废气、废水、废油的控制，并按施工合同约定进行处理。

6 监理机构应要求承包人保持施工区和生活区的环境卫生，及时清除垃圾和废弃物，并运至指定地点进行处理。进入现场的材料、设备应有序放置。

7 工程完工后，监理机构应监督承包人按施工合同约定拆除施工临时设施，清理场地，做好环境恢复工作。

6.6 合同管理的其他工作

6.6.1 工程变更应符合下列规定：

1 工程变更的提出、审查、批准、实施等过程应按施工合同约定的程序进行。

2 监理机构可根据工程的需要并经发包人同意，指示承包人实施下列各种类型的变更： 1）増加或减少施工合同中的任何一项工作内容；

2）取消施工合同中任何一项工作（但被取消的工作不能转由发包人或其他承包人实施）； 3）改变施工合同中任何一项工作的标准或性质； 4）改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸； 5）改变施工合同中任何一项工程经批准的施工计划、施工方案； 6）追加为完成工程所需的任何额外工作；

7）增加或减少合同中项目的工程量超过合同约定百分比。 3 工程变更的提出：

1）发包人可依据施工合同约定或工程需要提出工程变更建议；

2）设计单位可依据有关规定或设计合同约定在其职责与权限范围内提出对工程设计文件的变更建议； 3）承包人可依据监理机构的指示，或根据工程现场实际施工情况提出变更建议； 4）监理机构可依据有关规定、规范，或根据现场实际情况提出变更建议。 4 工程变更建议书的提交：

1）工程变更建议书提出时，应考虑留有为发包人与监理机构对变更建议进行审查、批准，设计单位进行变更设计以及承包人进行施工准备的合理时间；

2）在特殊情况下，如出现危及人身、工程安全或财产严重损失的紧急事件时，工程变更不受时间限制，但

监理机构仍应督促变更提出单位及时补办相关手续。

5 工程变更审查：

19

1）监理机构对工程变更建议书审查应符合下列要求：

——变更后不降低工程质量标准，不影响工程完建后的功能和使用寿命； ——工程变更在施工技术上可行、可靠； ——工程变更引起的费用及工期变化经济合理； ——工程变更不对后续施工产生不良影响。

2）监理机构审核承包人提交的工程变更报价时，应按下述原则处理：

——如果施工合同工程量清单中有适用于变更工作内容的项目时，应采用该项目的单价或合价；

——如果施工合同工程量清单中无适用于变更工作内容的项目时，可引用施工合同工程量清单中类似项目的单价或合价作为合同双方变更议价的基础；

——如果施工合同工程量清单中无此类似项目的单价或合价，或单价或合价明显不合理或不适用的，经协商后由承包人依照招标文件确定的原则和编制依据重新编制单价或合价，经监理机构审核后报发包人确认。

3）当发包人与承包人协商不能一致时，监理机构应确定合适的暂定单价或合价，通知承包人执行。 6 工程变更的实施：

1）经监理机构审查同意的工程变更建议书需报发包人批准；

2）经发包人批准的工程变更，应由发包人委托原设计单位负责完成具体的工程变更设计工作；

3）监理机构核查工程变更设计文件、图纸后，应向承包人下达工程变更指示，承包人据此组织工程变更的实施；

4）监理机构根据工程的具体情况，为避免耽误施工，可将工程变更分两次向承包人下达：先发布变更指示（变更设计文件、图纸），指示其实施变更工作；待合同双方进一步协商确定工程变更的单价或合价后，再发出变更通知（变更工程的单价或合价）。 6.6.2 索赔管理应符合下列规定：

1 监理机构应受理承包人和发包人提起的合同索赔，但不接受未按施工合同约定的索赔程序和时限提出的索赔要求。

2 监理机构在收到承包人的索赔意向通知后，应核查承包人的当时记录，指示承包人做好延续记录；要求承包人提供进一步的支持性资料。

3 监理机构在收到承包人的中期索赔申请报告或最终索赔申请报告后，应进行以下工作： 1）依据施工合同约定，对索赔的有效性、合理性进行分析和评价； 2）对索赔支持性资料的真实性逐一进行分析和审核；

3）对索赔的计算依据、计算方法、计算过程、计算结果及其合理性逐项进行审查；

4）对于由施工合同双方共同责任造成的经济损失或工期延误，应通过协商一致，公平合理地确定双方分担的比例；

5）必要时要求承包人再提供进一步的支持性资料。

4 监理机构应在施工合同约定的时间内做出对索赔申请报告的处理决定，报送发包人并抄送承包人。若合同双方或其中任一方不接受监理机构的处理决定，则按争议解决的有关约定或诉讼程序进行解决。

5 监理机构在承包人提交了完工付款申请后，不再接受承包人提出的在工程移交证书颁发前所发生的任何索赔事项；在承包人提交了最终付款申请后，不再接受承包人提出的任何索赔事项。 6.6.3 违约管理应符合下列规定：

1 对于承包人违约，监理机构应依据施工合同约定进行下列工作： 1）在及时进行查证和认定事实的基础上，对违约事件的后果做出判断；

2）及时向承包人发出书面警告，限其在收到书面警告后的规定时限内予以弥补和纠正；

20

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/aadv.html