在股份公司股权集中登记托管工作部署会议上的讲话

在股份公司股权集中登记托管工作部署会议上的讲话 时间：2010-12-14 11:26:17来源：山东省金融工作办公室

省金融办副主任 孙宪青 2010年11月30日

为健全完善我省多层次资本市场体系，建立产权清晰、权责明确、流转顺畅的现代股份制经济制度，促进非上市股份公司健康发展，维护非上市股份公司、公司股东和其他利害关系人的合法权益，拓宽企业融资渠道，创新融资方式，培育上市资源，根据省政府的有关工作部署，我办下发了《关于加强非上市股份公司股权集中登记托管工作的指导意见》（以下简称《指导意见》）。为做好《指导意见》的贯彻落实工作，我讲几点意见：

一、充分认识实行股权集中登记托管工作的意义

非上市股份公司股权集中登记托管，是指股权登记托管机构受非上市股份公司委托，对非上市股份公司股权进行统一规范登记和管理的行为，包括对企业股东名册的管理以及其他有关企业股东股份变动、股权权益变更等事项的登记和相关档案的管理。

实行非上市股份公司股权集中登记托管，对非上市股份公司股权的登记、变更、转让等程序进行标准化管理，是企业股权规范化、资本化的前提，有利于非上市股份公司建立完善现代企业制度，有利于提高非上市股份公司的社会公信力。

实行非上市股份公司股权集中登记托管，通过股权登记托管机构的平台进行信息收集、规范和披露，有利于拓宽融资渠道，吸引各类社会资本和股权投资者进行投资，建立股权质押贷款等债务融资模式，实现私募股权投资与非上市股份公司的有效对接，为非上市股份公司直接融资和间接融资创造条件，缓解企业尤其是中小企业融资难、融资成本高的问题。

实行非上市股份公司股权集中登记托管，可以有效搭建培育挖掘上市后备资源和推进企业上市的平台，形成金融支持企业发展的长效机制。股权登记托管平台能够为政府、金融机构、各类投资者集中提供优质上市后备资源信息，为企业提供改制、辅导、股权融资、债权融资、多层次资本市场对接等一系列支持与服务，使一大批股份公司尽快达到上市条件，源源不断地为主板、创业板、场外市场和境外市场输送合格的上市公司。

二、关于股权登记托管机构的选择

根据我省现有股权登记托管机构的实际情况，拟选择三个机构承担非上市股份公司股权登记托管工作。按照我省金融要素市场发展规划，待条件成熟时，由省政府主管部门设立的股权托管机构，将三家机构承担的此项工作承接过来，并下设分支机构，构建统一互联的托管体系。

（一）山东产权登记有限责任公司

山东产权登记有限公司有近20年从事股权登记托管的业务记录，其前身是山东证券登记有限责任公司，由原人民银行山东省分行于1992年批准设立。2002年经省政府、原省体改委批准，更名为山东产权登记有限公司。其经营范围包含：股权的托管登记、确认、过户、分红派息、查询挂失，股权质押，企业资产、股权的委托管理、委托经营，投资筹划、咨询、财务顾问等，现登记托管公司138家。

山东产权登记公司承担股权托管工作，应建立独立的信息存储系统，与原有业务分开。经初步测算，山东产权登记公司初期需投入硬件、软件及其他费用20－30万元。计划工作开展后建立山东省非上市股份公司股权登记托管网站。

（二）淄博市齐鲁股权托管中心。目前该托管中心从原中信万通证券接管原淄博报价系统下辖企业及部分新增企业64家，还托管13家在齐鲁股权交易中心挂牌企业。其市场定位应是：“立足淄博，面向全省”，优先托管淄博企业和在齐鲁股权交易中心挂牌的企业。

（三）青岛市整合设立一家股权登记机构。青岛市现有三家股权登记机构，分别为青岛市股份制企业股权托管中心、市产权交易所及技术产权交易所下辖股权登记托管公司，在整合为一家股权登记机构后，可委托其负责青岛市的非上市股份公司股权登记托管工作，为下一步山东半岛蓝色经济区的股权场外交易市场奠定基础。

以上登记托管机构应先向省金融办提出申请，省金融办下文同意报备后方可依照本《指导意见》开展未来股份公司股权登记托管工作。获得报备的托管机构应制定股权登记托管的相关制度、实施细则和合同文本，并报省金融办备案。

三、股权集中登记托管的范围和时间

山东省内依法设立的非上市股份公司自愿到股权登记托管机构办理股权登记托管。有限责任公司和其它非上市企业，本着自愿的原则，自主到股权登记托管机构办理股权登记托管。鼓励定向募集股份公司、2006年1月1日前省政府批准设立的股份公司、进入上市程序的拟上市公司到股权登记托管机构办理股权登记托管。

现已注册成立的非上市股份公司，自本意见下发之日起6个月内到股权登记托管机构办理股权登记托管业务。新设立的股份公司，自愿申请股权登记托管的，自成立之日起90日内到股权登记托管机构办理股权登记托管业务。有限责任公司、其它非上市企业，自愿申请登记托管的，可以申请到股权登记托管机构办理股权登记托管业务。

四、股权登记托管服务的主要内容

股权登记托管机构为非上市股份公司及其股东提供股权登记托管及相关服务。主要是：对企业实物证券的安全保管和股东名册的薄记式账务规范记录和管理，并对股权登记托管之后衍生出来的托管公司和股东的相关活动提供服务。

股权登记业务包括股权初始登记、企业实物证券安全保管、股东名册规范记录和安全管理、股权变更

登记、股权质押登记、撤销登记托管等。

股权登记托管的衍生服务业务包括股权权益代理分派、股权查询、股权证明、信息披露、股权转让等。

以上股权登记业务和股权登记托管的衍生服务业务的具体的内容参见山东产权登记公司股权登记托管实施细则的相关规定。

五、股权登记托管收费标准

股权登记托管机构应不以营利为目的，初始登记时不收取费用，由此产生的费用由托管登记机构承担。股权登记托管机构可以对后续增值业务，如股权质押、股权转让、股权变更登记、红利分派等进行收费，收费标准由股权登记托管机构按照市场化原则制定，并报省金融办备案后实行。

打个形象的比喻，就是不收进门的门票，但进门后的吃喝等增值服务要收取适当费用。

六、组织推动工作

各市金融办（发改委）要按照本次会议以及指导意见的要求，保质保量做好本市股权登记托管工作。要对本市非上市股份公司和拟上市公司逐户讲意义、摸情况、讲方法。股份公司较多的市在12月底前要组织10家以上公司登记托管，这些市包括：济南、青岛、淄博、烟台、潍坊、临沂、泰安、济宁、威海等9个市，其他的市在12月底前要组织3家以上公司登记托管。争取明年3月底前各市大部分非上市股份公司的股权实现集中登记托管。如需要，可以联系股权登记公司一起开展工作，山东产权登记公司等要积极搞好配合。

股权登记托管机构应制定股权登记托管的相关制度和实施细则等，并向省金融办报备。

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