2010年3月证券从业资格考试《证券交易》历年真题及答案解析(多选题)

2010年3月证券从业资格考试《证券交易》历年真题及答案解析(多选题)

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每小题至少有两个选项符合题目要求)

1．从基金的类型来看，基金一般可以分为【CD】。

A．成长型投资基金

B．收入型基金

C．开放式基金

D．封闭式基金

【答案解析】：根据不同的标准可将基金划分为不同的种类。从基本类型来看，一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种。故CD选项正确。根据投资风险与收益的不同，基金可以分为成长型投资基金、收入型基金、平衡型基金。

2．下列有关证券登记的说法正确的有【ABCD】。

A．证券登记实行证券登记申请人申报制

B．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

C．证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

D．证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为

【答案解析】：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。证券登记实行证券登记申请人申报制。中国证券登记结算有限责任公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。本题正确答案为ABCD。

3．下列关于债券交易报价说法错误的有【BD】。

A．在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市

B．目前，国债交易采用全价交易

C．上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易

D．在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0．005元人民币

【答案解析】：根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，从2002年3月25日开始，国债交易采用净价交易。故B选项说法错误。《上海证券交易所规则》规定，基金、权证

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交易为0．001元人民币。故D选项说法错误，AC选项均符合债券交易报价的有关规定。

4．投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易【ABCD】。

A．撤销当日有交易行为的

B．撤销当日有申报

C．新股申购未到期

D．因回购或其他事项未了结的

【答案解析】：投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：(1)撤销当日有交易行为的；(2)撤销当日有申报；(3)新股申购未到期；(4)因回购或其他事项未了结的；(5)相关机构未允许撤销的。故四个选项都正确。

5．深圳证券交易所根据市场的需要，接受【ABD】市价申报。

A．对手方最优价格申报

B．最优5档即时成交剩余撤销申报

C．最优5档即时成交剩余转限价申报

D．全额成交或撤销申报

【答案解析】：《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所可接受下列类型的市价申报：(1)对手方最优价格申报；(2)本方最优价格申报；(3)最优5档即时成交剩余撤销申报；(4)即时成交剩余撤销申报；(5)全额成交或撤销申报；(6)深圳证券交易所规定的其他类型。故ABD选项正确。最优5档即时成交剩余转限价申报是上海证券交易所规定的市价申报方式。 6．股份登记包括【ABCD】

A．首次公开发行登记

B．增发新股登记

C．送股登记

D．配股登记

【答案解析】：ABCD选项都属于股份登记的内容。

7．关于大宗交易，下列说法正确的有【ABC】。

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A．上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：30－11：30、13：00－15：30

B．深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15－11：30、13：00－15：30

C．大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定

D．无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定

【答案解析】：无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。故D选项说法不正确。ABC选项内容均符合上海证券交易所与深圳证券交易所大宗交易制度的规定。本题正确答案为ABC。

8．在上海证券交易所采用大宗交易方式所进行的证券买卖，须符合的条件有【ABCD】。

A．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元

B．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元

C．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元

D．其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元

【答案解析】：ABCD的内容均符合《上海证券交易所交易规则》对大宗交易的规定。

9．证券交易所对上市公司的股票交易实行其他特别处理的情形有【ABD】。

A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

B．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告

C．上市公司因3年连续亏损而实行退市的风险警示

D．公司主要银行账号被冻结

【答案解析】：上市公司因2年连续亏损而实行退市的风险警示。故C选项说法错误。ABD选项均符合证券交易所对上市公司股票实行其他特别交易处理的规定。本题正确答案为ABD。

10．关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有【AB】。

A．前台人员负责业务运行操作及管理

B．后台人员负责市场营销

C．前后台人员不得兼职

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D．营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作

【答案解析】：证券公司营业部实行前后台分离，前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位人员要求严格分离，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。故AB选项说法错误。[page]

11．证券公司营业部操作规范管理的一般要求有【ABCD】。

A．前后台分离和岗位分离

B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理

C．营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务

D．证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理

【答案解析】：证券公司营业部经纪业务操作规范管理的一般要求有：(1)前后台分离和岗位分离；(2)重要岗位专人负责，严格操作权限管理；(3)营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务；(4)营业部应按要求妥善保管客户的资料及业务档案；(5)证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理。本题正确答案为ABCD。

12．证券公司对投资者进行投资教育时，要将投资教育和风险揭示工作融入经纪业务流程，具体要重点突出下列内容【ABCD】。

A．要从开户环节着手风险揭示，并由客户在风险揭示书上签字确认

B．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则

C．引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产

D．帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动

【答案解析】：投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和本公司基本信息公示等，同时要将投资者教育和风险揭示工作融入经纪业务流程。四个选项均正确。

13．证券经纪商可以为投资者提供咨询服务，这些服务包括【ABCD】。

A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告

B．经济前景的预测分析和展望研究

C．有关股票市场变动态势的商情报告

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D．有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐

【答案解析】：证券经纪商和客户建立了买卖委托关系后，客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。故四个选项都正确。

14．证券公司防范管理风险的主要措施有【ACD】。

A．严格操作规程

B．加强对所有交易保障设施的日常管理与维护保养

C．提高员工素质

D．严格内部管理

【答案解析】：证券公司防范管理风险的重点是防止员工违规操作或失误而导致开户、取款及交易等业务差错。主要应从以下几个方面着手：(1)严格操作规程；(2)提高员工素质；(3)严格内部管理；(4)提高差错或纠纷的处理效率。故ACD选项正确。加强对所有交易保障设施的日常管理与维护保养是证券公司经纪业务技术风险的防范措施。

15．沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予以重点监控的异常行为有【 ABCD】。

A．大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

B．在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

C．进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易

D．一段时期内进行大量且连续的交易

【答案解析】：四个选项内容都属于上海证券交易所与深圳证券交易所予以重点监控的交易行为。本题正确答案为ABCD。

16．证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有【BCD】。

A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报

B．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

C．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

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D．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

【答案解析】：证券营业部在接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行竞价申报。故A选项说法错误。其他选项说法均符合证券营业部在接受客户的委托、进行申报时须遵循的规定。本题正确答案为BCD。

17．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为【ABC】。

A．股份编码和名称

B．上一转让日转让价格和数量

C．当日转让价格和数量

D．次日转让价格和数量

【答案解析】：证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。故ABC选项正确。

18．挂牌公司披露的财务信息至少应当包括【BCD】。

A．年度报告和临时报告

B．资产负债表

C．利润表

D．主要项目的附表

【答案解析】：挂牌公司披露的财务信息至少应当包括资产负债表、利润表以及主要项目的附表。故BCD选项正确。

19．证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有【ABCD】。

A．客户开户和交易流程、出入金流程

B．交易结算结果查询方式

C．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

D．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

【答案解析】：四个选项内容均为证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息。本题正确答

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案为ABCD。

20．证券交易必须遵循【ABC】原则。

A．公开

B．公平

C．公正

D．平等

【答案解析】：证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。[page]

21．以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有【ABC】。

A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B．目前，银行间市场的交易品种主要是债券

C．银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D．交易手续比较简单

【答案解析】：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。

22．下列属于设立证券公司应具备的条件是【ABCD】。

A．有合格的经营场所和业务设施

B．有符合《证券法》规定的注册资本

C．有完善的风险管理与内部控制制度

D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

【答案解析】：我国《证券法》第124条规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低

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于人民币2亿元；(3)有符合本法规定的注册资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；(5)有完善的风险管理与内部控制制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。

23．某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列【 ABCD】业务。

A．证券资产管理

B．证券自营

C．证券投资咨询

D．证券承销与保荐

【答案解析】：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪；

(2)证券投资咨询；(3)与证券交易：证券投资活动有关的财务顾问；(4)证券承销与保荐；(5)证券自营；(6)证券资产管理；(7)其他证券业务。其中，证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第(4)项至第(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第(4)项至第(7)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。题干所述的证券公司注册资本为8亿元，以上业务都可从事。

24．证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有【ABD】。

A．口头报价

B．书面报价

C．电话报价

D．电脑报价

【答案解析】：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。故ABD选项正确。

25．公布标准券折算率的积极意义在于【ABCD】。

A．切实维护了债券回购参与者的利益

B．充分发挥了市场的综合功能

C．有利于控制债券回购交易的风险

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D．促进债券市场的完善和发展

【答案解析】：标准券折算率是指一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额比率。公布这一折算比率的积极意义在于，既切实维护了债券回购参与者的利益，又充分发挥了市场的综合功能，同时也有利于控制债券回购交易的风险、促进债券市场的完善和发展。本题正确答案为ABCD。

26．关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有【 ABC】。

A．债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”

B．债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格”

C．权证为“每份权证价格”

D．债券为“每元面值债券的价格”

【答案解析】：我国证券交易所规定不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格”。故D选项错误。本题正确答案为ABC。

27．下列属于《证券交易委托代理协议(范本)》内容的有【ABCD】。

A．双方声明及承诺

B．协议标的

C．资金账户

D．网上委托、变更和撤销

【答案解析】：2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。《证券交易委托代理协议(范本)》共有11章80条，各章的内容分别是：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。故四个选项都正确。

28．证券经纪业务的特点有【BCD】。

A．业务对象的选择性

B．证券经纪商的中介性

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C．客户指令的权威性

D．客户资料的保密性

【答案解析】：证券经纪业务的特点有：(1)业务对象的广泛性(并非选择性)；(2)证券经纪商的中介性；(3)客户指令的权威性；(4)客户资料的保密性。故A选项不正确。

29．股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处在于

【ABCD】。

A．挂牌公司属性不同

B．转让方式不同

C．信息披露标准不同

D．结算方式不同

【答案解析】：股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处表现在挂牌公司属性不同、转让方式不同、信息披露标准不同、结算方式不同。本题正确答案为ABCD。

30．关于权证交易，下列说法正确的有【ACD】。

A．深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报

B．权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后5个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价

C．权证行权采用证券给付方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满

D．权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0．05%担保

【答案解析】：权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。故B选项说法错误。其他选项内容均符合权证交易业务的有关规定。[page]

31．在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容【ABCD】。

A．可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证率

B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

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C．最小申购、赎回单位中的预估现金部分

D．前一交易目的现金差额

【答案解析】：在ETF信息传递和披露方面，四个选项的内容均在深圳证券交易所规定的申购、赎回清单内。

32．新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处表现在【AB】。

A．发行价格的确定方式不同

B．认购成功者的确认方式不同

C．承销方式不同

D．认购方式不同

【答案解析】：新股网上定价与网上竞价发行的不同之处主要有两点：(1)发行价格的确定方式不同。定价发行方式事先确定价格；而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。(2)认购成功者的确认方式不同。定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。故AB选项正确。

33．证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括【ABCD】。

A．自营业务账户、席位情况

B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C．自营风险监控报告

D．其他需要报告的事项

【答案解析】：证券公司应建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督，四个选项的内容均是证券公司应报告的自营业务信息。

34．下列选项中属于内幕信息的是【ABCD】。

A．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

C．公司分配股利或增资计划

D．公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动

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【答案解析】：所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。四个选项内容均为内幕信息。

35．专项资产管理业务的特点是【ABC】。

A．综合性

B．特定性

C．通过专门账户经营运作

D．具体投资方向应在资产管理合同中约定

【答案解析】：专项资产管理业务的特点是：(1)综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”；(2)特定性，即要设定特定的投资目标；(3)通过专门账户经营运作。故ABC选项正确。具体投资方向应在资产管理合同中约定是定向资产管理业务的特点。

36．建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有【ABD】。

A．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

B．建立集合资产管理计划投资主办人制度

C．建立授权管理与问责制

D．严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

【答案解析】：建立、健全集合资产管理业务的内控制度，需要对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度、建立集合资产管理计划投资主办人制度、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。故ABD选项正确。建立授权管理与问责制是定向资产管理业务的内部控制制度要求。

37．证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交【ABCD】书面文件。

A．中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件

B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件

C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

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D．交易所要求提交的其他文件

【答案解析】：取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以上选项内容均为证券公司申请融资融券交易权限需提交的书面文件。本题正确答案为ABCD。

38．开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务的应遵守【ABCD】原则。

A．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

B．必须经中国证监会批准

C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

【答案解析】：以上选项的内容均为开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务的应遵守的原则。本题正确答案为ABCD。

39．在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括【ABC】。

A．上海证券交易所

B．深圳证券交易所

C．全国银行间同业拆借中心

D．银行间债券市场

【答案解析】：在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括沪．深证券交易所及全国银行间同业拆借中心。故ABC选项正确。

40．证券交易所及有关部门对回购交易规定的禁止行为有【ABD】。

A．金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易

B．金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

C．金融机构用自有债券从事证券回购交易

D．债券回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资

【答案解析】：按照有关规定，金融机构用以债券回购交易的债券应是属于自己的债券，不得以租券、借券

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等方式从事证券回购交易。故B选项为证券回购交易的禁止行为。AD选项均为证券交易所规定的证券回购交易的禁止行为。本题正确答案为ABD。

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