科研项目风险分析报告模板

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XXXXXXX可行性研究项目风险分析

编制说明与案例

中讯邮电咨询设计院

2007年1月

目 次

文件一：XXXXXXX文件二：XXXXXXX文件三：XXXXXXX

可研项目风险评估报告内容提纲 ................................... 1 可研项目风险分析内容提纲 ............................................... 2 可研项目风险评估报告编制说明 ................................... 3

一、前言 ............................................................................................................................. 3

1．风险评估的目的与意义 ............................................................................................. 3 2．风险评估的主要内容和思路 ..................................................................................... 3

二、项目概况及环境分析 ........................................................................................ 4

1．项目概况 ..................................................................................................................... 4 2．项目环境分析 ............................................................................................................. 4

三、主要风险因素分析 ............................................................................................. 4

1．电信投资建设项目主要风险因素 ............................................................................. 4 2．不同类型项目的主要风险因素 ................................................................................. 6

四、风险评价 ................................................................................................................... 8

1．项目综合风险评价 ..................................................................................................... 8 2．风险坐标图 ................................................................................................................. 8

五、风险应对策略 ...................................................................................................... 10 六、风险评估结论 ...................................................................................................... 11

文件四：项目风险分析示例 ......................................................................................... 12

七、DDDXXXXXXX3G项目风险分析报告 .......................................................... 12

1、前言 ........................................................................................................................... 12 2、项目概况及环境分析 ............................................................................................... 13 3、主要风险因素分析 ................................................................................................... 15 4、风险评价 ................................................................................................................... 18 5、风险应对策略 ........................................................................................................... 20 6、风险评估结论 ........................................................................................................... 22

八、北京XXXXXXX奥运工程风险分析 ............................................................ 23

XXXXXXX可研项目风险评估报告内容提纲

一、项目概况及外部环境分析

1．项目概况

对项目的主要情况，如市场目标、技术方案选择、投资规模及财务效益等情况，以及项目与全网的关系等进行简要的说明。 2．项目环境分析

就可能对项目造成重大影响的外部环境因素进行分析，如业务开展、市场竞争、技术演进等进行分析。

三、主要风险因素分析

根据项目的具体情况，从项目自身、项目对全网的影响等方面识别项目的主要风险因素。按来源进行分类，电信投资建设项目涉及的主要风险因素包括：市场风险、技术风险、建设与运营风险、财务风险、政策与法律风险等方面。

四、风险评价

1．风险因素评价

在识别主要风险因素的基础上，对各主要风险因素发生的可能性及风险发生后对目标的影响程度进行分析和评价。

风险评价可通过风险坐标图的形式进行，通过风险因素处于坐标图中的位置判定该风险因素的风险等级。 2．项目风险综合评价

在对单个风险因素进行风险评价的基础上，对项目风险进行综合评价。

五、风险应对策略

根据对项目主要风险因素的分析和项目风险评级，提出针对性的风险应对策略。

六、风险评估结论

给出项目的风险评估的简要结论。

XXXXXXX可研项目风险分析内容提纲

（针对一般建设项目，作为可研的一个章节）

1．风险分析 1.1 主要风险点

根据项目的具体情况，从项目自身、项目对全网的影响等方面识别项目的主要风险因素。按来源进行分类，电信投资建设项目涉及的主要风险因素包括：市场风险、技术风险、建设与运营风险、财务风险、政策与法律风险等方面。 1.2 风险分析

在识别主要风险因素的基础上，对主要风险因素发生的可能性及对项目影响的严重程度进行分析和评价，并提出针对性的风险应对策略。 1.3 风险评价

根据对项目主要风险因素的识别和分析，给出项目总体风险大小的简要评价结论。

XXXXXXX可研项目风险评估报告编制说明

一、前言

前言部分内容可以省略

1．风险评估的目的与意义

风险是指由于可能发生的事件，造成实际结果与主观预计之间的差异，并且这种结果可能伴随某种损失的产生。尽管在电信投资建设项目的前期工作中已经就市场需求、采用技术、设备、工程方案、环境保护、配套条件等方面作了详尽的研究，但由于这些工作都是根据历史资料对将来所作的预测，预测本身具有不确定性。特别是电信技术发展迅速，新的业务不断推出，电信技术和业务的更新周期不断加快；同时随着电信管理体制改革的深化，电信市场竞争日益激烈，市场变化加剧，电信资费水平调整频繁，使得项目经营的将来状况会与设想状况发生偏离，项目实施后的实际结果可能与预测的基本方案产生较大偏差，致使预期目标带有不确定性，电信投资建设项目因而有可能面临潜在的风险。因此，对电信投资建设项目进行风险评估，识别风险因素和可能的影响后果，提出风险规避措施和对策，以避免因在决策时忽视风险的存在而蒙受损失，并在项目实施和经营中进行针对性地风险防范和控制，尽可能使风险损失最小化。

2．风险评估的主要内容和思路

项目风险评估主要包括风险因素识别、风险分析与评价、风险应对等。风险识别是指查找项目在建设和运营过程中有无风险，有哪些风险；风险分析是对识别出的风险及其特征进行明确的定义描述，分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件；风险评价是评估风险对实现目标的影响程度；风险应对是针对项目存在的主要风险提出相应的风险应对措施。

按照公司目前的项目管理模式，其大多数投资建设项目为常规性的扩容项目，技术较为成熟，市场需求比较明确，风险相对较小，在进行建设项目风险分

等级标号 等级描述 参考描述 I 极低 可忽略的损失 Ⅱ 低 轻度的损失 Ⅲ 中等 中度的损失 Ⅳ 高 V 极高 重大的损失 灾难性的损失

对风险发生可能性的高低和风险对目标影响程度进行定性或定量评估后，依据评估结果绘制风险坐标图。如：某公司对9项风险进行了定性评估，风险①发生的可能性为“低”，风险发生后对目标的影响程度为“极低”；??；风险⑨发生的可能性为“极低”，对目标的影响程度为“高”，则绘制风险坐标图如下：

可能性

极高 高 中等 低 极低 ① ② ⑥ ⑨ ⑧ ⑦ ⑤ ③ ④ 极低 低 中等 高 极高 影响程度

图1 风险坐标图

绘制风险坐标图的目的在于对多项风险进行直观的比较，从而确定各风险管理的优先顺序和策略。一般把坐标图划分为A、B、C三个区域，A区域中的各项风险的等级相对较低，企业一般可以承担该区域中的各项风险且不再增加控制措施；B区域中的各项风险的等级相对较高，企业需要严格控制该区域中的各项风险且专门补充制定各项控制措施；C区域中的各项风险的等级最高，企业需要确保规避和转移该区域中的各项风险且优先安排实施各项防范措施。

可能性 C B区域 C区域 区域 极高 高 中等 低 极低 ② ⑤ ③ ④ A区域 ⑦ B区域 ⑨ 极低 低 中等 高 极高 影响程度

图2 风险坐标和风险区域图

五、风险应对策略

针对项目实施不同阶段的风险采取的措施也有所不同。 决策阶段的风险主要应对措施有：

（1）提出多个备选方案，通过多方案的技术、经济比较，选择最优方案； （2）对可能存在的重大工程技术难题，提前进行必要的研究与试验； （3）在编制投资估算、制定建设计划和效益分析时，应留有余地，谨慎决策，并在项目执行过程中实施有效监控。

建设或经营期的风险可建议采取回避、转移、分担和自担等措施： （1）风险回避是彻底规避风险的一种做法，即断绝风险的来源。它对电信投资建设项目可行性研究而言，意味着提出彻底改变原方案甚至否决项目的建议。回避风险对策意味着丧失项目可能获利的机会，因此只有当风险可能造成的损失相当严重或者采取措施防范风险代价昂贵，得不偿失的情况下，才采用风险回避对策；

（2）风险控制对那些可驾驭和控制的风险，提出降低风险发生可能性和减少风险损失程度的措施，并从技术和经济相结合的角度论证其可行性与合理性；

（3）风险转移和分担的目的不是降低风险发生的概率和不利后果的大小，而是借用合同或协议，在风险事故一旦发生时将损失的一部分转移到项目以外的第三方身上；

（4）风险自担是将风险损失留给拟建项目投资者自己承担。这适用于已知有风险存在，但可获高利甘愿冒险的项目，或者风险损失较小，可以自行处置解决。

风险应对策略应具有针对性、可行性和经济性。项目的不同风险因素可采取的风险应对策略不同，不同风险等级的项目可采取的风险应对策略不同。在进行具体项目的风险分析时，需要根据项目的特点和该项目的主要风险因素，采取相应的风险应对措施。

六、风险评估结论

综合以上分析，给出项目风险评估的简要结论。

项目风险分析示例

七、DDDXXXXXXX3G项目风险分析报告

1、前言

1.1风险评估的目的与意义

风险是指由于可能发生的事件，造成实际结果与主观预计之间的差异，并且这种结果可能伴随某种损失的产生。尽管在3G建设项目的前期工作中已经就市场需求、采用技术、设备、工程方案、环境保护、配套条件等方面作了详尽的研究，但由于这些工作都是根据历史资料对将来所作的预测，预测本身具有不确定性。特别是3G技术发展路线不太清晰，3G业务在中国是否成熟；同时随着电信管理体制改革的深化，电信市场竞争日益激烈，市场变化加剧，电信资费水平调整频繁，使得项目经营的将来状况会与设想状况发生偏离，项目实施后的实际结果可能与预测的基本方案产生较大偏差，致使预期目标带有不确定性，3G项目因而有可能面临潜在的风险。

DDDXXXXXXX3G项目对DDDXXXXXXX和XXXXXXX集团具有重要的战略意义和实践探索意义。因此，有必要对DDD3G项目进行风险评估，识别风险因素和可能的影响后果，提出风险规避措施和对策，以避免因在决策时忽视风险的存在而蒙受损失，并在项目实施和经营中进行针对性的风险防范和控制，尽可能使风险损失最小化，从而达到企业价值最大化。

1.2风险评估的主要内容和思路

3G项目风险评估主要包括风险因素识别、风险分析与大小评价、风险应对等。风险识别是指查找项目在建设和运营过程中有无风险，有哪些风险；风险分析是对识别出的风险及其特征进行明确的定义描述，分析和描述风险发生的条件、发生可能性的高低；风险大小评价是评估风险对实现目标的影响程度；风险应对是针对项目存在的主要风险提出相应的风险应对措施。

2、项目概况及环境分析 2.1项目概况

本期工程DDDXXXXXXX将在DDD建成技术领先、覆盖良好的CDMA2000 1X EV-DO网络，并为DDD本地客户及跨域客户提供3G流动通讯服务。借助更强大的业务支持、更高效的频谱利用、更快的传输速率、更低的运营成本等优势，为DDD电讯市场带来更多丰富精彩的3G数据增值业务，并实现公司自身的盈利和发展目标。

DDD经济环境良好，而且还没有别的运营商提供3G业务，给DDDXXXXXXX提供了一个较为宽广的舞台。DDD电讯有限公司、和记电话（DDD）有限公司占有市场主导优势，并准备在2007年7月1日前推出3G业务，市场竞争将会日趋激烈，客户需求的多元化发展则使得DDDXXXXXXX必须通过强化业务提供能力，来提高自身的竞争能力满足目标客户的需求。DDDXXXXXXX应尽快、合理建设3G网络，提供3G服务，从而①占领市场先机，树立XXXXXXX形象，增强竞争优势；②为内陆大网提供有力漫游支撑和实验支撑；③迎合技术演进、业务转型的时代趋势。

cdma2000 1X EV-DO作为3G的重要技术体制，在市场需求的驱动下，这几年来得到快速发展，全球49个国家的77 个运营商已经部署或者正在部署EV-DO Rev.O网络，总用户数已经突破3000万。然而另一方面，现有EV-DO Rev.0网络虽解决了非实时类数据业务的应用，但其局限性也是明显的。由于反向容量的限制和QoS机制的缺乏，无法支撑诸如VT、VoIP等实时多媒体业务的应用，难以满足未来通信方式和终端方式多样化的需求。EV-DO Rev.A弥补了这些缺陷，主要的设备供应商，朗讯、摩托、中兴、华为等CDMA主要厂家都推出EV-DO Rev.A的商用解决方案。结合技术发展和设备商用的情况，DDDXXXXXXXcdma2000 1X EV-DO网络采用Rev.A版本。

本项目满足2007年底的业务发展需要，其市场目标如表1所示。 表1 市场发展目标

项 目 DDDXXXXXXX移动电话用户数（户） DDDXXXXXXX市场占有率 DDDXXXXXXX3G用户渗透率 DDDXXXXXXX3G用户数 2007年 30000 4.65% 10% 3000

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