作业一（投资银行学）

《投资银行学》第一次作业——2011级金融专本

夜大教育部

2012---2013学年第一学期

2011级金融专本 <<证券投资分析>>作业一

年级----2011 专业----金融 班级----金融专本 姓名---- 学号--- 成绩----

注：上交时间：10月13号。答题部分只能手写，复印、打印均无效。 一、名词解释（3*8） 1、投资银行

2、资产证券化

3、互换

4、期权

5、证券经纪业务

6、资本市场

7、代销

8、二级市场

二、单项选择题（3*10）

1、投资银行最本源、最核心、最基础的业务是（ ）业务。 A.证券发行承销与上市 B. 证券经纪 C. 证券自营 D.证券并购。

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2、投资银行属于（ ）。 A.存款机构

B.投资性中介机构 C.合约性储蓄机构 D. 商业银行机构。

3、与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。 A. 货币市场 B. 资本市场 C.股票市场 D.债券市场。

4、投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（ ）原则。 A. 投资咨询业务 B. 经纪业务 C. 报价

D. 做市业务。

5、在（ ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。 A.《格拉斯——斯蒂格尔法案》 B. 《1933年证券法》 C.《1938年玛隆尼法案》 D.《1940投资公司法》

6、先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。 A. 代销 B. 承销 C.余额包销 D. 全额包销。

7、一般认为，投资级别高于（ ）的为投资级债券。 A. AA； B. A； C. BBB； D. BB。 8、（ ）又有金边债券的称谓。 A.国债 B.金融债券 C.政府债券 D.公司债券。

9、为尽可能降低投资银行承销失败的风险，投资银行在正式确定同发行公司的承销关系前应谨慎地对发行公司进行（ ）。 A.路演 B.墓碑广告 C.尽职调查 D.股票推销。 10、投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产

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增值的业务，即（ ）业务。 A.金融工程 B. 基金管理 C.私募

D. 项目融资。

三、简答题 (5*6)

1、作为金融中介机构，投资银行的作用主要体现在哪几个方面？

2、比较美国纽约证券交易所和美国纳斯达克市场的异同。

3、比较股票、债券和基金的异同。

4、在我国，首次公开发行A股股票的企业应该具备哪些基本条件？

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5、经纪业务营销战略有哪几种？

四、分析说明题（16）

投资银行是二级市场的重要参与主体，通过充当经纪商、做市商和自营商，对增强市场流动性、促进市场交投发挥重要作用。如果离开了投资银行，二级市场交易就无法进行。试分析投资银行在二级市场充当的以上角色。

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