内部交易记录制度（私募基金管理人法律意见书整改）

XXXX有限公司

内 部 交 易 记 录 制 度

第一条 为了最大保护投资人和公司股东的权益，确保公司及公司管理和业务的运作符合国家有关法律、法规的规定与行业最佳操守，保障公司平稳、持续的发展，为加强对公司投资业务的规范化管理，树立公司员工的良好职业形象和维护公司声誉，规范公司员工的执业行为，根据相关法律，结合公司业务特点，特制订本内部交易记录制度（以下简称“本制度”）。

第二条 本制度依据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“暂行办法”）等相关法律、法规、规范性文件，中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”），中国证监会的有关规定，以及《XXXX有限公司章程》（以下简称“公司章程”），并结合公司业务开展需要而专门制订。

第三条 当国家有关法律、法规与市场状况发生变化时，公司应及时调整本制度的相关内容。

第四条 内部交易记录原则： 4.1. 全面性原则

内部交易记录必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员。

4.2. 审慎性原则

内部交易记录核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点。

4.3. 适应性原则

内部交易记录与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

4.4. 成本效益原则

公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部交易记录效果。

第五条 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的内部交易记录制度。在业务管理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离设置，相互检查、相互制约。

第六条 内部交易记录工作应涵盖公司各项业务流程与业务环节，主要包括投资管理、信息披露、财务系统、市场营销、劳动人事和行政管理等方面。

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