合规性控制程序

1.目的

通过对本公司适用的法律法规和其他要求遵循性的评价，以保证方针、目标（指标）的实现，并提高环境和职业健康安全绩效。

2.范围

适用于评价本公司活动、产品和服务中适用的环境和职业健康安全法律法规和其他要求遵循情况。

3.职责

品质培训部负责合规性评价的监督管理，其他部门配合实施。

4.工作程序

4.1品质培训部及其他部门每年应利用各种会议、各项检查、内审、管理评审定期对法律法规和其他要求的遵循性进行评价。当出现下列情况之一时，可增加与变化部分相关的法律法规和其他要求遵循性的评价频次：

a）法律法规发生重大变化；

b）服务项目调整；

c）出现了环境污染事故或职业健康安全事故；

d）业主员工及相关方有强烈投诉。

4.2评价方法

4.2.1会议：应利用各种形式的质量分析会议、环保会议、安全会议对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，会议记录即为合规性评价记录。

4.2.2检查：各职能和层次人员应利用各种形式的物业管理服务质量、环保和职业健康安全检查对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，各种形式的检查记录即为合规性评价记录。

4.2.3内部审核：内审员应利用内部审核对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，内审记录即为合规性评价记录。

4.2.4管理评审：总经理应利用管理评审组织各部门负责人对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，管理评审记录即为合规性评价记录。

4.3合规性评价的输入

4.3.1公司的平面布局；

4.3.2 总经理的检查结果；

4.3.3 总经办、品质培训部等职能部门的检查结果；

4.3.4 管理处主任及各部门主管的检查结果；

4.3.5保安人员、维修人员的检查结果；

4.3.6业主反馈的信息；

4.3.7政府行政部门的评价结果；

4.3.8内审结果；

4.3.9 管理评审结果；

4.3.10环境污染和职业健康安全事故。

4.4评价输出

4.4.1品质培训部应针对与重要环境因素和不可容许风险相关的法律法规和其他要求进行重点评价，形成评价记录；对其他法律法规和其他要求的符合性结论则须在“合规性评价报告”中进行表述。“合规性评价报告”由品质培训部编写，报管理者代表审批后，分发至有关部门。

4.4.2合规性评价记录及报告内容包括：

a）评审时间；

b）参加评价的部门和人员；

c）适用的法律法规及其他要求；

d）评价结论。

4.5改进措施

对不符合法律法规及其他要求的情况，责任部门应按《纠正措施和预防措施控制程序》要求采取纠正措施和/或预防措施。

5.本程序涉及的文件

法律法规和其他要求

纠正措施和预防措施控制程序

6.本程序涉及的记录

合规性评价记录

合规性评价报告

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