河南省2017年上半年期货从业资格:期货市场组织结构与投资者考试试卷
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河南省2017年上半年期货从业资格:期货市场组织结构与
投资者考试试卷
一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、客户保证金未足额追加的,期货公司()。 A.应当按照公司标准计算保证金 B.可以只在报表附注中说明
C.应当按照分类和流动性进行风险调整 D.应当相应调减净资本
2、执行价格为13000点的股票指数看涨期权,同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲,该投机者的最大亏损为__。 A.80点 B.100点 C.180点 D.280点
3、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法,不正确的是______。 A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B.会员由期货公司会员组成 C.期货交易所对会员结算 D.会员对其受托的客户结算
4、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。 A.移动平均线 B.几何平均线 C.支撑线 D.压力线
5、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。 丁某的损失应当由()承担。 A.丁某 B.小王 C.期货公司
D.期货公司和丁某
6、期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。 A.2 B.7 C.10 D.15
7、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是()。
1
A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B.中国期货业协会的章程由理事会制定
C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生
8、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元,买入价格为19510元,前一成交价为19480元,那么该合约的撮合成交价应为__。 A.19480元 B.19490元 C.19500元 D.19510元
9、管理和使用的具体办法由()制定。 A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 10、期货交易所应当向()报送财务会计报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司
D.非期货公司结算会员
11、下列关于期货公司的说法,不正确的是()。
A.期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利
B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
12、客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货公司提出书面异议。 A.交易完成15日 B.交易完成30日
C.收到结算报告的当天 D.期货经纪合同约定的时间
13、沪深300股指数的基期指数定为__。 A.100点 B.1000点 C.2000点 D.3000点
14、以下关于期货的结算说法,错误的是__。
A.期货的结算实行每日盯市制度,即客户开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果,在此之后,平仓之前,客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B.客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出,也可由所有的单日盈亏累加得出
2
C.期货的结算实行每日结算制度,客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时,只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金的数额,则客户必须追加保证金,否则就会被强制平仓
D.客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 15、我国期货交易所会员必须是()。 A.自然人 B.事业单位 C.境内企业法人 D.境外企业法人
16、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。 假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼,在诉讼过程中,丁某主张没有接到追加保证金的通知,期货公司主张通知丁某追加保证金,但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张,法官应当()。 A.支持丁某的主张 B.支持期货公司的主张 C.亲自重新调取证据 D.根据现有材料综合判断
17、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。 A.中国证监会 B.财政部
C.期货投资者保障基金管理机构 D.期货投资者
18、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当向()报告。 A.中国证监会
B.公司住所地中国证监会派出机构 C.财政部 D.地方财政局
19、林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》关于()的规定。 A.合规执业 B.专业胜任 C.竞争准则 D.不正当竞争 20、()对期货市场实行集中统一的监督管理。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会
3
D.国务院期货监督管理机构 21、《期货从业人员执业行为准则(试行)》自()起施行。 A.2003年7月1日 B.2003年7月10日 C.2008年6月30日 D.2008年4月30日
22、6月5日,某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手,成交价为2220元/吨,当日结算价格为2230元/吨,交易保证金比例为5%,则该客户当天须缴纳的保证金为__。
A.44600元 B.22200元 C.44400元 D.22300元 23、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定,大地期货公司应当补偿客户()。 A.10万元 B.14万元 C.15万元 D.12万元
24、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。
A.张某专科毕业,从事期货业务10余年
B.王某获得法学硕士学位,毕业后一直从事律师行业 C.黄某本科学历,在期货公司从事期货业务达5年之久
D.李某曾经担任某期货公司的董事,但尚未获得期货从业人员资格
25、期货公司高级管理人员在申请任职资格时,必须提交()名推荐人的书面推荐意见。 A.3 B.2 C.5 D.1
二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)
1、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。 该案中小王的行为违反规定的是()。
A.小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为 B.小王挪用其他客户保证金的行为
C.小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为
D.小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金
2、期货公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上
4
3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C.违反规定从事与期货业务无关的活动的 D.从事期货自营业务的
3、在我国,任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。 A.信贷资金 B.财政资金 C.自有资金 D.银行资金
4、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列()职责。 A.研究制定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
B.研究制定风险管理、内部控制制度
C.审议并决定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D.审议并决定风险管理、内部控制制度 5、一个完整的期货交易流程应包括__ A.开户与下单 B.竞价 C.结算 D.交割
6、为了正确审理期货纠纷案件,2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有()。 A.《中华人民共和国民法通则》 B.《中华人民共和国刑法》 C.《中华人民共和国合同法》 D.《中华人民共和国民事诉讼法》 7、商品投资基金的类型有__。 A.公募期货基金 B.私募期货基金 C.个人管理期货账户 D.集体管理期货账户
8、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。 A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致
B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致 9、下列表述中,正确的有()。 A.期货公司应当加入期货业协会 B.期货公司应当加入工商企业联合会
C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理
5
10、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,进行下列()行为,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。 A.散布虚假信息
B.买入或者卖出该证券
C.从事与该内幕信息有关的期货交易 D.泄露该信息
11、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。 A.编造并传播有关期货交易的虚假信息 B.欺诈客户 C.内幕交易
D.操纵期货交易价格
12、期货公司风险监管指标包括()。 A.净资本与净资产的比例 B.流动资产与流动负债的比例 C.负债与净资产的比例
D.规定的最低限额的结算准备金要求
13、在我国,期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。 A.交易 B.结算 C.交割 D.价格
14、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题: 假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当()。
A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B.请求中国证监会公告声明作废 C.持登载声明向中国证监会重新申领 D.公告期满后向中国证监会重新申领 15、在我国,()从事期货交易限于从事套期保值业务。 A.国有企业 B.国有控股企业 C.金融机构 D.事业单位
16、下列关于成交量的说法,正确的是__。
A.成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数
B.每一交割月份合约中,全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等,因此,合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数
C.在中国内地,不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异,中国金融期货交易所采取
6
单边计算,而其他三家期货交易所采取双边计算
D.成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大,则反映出市场的强烈程度越高
17、股票指数期货交易的特点有__。 A.以现金交收和结算 B.以小博大 C.套期保值 D.投机 18、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约,从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制,以规避价格波动风险的一种交易方式。 A.品种相同或相关 B.数量相等或相当 C.方向相同
D.月份相同或相近
19、下列策略中,权利执行后转换为期货多头部位的是__。 A.买进看涨期权 B.买进看跌期权 C.卖出看涨期权 D.卖出看跌期权
20、与商品期货相比,金融期货的特点有__。 A.交割便利
B.全部采用现金交割方式交割 C.期现套利更容易进行 D.容易发生逼仓行情
21、下列关于期货交易所的说法,正确的有()。
A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B.期货交易所可以实行会员分级结算制度
C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D.期货交易所会员不能是个人
22、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年
D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 23、关于侵权行为责任的正确描述有()。
A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期
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货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司最多承担80%
D.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任
24、期货交易所的工作人员履行职务,遇到与()有利害关系的情形时,应当回避。 A.本人 B.父母 C.配偶 D.子女 25、期货代理作为代理期货业务的法人主体,其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是__。
A.为客户提供安全可靠的投资市场 B.维护市场参与的权益 C.维护市场的稳定 D.控制政治风险
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