2014年证券从业考试基础知识考点精选：地方政府债券理论考试试题

1、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。 A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告

B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动

D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 2、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（ ）。 A．公开信息 B．封闭信息 C．半公开信息 D．有限公开信息 3、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。 A．保密意识 B．合规操作意识 C．风险控制意识 D．风险杜绝意识

4、股份有限公司发起设立的程序通常包括（ ）。 A．订立公司章程

B．发起人认购股份和缴纳股款 C．选任董事和监事 D．申请登记注册

5、融资融券业务客户的选择标准包括（ ）。 A．工作状况 B．账户状态 C．信誉状况 D．关联关系 6、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

7、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（ ）。 A．停业整顿 B．托管 C．接管 D．行政重组 8、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（ ）报告。 A．高级管理人员 B．中国证监会 C．董事会

D．中国证券业协会

9、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（ ）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

10、发行人应当就（ ）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．首次公开发行股票并上市

B．上市公司发行新股、可转换公司债券 C．股票在二级市场上进行转让 D．中国证监会认定的其他情形

11、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（ ）。

A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效 12、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。 A．受他人胁迫参与信息披露违法行为 B．不直接从事经营管理

C．配合证券监管机构调查且有立功表现 D．任职时间短、不了解情况 13、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（ ）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 A．监事会 B．理事会

C．董事会或股东大会 D．股东大会或股东会

14、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（ ）。 A．有100万元人民币以上的注册资本

B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

C．有健全的内部管理制度

D．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 15、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（ ）。 A．项目负责人 B．合作内容 C．起止时间

D．版面安排或者节目时间段

16、证券公司应当根据客户（ ）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A．证券专业知识

B．证券投资经验和风险偏好 C．年龄

D．财务与收入状况

17、下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。 A．证券经纪商的中介性 B．业务对象的针对性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性

18、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。 A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D．未负有数额较大到期未清偿的债务 19、信息公开的内容包括（ ）。 A．上市公告书 B．中期报告 C．年度报告 D．临时报告

20、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（ ）。 A．已取得证券从业资格

B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C．具备良好的诚信记录及职业操守

D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

21、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。 A．身份

B．财产与收入状况 C．证券投资经验 D．风险偏好

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