唐晓华 产业经济学 6市场绩效

第六章 市场绩效

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教学目的 通过本章的学习使学生掌握市场绩效的评价方 法，了解市场绩效与企业绩效的关系，深刻理 解市场结构、市场行为和市场绩效之间的多项 联系。

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章首案例 我国电信行业的改革可谓一波三折，1949~1994 年，中国电信业一直是政企合一的状态，经营权 和管理权独家垄断，邮电部是电信政策的制定者 和执行者，又是电信企业经营者。1980年之前， 尽管电信行业独家垄断，但是国家对电话资费有 严格的价格限制，电信业基本上是不盈利甚至亏 损的行业。

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章首案例 随着20世纪80年代后期政府规制的放松，促进了 电信业快速发展，但却没有引入竞争，导致邮电 部门垄断的定价行为，最显著的是电话初装费用 节节攀升。例如在北京，住宅电话初装费由20世 纪80年代的200元上升到1996年的5000元，移动 电话的价格最高达到2.8万元(联通进入后，中 国电信一年内降了3次价，一直在8000一10000 元)。由于独家垄断的高的定价，因此当时虽然 业务量有限，但电信行业的利润率相当高。 1999~2002年，中国电信通过两次拆分，从一家 垄断到数家电信运营商共同运营，电信服务资费 也在不断下降。江苏城市职业学院(徐州)

章首案例 但是从现在的情况看，我国的电信行业市场结构基本还 处于垄断极高的状态，也维持着高额的利润水平。我们 以中国移动为例，中国移动历年的利润情况如下表所示。中国移动历年营业额和净利润 年份 营业额(亿元) 增长率(%) 净利润(亿元) 增长率(%)

2005 2006

2430 2953

28.6 21.5

535 660

28.3 23.4

2007 2008 2009

3570 4123 4521

20.9 15.5 9.8

871 1127 1152

31.9 29.6 2.3

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章首案例 从上表中我们可以看到，中国移动在近5年间不 论营业额还是净利润，都维持在较高的水平上， 2009年每天的净利润超过3亿元。另据相关的报 道，现在我国电信业等垄断行业平均工资加上社 会福利是其他行业的5~10倍。在世界移动通信 业中，净利润超过10%的企业很少，像美国最大 的移动通信企业AT&T,利润率只有1%,而在 中国却达到20%以上，电信职工的年薪均值达到 5.577万元，居各行业榜首。传媒披露的中国网 通山东分公司月均工资基数2.13万元，月人均 缴存公积金6389元。江苏城市职业学院(徐州)

章首案例 通过这个小案例，同学们可以思考一下，中国移 动等电信垄断企业拥有较高的利润率水平，但这 是否说明这些企业具有较高的市场绩效？如果不 是的话，你能找到相关的支撑论据

来说明吗?中国 电信行业资源配置效率如何？ 这个例子引发我们思考，为什么中国移动有每天 超过3亿元的纯利润，却不一定够说明该行业具有 市场绩效呢？市场绩效指的又是什么？我们又该 如何比较和衡量不同产业市场绩效的状况呢？这 一章我们会围绕着这样的问题进行分析和讨论。江苏城市职业学院(徐州)

本章结构 第一节 市场绩效及评价指标 第二节 市场绩效的综合评价 第三节 市场绩效的实证研究

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第一节 市场绩效及其 评价指标

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一、市场绩效的概念 苏东水(2000)认为，市场绩效是指在一定的市场结构 中，由一定的市场行为所形成的价格、产量、成本、 利润、产品质量和品种以及技术进步等方面的最终经 济成果。 王俊豪(2003)认为，市场绩效是指在特定市场结构下， 通过一定的市场行为使某一产业在价格、成本、产量、 利润、产品质量、品种及技术进步等方面达到的最终 经济成果。它实质上反映的是在特定的市场结构和市 场行为条件下市场运行的效率。

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市场绩效的概念 产业组织理论对市场绩效的研究主要从两个方面 进行： 第一，对市场绩效本身进行直接的描述和评价； 第二，研究市场绩效与市场结构和市场行为之 间的关系。 关于市场绩效的评价不仅包含一些可度量的指标， 还包括了社会活动的效率、公平、稳定和进步等 多层次、多方位的内容，这就决定了对市场绩效 的评价也必然是多层次、多方位的。

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二、市场绩效的评价指标 如何定量地反映市场绩效？这是产业组织学者 长期以来一直非常关注的问题。 目前，被普遍用来衡量市场绩效的指标主要有 三个，即利润率、勒纳指数级托宾q。 但这些指标并不是完美的，因为它们本身无法 同经济活动的目标完全吻合，其次在计算的过 程中，还会存在基础数据的不足和偏差。

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(一)利润率(收益率)指标 行业利润率的一般计算公式是：

式中，R为税后资本收益率，∏为税前利润，T 为税收总额，E为自有资本。 利润率是一种衡量每一元投资盈利多少的方法。 比较直观地分析企业盈利水平的指标，可以反 映企业的市场绩效。江苏城市职业学院(徐州)

利润率(收益率)指标 微观经济学理论认为，在完全竞争的市场结构 中，资源配置实现最优，该市场上的所有企业 都只能获得正常利润，且不同产业的利润率水 平趋向一致。也就是说，产业间是否形成了平 均利润率是衡量社

会资源配置效率是否达到最 优的一个最基本的指标。

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利润率(收益率)指标 企业的高利润率似乎证明企业具有较高的竞争力 或市场绩效，但是经典经济学理论的解释却恰恰 相反。经济学研究的一个中心主题是如何达到资 源配置的最优，而最优的市场结构是一个完全竞 争的市场(或者说充分竞争的市场),在这样的市 场结构下，企业只会获取正常利润而非超额利润， 行业或企业利润率越高，市场就越偏离完全竞争 的状态。所以高额利润恰恰表明整个行业市场绩 效的低下。

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(二)勒纳指数 为了避免有关收益计算的问题，许多经济学家使 用一种特别的方法来计算市场绩效，这就是勒纳 指数。 勒纳指数是指价格与边际成本的偏离率，勒纳指 数度量的是价格与边际成本的偏离率。其计算公 式为：

L=(P—MC)/P 式中，L为勒纳指数，P为价格，MC为边际成本。

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阿巴· · P 勒纳

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勒纳指数 勒纳指数的数值在0和1之间变动。在完全竞争条 件下，价格等于边际成本，勒纳指数等于0;在 垄断隋况下，勒纳指数会大一些，但不会超过1。 从直接的角度观察，勒纳指数越大，价格与边际 成本之间的差越大，市场的竞争程度就越低，行 业市场竞争程度越低则行业的绩效越差。

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勒纳指数的评价 勒纳指数本身反映的是当市场存在支配能力时价 格与边际成本的偏离程度，但是却无法反映企业 为了谋取垄断地位而采取的限制性定价和掠夺性 定价行为。 在实际计算过程中，由于边际成本的数据很难获 取，常常会使用平均成本来代替边际成本，但这 会导致两者间的较大偏差。

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