安健环原始风险评估实施细则

1 目标通过一个动态的,正式的,结构化的和整体的过程,对安健环原始风险进行确认和评估,以便推动降低风险的计划和行动。识别全部原始风险,实现对安健环原始风险的有效辨识和控制。2 适用范围适用于公司所有安健环原始风险的识别和评价。3 引用文件CMB253 NOSA五星系统GTJTG-B-Ⅰ-05风险评估控制程序GTJTGB/3005-2009风险评估标准4 术语和定义4.1危险源 “危险源”是指在一定的触发因素下,可能造成人员

安健环原始风险评估实施细则 安健环原始风险评估实施细则 原始风险评估（指导性附件）1 目标 通过一个动态的，正式的，结构化的和整体的过程，对安健环原始风险进行确认和评 估，以便推动降低风险的计划和行动。识别全部原始风险，实现对安健环原始风险的有效 辨识和控制。 2 适用范围 适用于公司所有安健环原始风险的识别和评价。 3 引用文件 CMB253 GTJTG-B-Ⅰ-05GTJTGB/3005-2009NOSA 五星系统 风险评估控制程序 风险评估标准4 术语和定义 4.1 危险源 “危险源”是指在一定的触发因素下，可能造成人员伤害、财产损失等事故发生的部 位、区域、场所、空间、岗位、设备设施、作业等。 4.2 安健环原始风险 以系统的初始状态为基准，不考虑现有的组织、管理、设备防护等安全防护措施，识 别及评估出来的风险称为原始风险， 原始风险是一个企业或一个系统初始的、 本质的风险， 或许通过各项措施的控制，当前风险值已较低，但始终需要时刻关注，加以防范。 4.3 危险源辨识 对各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可 能造成的后果。 4.4 风险评估 评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程 度进行估计和衡量。此过程往往伴随着对风险的排序、分级。 4.5 管理对象 是管理对象单元的一种划分，是对危险源的总结和提炼，是通过管住管理对象实现对 危险源的控制或消除。1

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4.6 管理标准 是一种标尺，是管理对象管到什么程度就可以消除或控制危险源的风险的最低要求。 管理（对象）标准要按照国家有关标准、行业有关标准和企业标准、规程从严制定。 4.7 管理措施 是指达到管理标准具体方法、手段。 4.8 其他术语可参考《风险评估标准》。 5 总则 5.1 无论是从公司利益还是从员工自身利益出发，公司每一位员工都应认真学习本附 件中所指导的评估方法，尤其是附录部分，以保证准确完成安健环原始风险的识别与评价 工作。 5.2 在进行安健环原始风险辨识前，首先识别出本部门所有作业活动和生产过程，然 后对作业活动和生产过程进行安健环风险识别。 5.3 在识别过程中，要以对比适用的法律、法规、规程、规定以及查阅以往的事故记 录为出发点，进行全面细致的识别。 5.4 当作业活动/生产过程变化而导致安健环风向变化时， 需要对安健环风险进行重新 识别与评价。 5.5 任何安健环风险，都要从安全、职业健康和环境三个方面进行识别和评价，识别 与评价的结果填入“安健环因素识别与评价表”中（参见附录 D）。 6 识别与评价 6.1 完成过程与作业活动的识别 6.1.1 按生产流程的不同，可将整个流程分为几个阶段过程。 6.1.2 按工作性质的不同，可归类成不同的作业活动。 6.2 危险源识别、评价 6.2.1 危险源识别 6.2.1.1 对安全及职业健康的危险源进行识别时，应针对本部门所有的生产过程和作 业活动可能产生的安全及职业健康危险进行识别，需考虑常规和非常规的所有活动、所有 进入作业场所人员的活动、作业场所内的所有设备的状况。 6.2.1.2 可参考“危险源分类”(见附录 A)来识别安全及职业健康的危险源，以保证 本公司危险源识别的全面性和细致性。 6.2.1,3 危险存在的三种状态：正常、异常、危急。即不仅要考虑设备正常状态下的 状况还要考虑变工况状态及异常或紧急状态下的状况中存在的危险。2

1 目标通过一个动态的,正式的,结构化的和整体的过程,对安健环原始风险进行确认和评估,以便推动降低风险的计划和行动。识别全部原始风险,实现对安健环原始风险的有效辨识和控制。2 适用范围适用于公司所有安健环原始风险的识别和评价。3 引用文件CMB253 NOSA五星系统GTJTG-B-Ⅰ-05风险评估控制程序GTJTGB/3005-2009风险评估标准4 术语和定义4.1危险源 “危险源”是指在一定的触发因素下,可能造成人员

6.2.1.4 危险存在的三种时态：过去、现在、将来。即不仅要考虑目前控制措施情况 下的危险，还要考虑过去遗留下来的残余危险以及未来开发、改造活动中可能伴随的新危 险。 6.2.1.5 危险存在的七种能量：机械类、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、 人机工程因素(生理、心理)等。 6.2.2 危险源风险评价 根据风险矩阵（见附件 C）确定风险发生的可能性大小及其可能造成的损失大小，此 过程是对风险(也是对危险源)进行分级的过程。风险管理表要使用规范性语言，危险源/ 危害因素的描述可依据 GB/T 13861-92《生产过程危险和有害因素分类与代码》；事故类 型分为：人身伤亡事故、职业病、火灾事故、机损事故、货运质量事故、道路交通事故、 环境污染事故、其他事故；其中机损事故又分为港口机械设备事故、辅助港口机械设备事 故、铁路机车及车辆事故、船舶事故、特种设备事故等；其中环境污染事故具体分为：大 气污染、水污染、固液废弃物、噪声污染。 6.3 风险控制 管理标准和管理措施的制定过程中首先需要根据危险源辨识(风险识别)结果，确定管 理对象、主要责任人、直接管理人员、主要监管部门及主要监管人员，其次要结合风险评 估结果针对危险源制定合理的管理标准和管理措施。 6.4 重大安健环因素的确定 6.4.1 下表中的 R 值是通过风险矩阵法评价得出的分数: R 值分数 30-36 18-25 9-16 3-8 1-2 风险/影响程度 特别重大风险 重大风险 中等风险 一般风险 低风险 等级 5级 4级 3级 2级 1级6.4.2 通过风险矩阵法评分小于 2 分的为 1 级安健环风险，3～8 分的为 2 级安健环风 险，9～16 分的为 3 级安健环风险，18～25 分的为 4 级安健环风险，大于 30 分的为 5 级 安健环风险。 6.4.3 安健环风险在 3 级(含 3 级)以上的列为部门重大安健环因素，并形成部门重大 安健环风险清单。其中 4 级以上的直接列为公司重大安健环风险，涉及到多个部门的 3 级 安健环风险视情况也可列为公司重大安健环风险。3

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6.5 风险评价的执行程序 6.5.1 各部门、各班组组织员工完成本岗位的危险源辨识及原始风险分析表（见附录 D） 6.5.2 各部门在员工原始风险识别的基础上，组织完成本部门原始风险评估表（见附 录 E）和确定本部门的重大原始风险（见附录 F），制成控制措施（见附录 G）；及时完成 重大原始风险整改工作（见附录 H）。 6.5.3 公司级风险评估由安健环部组织各部门完成全公司的风险评估形成公司原始风 险情况概述（见附录 E）和重大安健环风险的确定（见附录 F）及控制措施的制定（见附 录 G）。 6.6 其他风险评估工作流程和要求请参考《风险评估控制程序》、《风险评估标准》。 7 检查与考核 安健环部负责检查与考核。 8 记录表格 本附件使用的记录表格如下：附 录 D E F记录编号记录名称 岗位原始风险分析表 公司/部门原始风险评估表 重大原始风险清单（公司清单） 重大原始风险清单（部门清单） 重大原始风险控制计划（公司计划） 重大原始风险控制计划（部门计划）保存地点 各部门/班组 安健环部 安健环部 各部门 安健环部 各部门 各部门保存期 限 二年 二年 二年 二年 二年 二年 二年G H原始风险整改前后情况对照表4

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附录 A (规范性附录) 危险源分类 A1 物的不安全状态 所 说的 物， 包括 机械、 设备 、装 置、 工具、 用具 、物 质、 材料等 ，也 包括 公司 建筑 、房屋。不安全状态 是指存在于起 因物上 的，使事故 发生的不 安全的物体条件 或物 质条件。物的安全状态分类表 分类号 分类名称 说 明如：功能上的缺陷，强度不够，刚度不够，稳 物 体 本 身 的 缺 陷 3 4 5 6 废旧、疲劳、过期 出故障后未修理 维修不良 其它 针对危险物的机械性伤害而言，包括有效隔离 防 护 措 施 装 置 的 缺 陷 5 4 标志缺陷 没有接地或绝缘，接 地或绝缘不充分51设计不良定性差，密封不严，应力集中，外形缺陷，运 动件外露，制动器缺陷，控制器缺陷等。2电危害如：带电部位裸露，漏电，产生电火花及其它 电危害1没有安全防护装置及将安全防护装置取下来放着没有用的情况。 设计不良及电气、辐射、危险的情况除外。2安 全 防 护 装 置 不 完 同上，还包括防护不当、支撑不当、防护距离 善 信号缺陷 不够等。 无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、 信号不清、信号显示不准确等。 无标志、标志不清、标志不规范、标志选用不 当、标志位置不当等。3

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分类号 6 7分类名称 没有屏蔽或不充分 其它说 指：对热、辐射而言。明个人保护用品用具包括：防护服、绝缘鞋、防 护 用 品 用 具 的 缺 陷 4 3 2 1 个人保护用品的缺陷 目镜、面罩、手套、安全帽、呼吸器官护具、 听力护具等。 缺 乏 必 要 的 个 人 防 不是必要的不算。 护用具、用品 防护用具、用品不良 指：质量方面不合格等。 没 有 规 定 必 须 使 用 如：没有规定必须穿绝缘鞋、没有规定禁止使 或 禁 止 使 用 某 种 用 用手套等 具、用品 其他 工作场所的缺陷 工 卫生环境方面的缺陷不属于此类，属作业环境 的缺陷。 指：道路本身存在缺陷而不能通行，人为制造 的阻塞属作业环境的缺陷。 对于人的工作活动及物体的移动而言。1 2 3没有确保通路 工作场所间隔不足 机械、装置、用具、 用品配置的缺陷作场 4物 体 放 置 的 位 置 不 放在不应该放的地方。(若造成道路阻塞则不 当 包括在内，属作业环境的缺陷)。所的5物 体 堆 放 的 方 式 不 如：上下位置、上重下轻的关系等。 当 对意外的运动物防 范不够 基础下沉 存在高温 指：能造灼伤的高温气体、高温固体、高温液 体、明火、及其他高温物质。6运动物包括：固体抛射物、液体飞溅物、反弹 物、岩土滑动、料堆滑动、气流卷动、悬挂物 摆动等。缺6陷7 8

1 目标通过一个动态的,正式的,结构化的和整体的过程,对安健环原始风险进行确认和评估,以便推动降低风险的计划和行动。识别全部原始风险,实现对安健环原始风险的有效辨识和控制。2 适用范围适用于公司所有安健环原始风险的识别和评价。3 引用文件CMB253 NOSA五星系统GTJTG-B-Ⅰ-05风险评估控制程序GTJTGB/3005-2009风险评估标准4 术语和定义4.1危险源 “危险源”是指在一定的触发因素下,可能造成人员

分类号 9分类名称 存在低温说明指：能造成冻伤的低温气体、低温固体、低温 液体及其他低温物质。 指：能易燃易爆的气体、易燃易爆的液体、易10存在易燃易爆物质燃易爆的固体、易燃易爆的粉尘与其他易燃易 爆的物质和自燃性物质。 指：能通过吸入、皮肤吸收、误食；注射等途1l存在有毒物质径进入人体的有毒气体、 有毒液体、 有毒固体、 有毒粉末等。 指：对人体及设施设备造成危害的腐蚀性气12存在腐蚀性危害体、腐蚀性液体、腐蚀性固体及其他腐蚀性物 质。 包括：通过针头、空气、唾液、食物等途径使13存在生物性危害人致病的微生物 (如细菌、病毒及其他致病微 生物)；致害动物(如蛇、鼠等)；致害植物(如 攀岩植物爬山虎等)，以及其他生物性危害。14 作其他 作业环境的缺陷 当无更明确的上述各类可选时，可选下列中与 事故有关者。 指：亮度不够或刺眼。 指：通风换气差、缺氧及空气质量不良等。 指：只限于作业环境内的人为制造的交通阻碍 等。 指：机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪业1 2照明不当 通风不良 交通不畅环 3 境 4 噪声危害声及其它噪声。 其危害还包括噪声阻碍了工人之间沟通信息、 互相示警，因而未能及时避免事故。的缺 5 振动危害指机械振动；电磁振动、流体动力震动对人体 及设备的损坏。7

1 目标通过一个动态的,正式的,结构化的和整体的过程,对安健环原始风险进行确认和评估,以便推动降低风险的计划和行动。识别全部原始风险,实现对安健环原始风险的有效辨识和控制。2 适用范围适用于公司所有安健环原始风险的识别和评价。3 引用文件CMB253 NOSA五星系统GTJTG-B-Ⅰ-05风险评估控制程序GTJTGB/3005-2009风险评估标准4 术语和定义4.1危险源 “危险源”是指在一定的触发因素下,可能造成人员

分类号 陷 6分类名称说明电离辐射(如 X 射线、γ 射线、α 离子、β 离 辐射危害 子、 质子、 中子、 高能电子束)； 非电离辐射 (如 超高压电场、射频辐射、微波以及紫外线、红 外线、激光等有害光线)等等 7 粉尘与气溶胶危害 不包括易燃易爆性、有毒性的粉尘与气溶胶。 指作业环境内气温过声、 气温过低、 气压过高、 8 环境条件恶劣 气压过低、高温高湿、给水排水不良、涌水以 及强迫体位等。 9 10 自然危险 其他 不能归于上述各类者 生物性危险源 序号 影响 如：细菌、病菌等导致人健康、安全影响 如：流行感冒影响健康 如：老鼠、蚊子、马蜂、瘴螂等影响健康 禁用的植物影响安全、健康 影响健康 影响健康 指作业环境内风、雨、雷、闪电、野兽、地震 等自然灾害。其他方面物的不安全状态 危险源名称 致病微生物 传染病 有害动物 有害植物 过期食品 食品加工问题1. 2. 3. 4. 5. 6.A2 人的不安全行动 不安 全行动是指违 反安全 规则或安全原 则， 事故有可能 或有机会 发生的行动。 使 “违 反安全规则或 安全原 则”包括违反法律、规程、条例、标准、规定，也包 括违 反大 多数人都知道 并遵守 的不成文的安 全原则 ，即安全常识 。 不 安 全行 动可 以是 本不 应 该做 而做 了的 事； 可 以是 本不 应该 这样 做 而这样做的 事，可以 是应该做而没有 做的事。从事不安全 行动的人可以 是他明 知自己做的事 是 不安 全的而非常小 心的去 做，也可以是 不知道 自己正在做的 事是不 安全的 不 能仅 仅因 为行 动是不 安全 的就 定为 不安全 行为 。例 如带 电或带 酸工 作有 明显 的危 险；而这些危险通过 采取适当的预 防措施 可以克服，故这两项 工作本身不应 被 认为 是不安全行动 ， 只有 不采取合适的 预防措 施进行这两种 工作才 被认定为不安全 行动 。8

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若 不安 全行 动已 完成一 段时 间， 危害 已存在 了一 段时 间， 则应归 属于 物的 不安 全状 态。人的不安全行为分类 分类号 1 不 按 规 定 的 方 法 操 作 4 5 6 7 8 不 采 取 安 全 措 施 对 运 转 着 的 设 备 1 2 3 4 对运转着的机械设备 对带电的设备 对高压的容器、设备 对高温没备9分类名称说明用没有规定的方法使 除去对运转着的设备、装置等清洗、加油、 用机械、装置 修理、调节的内容。2使用有毛病的机械、 工 指：标有缺陷的或缺陷明显的。 具、用具等 选择机械、 装置、 工具、 指用错等。 用具有误。 超速运转机械装置 送料或加料过快 驾驶机动车超速 机动车违章驾驶 其他 没有防止误开、 误碰等 如；开关、阀门上锁：机械部分固定，加警 措施 示标志等。 除去驾驶机动车超速一项。312没有防止机械装置突 指人员正在作业时，其他人正常开动机械装 然开动车措施 置的情况等。(不含误开)。3 4没有得到信号就随意 如：看不到车后的情况且未采取安全防范措 开车。 其他 指：必要的，但在未采取合适的预防措施的 情况下，在下列设备上进行上述工作。工作 还包括：清除垃圾、取下加工材料等。 施就倒车等。对运转着的没备、装置等清 洗、加油、修理、调节

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分类号 、 装 置 等 6 其他 5分类名称 对装有危险物的设备说明安全防护装置失效 安 全 防 护 装 置 失 效 4 5 3 2 1 拆走、 移走安全防护装 置安全防护装置包括安全阀门、保险丝等。安全防护装置不起作 如：关闭、堵塞安全防护装置等。 用 安全防护装置调整有 误 去掉其他防护物 其他 指：对自己有危险而言，交通安全中的不安 某些不安全行为 全行为除外，属不按规定的方法操作中第 8 条内容。 如：去掉盖、罩、栅栏等或使其失效。1 某 些 不 安 全 行 为 5 3 4 2用于代替工具 从中间或底下抽取货 物 飞降、飞乘 不必要的奔跑 健康状况异常包括：负荷能力超限．(体力负 荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限及其 由于健康状况异常引 他负荷超限)；心理异常(情绪异常、有冒险 起的不安全行为 心理、过度紧张及其他心理异常)；识别功能 缺陷(感知延迟、 识别错误及其他识别功能缺 陷)；其他健康状况异常。6其他10

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分类号分类名称说明指：对第三者有危险的状况而言，制造对自 制造危险状态 己有危险的状况属上一类某些不安全行为的 内容。 1 制 造 危 险 状 态 3 4 5 6 7 8 使 用 保 护 用 具 的 缺 陷 不 安 全 放 置 1 2 2 不安全放置 指：人对设备及物品不安全防止的行为。 4 其他 3 2 1 组装中混有危险物 用抛掷代替用手传递 恶作剧、作弄人 把规定的东西换成不 安全设施 临时使用不安全设施 其他 不使用保护用具 指：可以得到保护用具但不使用的情况。缺 乏保护用具属于个人保护用品、 用具的范围。 2 货物过载 没有确认安全就进行 下一个动作 包括高度和装载方法的关系。 如：不清楚物体后面或下面的情况下不经确 认就移动或放开物体，未排除具有爆炸危险 的可燃气体或触动非防爆性的电器开关等。不穿安全服装、 不戴安 包括个人服装不安全。 全帽 选择、使用保护用具、 服装有误使机械装置处在不安 如：吊着货物，挂着吊桶之类的状态下的机 全状态下放置 械设备。车辆、 物料运输设备的 如：为了装卸货物将车辆、提升机机传送装 不安全放置 置安放、排列、停留在不安全的位置。11

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分类号分类名称说明不安全指易产生绊倒、颠簸、滑倒等危害， 3 物料、工具、垃圾等的 若该行为已经完成一段时间，不安全放置已 不安全放置 存在了一段时间，则应归属于安全状态中工 作场所的缺陷的第 4 条的内容。 4 1 其它 接近或接触运转中的 指不必要的，必要而不采取合适的预防措施 机械、装置 的不属此类接 近 危 险 场 所2接触吊货、 接近或到货 指不必要的接近或接触 物下面 进入危险有害场所 接触或攀登易倒塌的 物体 攀、坐不安全场所 其他 货物拿得过多 拿物体的方法不当 推、 拿物体时的方法不 当 上下物体时的方法不 当 其他 如：动作过大，用力过猛，不自然的姿势， 动作反常等。 不能归于上类者 心理、 心理、生理危险源 影响 身体负荷的承受能力不够影响安全、健康 如：恐高症的人参与高空作业，影响安全 有疾病的人在岗位工作影响健康、安全 反映较为迟钝的人在紧急处理时容易出现问题123指不必要的或虽必要但不采取合适的措施防 范的。45 6 1 2 动 作 不 当 4 3指不必要的攀、坐不安全场所，如：楼顶边 缘等。包括过量、过重 包括抓取、扛的方法5其他方面的不安全行动 序号 1. 2. 3. 4. 危险源名称 负荷 从事禁忌作业 健康状况 感知、辨识

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5. 6. 7.善于紧张 冒险心理 情绪异常容易导致安全问题A3 管理上的不安全因素 分类号 分类名称 说 明包括：对技术、设计、结构上的缺陷；作业 1 对物的管理缺陷 现场、作业环境的安排设置不合理：防护用 具、用品缺少或有缺陷等任其长期存有而不 解决。 包括：教育、培训、指示、对作业任务、作 管 2 理 对人的管理缺陷 业人员的安排等方面的缺陷或不当。作业人 员的安排不合理包括该人员技术不够、身体 条件不适合做此项工作等。 对作业程序、工艺过 作业程序的缺陷指被指定或认可的作业方法 缺 3 程、 操作规程的方法等 偏离安全原则， 或程序本身有错误(如规定了 的管理缺陷 陷 4 对安全监察、 检查和事 故预防措施等方面的 管理缺陷 5 6 指挥错误 监护错误 如：指挥失误、违章及其他指挥错误。 包括监护人不具备资格、 离开或参与操作等。 不能归于上述各类者 使用不合适的机械、装置、工具、用品等)。其它管理方面的缺陷A4 事故类型分类 A4.1 坠落、滚落 指人从树木、建筑物、脚手架、机器、乘坐物、梯子、阶梯、斜面等处落下，包 括与车辆式机械(如铲车)等一起滚落的情况：包括因坐立的场所倒塌而坠落以及不 被掩埋而碰到了其他物体(包括场面)的情况。不包括交通事故。触电坠落算“触电” 分类。 A4.2 摔倒、翻倒13

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指人因摔倒、绊倒、滑倒而碰撞了物体致伤。所以会摔倒，是因为人推动平衡、 推动保持竖直状态的能力造成的人体运动。如倒在通道或工作面上，倒在、撞到物 体上。碰撞点与人在大致同一平面上。包括与车辆式机械等，翻起翻倒的情况。不 包括交通事故。因触电摔倒则归入“触电”分类。 A4.3 碰撞 指 除 上 述 两 类 之 外 ，以 人 为 主 动 方 面 碰 撞 到 静 止 物 体 或 运 动 物 体 的 情 况 ，包 括 被动、被摔后与物体碰撞。例如：人碰了起吊货物、机械部分、建筑物等。包括 与车辆式机械的碰撞。不包括交通事故 A4.4 飞溅、落下 指飞举的物体、落下的物体碰撞到人。包括砂轮的破裂，切断片、切屑等物飞溅，包 括自己拿的物体掉在脚上。但容器破裂后的飞溅物伤人，则应归入“破裂”类。 A4.5 坍塌、倒塌 指堆积物、物料、脚手架、建筑物等散落或倒塌碰到人，人被碰被压。包括直立的物 体倒下、塌方、雪崩滑坡等。 坡等。 A4.6 被碰撞 指上两类以外，物以主动方面碰人的情况。包括起吊的货物、机械的活动部分碰到人， 不包括交通事故。 A4.7 轧入 指被物体夹住、卷进而挤压、拧绞。例如：被卷入转动的或啮合的物体：被夹、被卷、 被压在运动物体与静止物体之间或两个物体之间。因冲床的摸、锻压机的锤而致伤属于本 分类。包括被压，不包括交通事故。 A4.8 切伤、擦伤 指被摩擦在摩擦状态下被切伤。如：由于靠在、跪在或坐在物体上，由于拿着或搬运 的物体，由于振动的物体等致伤。包括被刀具切割，使用中标被物体切割、摩擦等。 A4.9 踩伤 指踩着钉子、金属片等。包括踩穿地板、石棉瓦等致伤。踩穿而坠落归入“坠落”分 类。 A4.10 淹溺 煤码头、燃油码头、江边，循环水塔及渠道，等等。 A4.11 接触高温、低温物14

1 目标通过一个动态的,正式的,结构化的和整体的过程,对安健环原始风险进行确认和评估,以便推动降低风险的计划和行动。识别全部原始风险,实现对安健环原始风险的有效辨识和控制。2 适用范围适用于公司所有安健环原始风险的识别和评价。3 引用文件CMB253 NOSA五星系统GTJTG-B-Ⅰ-05风险评估控制程序GTJTGB/3005-2009风险评估标准4 术语和定义4.1危险源 “危险源”是指在一定的触发因素下,可能造成人员

指与热的物体、冷的物体或物质相接触致伤，包括由于高温或低温环境下受伤害。例 如：与火眼、弧光、熔融状金属、烫水、水蒸气接触而致伤。由于热力系统前高温作业而 中暑。低温，包括在冷库内环境下的工作。 A4.12 接触有害物 指通过呼吸吸收(皮肤接触)或摄入有害物、有毒物致伤的情况。包括被放射线辐射、 被腐蚀剂致伤。缺氧症及因暴露于高气压、低气压环境下导致的伤害也算此类。 A4.13 触电 包括触及带电体各人受放电冲击。包括雷击。 A4.14 爆炸 指压力急剧发生或释放，引起的伴随爆声的膨胀等情况。包括水蒸汽爆炸，不包括破 裂。窗口装置的内部爆炸使窗口装置发生破裂，也归于此列。 A4.15 破裂 指窗口或装置因物理性压力而破裂。如：熔铁炉的水冷套破裂，人被碎片打中；开水 炉破裂，人被开水烫伤。包括压碎。不包括因机械力而破裂的情况，如砂轮破裂。 A4.16 火灾 A4.17 道路交通事故 指企业内道路交通及运输中的事故，受伤害人是乘客或驾驶员；包括与其他车辆的碰 撞、擦碰，与停放车或静止物体的碰撞、擦碰、翻车，冲出公路(失控)，急停或急启动等。 A4.18 动作不当造成的伤害 指造成伤害的原因仅仅在人本身的情况。包括因身体的一个随意动作如行走、奔跑、 展身、搬重物时猛直腰等一类身体的动作以及因不自然的姿势、动作反常引起扭伤、挫伤、 闪腰、肌肉操作等情况。包括因抬、拉、推、挥动或投掷物体时用力过猛而受伤。推动平 衡附落、搬物过重型摔倒等，即使也有动作不当的原因，也在“坠落”、“摔倒”等中分 类。能在“碰撞”、“被碰撞”及上述分类中分类者，不在此分类。 A4.19 导致职业病的因素 职业病分类详见于卫生部劳动保障部 2002 年 4 月 18 日发布的卫法监发〔2002〕108 号文件“关于印发《职业病目录》的通知”，该通知中的《职业病目录》确定职业病为 10 类共 115 种。 A4.20 其他 指在上述任何一类都不能包括的情况。例如被动物或昆虫咬而致伤等。15

1 目标通过一个动态的,正式的,结构化的和整体的过程,对安健环原始风险进行确认和评估,以便推动降低风险的计划和行动。识别全部原始风险,实现对安健环原始风险的有效辨识和控制。2 适用范围适用于公司所有安健环原始风险的识别和评价。3 引用文件CMB253 NOSA五星系统GTJTG-B-Ⅰ-05风险评估控制程序GTJTGB/3005-2009风险评估标准4 术语和定义4.1危险源 “危险源”是指在一定的触发因素下,可能造成人员

附录 B (资料性附录) 原始风险评估——风险矩阵法 风险矩阵法一种适合所有的风险评估的方法，操作上分为三步进行： 第一步： 以可能造成的损失及后果和事故的可能性、 频次分别作为维， 分析确定PS E） P（ 的风险指数； 第二步： 依据风险评估标准， 确定其风险等级 （是否可承受以及不可承受的危险等级） ； 第三步：结合风险等级和现有控制措施，针对中等以上风险进一步补充风险控 制措施。 详见附录 C。16

1 目标通过一个动态的,正式的,结构化的和整体的过程,对安健环原始风险进行确认和评估,以便推动降低风险的计划和行动。识别全部原始风险,实现对安健环原始风险的有效辨识和控制。2 适用范围适用于公司所有安健环原始风险的识别和评价。3 引用文件CMB253 NOSA五星系统GTJTG-B-Ⅰ-05风险评估控制程序GTJTGB/3005-2009风险评估标准4 术语和定义4.1危险源 “危险源”是指在一定的触发因素下,可能造成人员

附录C：风险矩阵表风险 矩阵 6 5 中等风险 (Ⅲ级) 12 10 重大风险 (Ⅳ级) 18 15 24 20 特别重大风险 (Ⅴ级) 30 25 36 30 B 4 3 2 低风 险 (Ⅰ 级) 1 L 不可能 估计从不 发生 小于 500 公斤/月 小于 1 小 时/天 1 2 3 4 5 6 F 2 K 很少 10 年以 上一次 小于 1 吨 /月 1-2 小时 /天 3 J 低可能 10 年一 次 1-2 吨/ 月 2-5 小时 /天 4 I 可能发生 5 年一次 2-5 吨/ 月 5-8 小时 /天 5 H 能发生 每年一次 5-10 吨/ 月 8-12 小 时/天 6 G 有时发生 1 年 10 次 或以上 ≧10 吨/ 月或排放 毒害物质 12 小 时 以上 赋值 有效类别 发生可能性 事故发生频 率 污染物排放 量 噪声持续时 间 17 频 次 风险值 30-36 18-25 9-16 3-8 1-2 风险等级划分 风险等级划分 风险等级 特别重大风险 重大风险 中等风险 一般风险 低风险 备注 Ⅴ级 Ⅳ级 Ⅲ级 Ⅱ级 Ⅰ级 1 8 6 4 12 9 6 16 12 8 20 15 10 24 18 12 E 2 5 有效类 别 A 可能造成的损失及后果 赋值 人员伤害程度及范围 多人死亡；10 人以上的 重伤/中毒事件 估算的损 失(元) 1000 万 以 上 环境污染程度 构成国家规定等级的环 保事故 污染较重，引起周围居民 投诉等事件 污染物超过过准临界值， 无有效控制手段 污染物超过标准临界值， 启动环保设施即可控制 轻微污染，污染物未超过 相关标准近临界值。6一般 风险 (Ⅱ 级)300 万 到 一人死亡； 构成职业病， 1000 万 之 生活不能自理 间 多人受严重伤害；构成 职业病但生活能自理。 一人受严重伤害；基本 不可恢复的健康影响 一人受到伤害，需要急 救或多人受轻微伤害； 健康受影响但可恢复 一人受轻微伤害；基本 无健康影响 60 万到 300 万 5 万到 60 万C D4 32 千到 5 万0到2千基本无污染，可以忽略

1 目标通过一个动态的,正式的,结构化的和整体的过程,对安健环原始风险进行确认和评估,以便推动降低风险的计划和行动。识别全部原始风险,实现对安健环原始风险的有效辨识和控制。2 适用范围适用于公司所有安健环原始风险的识别和评价。3 引用文件CMB253 NOSA五星系统GTJTG-B-Ⅰ-05风险评估控制程序GTJTGB/3005-2009风险评估标准4 术语和定义4.1危险源 “危险源”是指在一定的触发因素下,可能造成人员

1 目标通过一个动态的,正式的,结构化的和整体的过程,对安健环原始风险进行确认和评估,以便推动降低风险的计划和行动。识别全部原始风险,实现对安健环原始风险的有效辨识和控制。2 适用范围适用于公司所有安健环原始风险的识别和评价。3 引用文件CMB253 NOSA五星系统GTJTG-B-Ⅰ-05风险评估控制程序GTJTGB/3005-2009风险评估标准4 术语和定义4.1危险源 “危险源”是指在一定的触发因素下,可能造成人员

附录 D（岗位原始风险评价表） 安 健 环 风险 识 别 与 评 价 表 （exel格式，A3纸张横向，宋体五号） 岗位名称： 序 号 危险源/风险描 述 属 性 S H E S H E S H E S H E S H E注：1、S-safety(安全)，H-health(职业健康)，E-environment (环境) 2、R 为风 险矩阵 法 所得 分值 ； 3、危险等级：5 级（特别重大风险） 级（重大风险） 级（中等风险） 级（一般风险） 级（低风险） 、4 、3 、2 、1区域/活动/过程可能导致的事故 (危害/环境影响)已落实的控制措施 P S等 级 R 等 级有无发生过 该 类事故备注有□，无□ 有□，无□ 有□，无□ 有□，无□ 有□，无□ 有□，无□ 有□，无□ 有□，无□ 有□，无□ 有□，无□ 有□，无□ 有□，无□ 有□，无□ 有□，无□ 有□，无□填表人：识别人员：经理：19

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