2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(2)-中大网校

2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(2)

总分：100分 及格：60分 考试时间：120分

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共60分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)

(1)募集设立股份有限公司申请发行境内上市外资股，要求发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（ ）。

A. 15％

B. 25％

C. 35％

D. 5％

(2)某上市公司的股价为10元，税前利润为0．5元，税后利润为0．4元，每股股息为0．2元，此股票的市盈率是（ ）倍。

A. 20

B. 25

C. 50

D. 60

(3)证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币( )。

A. 2000万元

B. 5000万元

C. 1亿元

D. 2亿元

(4)企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（ ）。

A. 4%

B. 5%

C. 8%

D. 10%

(5)外部信用增级包括但不限于（ ）。

A. 超额抵押

B. 备用信用证

C. 资产支持证券分层结构

D. 现金抵押账户

(6)发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ），有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）。

A. 3000万元，6000万元

B. 6000万元，3000万元

C. 6000万元，6000万元

D. 3000万元，3000万元

(7)本次重大资产重组超过( )个月未实施完毕的，核准文件失效。

A. 6

B. 12

C. 24

D. 36

(8)通过购买或置换进入上市公司的资产是一个完整经营实体，该经营实体在进入上市公司前已在同一管理层之下持续经营（ ）年以上，交易完成前的置入资产的业绩在考核时可以模拟计算。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

(9)2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（ ）方式公开发行股票。

A. 上网竞价

B. 发行认购证

C. 上网定价

D. 上网资金申购

(10)外资股招股说明书中，在( )项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。

A. 摘要

B. 概要

C. 绪言

D. 风险因素

(11)利润分配方案、公积金转增股本方案经股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召

开（ ）个月内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

(12)发行中国人民银行核准金融债券发行之日起（ ）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

A. 20

B. 30

C. 60

D. 100

(13)上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议（ ）后，仍未完成有关产权过户交易手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告。

A. 30日

B. 60日

C. 90日

D. 6个月

(14)在一定的市场条件下，国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于（ ）。

A. 70%

B. 65%

C. 50%

D. 30%

(15)企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（ ）。

A. 4%

B. 5%

C. 8%

D. 10%

(16)沪市上网发行资金申购的时间一般为( )个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

(17)发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向（ ）报告。

A. 保荐人

B. 证券交易所

C. 中国证监会

D. 承销商

(18)（ ）是公司作为独立民事主体存在的基础。

A. 公司法人财产的独立性

B. 公司建立董事会

C. 公司经营权的独立性

D. 公司募足股份

(19)我国股份有限公司资本确定原则的实现方式是（ ）。

A. 法定资本制

B. 授权资本制

C. 折中资本制

D. 实际资本制

(20)证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（ ）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A. 证券交易所债券市场

B. 全国银行间债券市场

C. 证券交易所股票市场

D. 全国银行间股票市场

(21)公司债券发行人通过银行间债券市场发行公司债券，在招标日前（ ）个工作日，发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

(22)可转债的最长期限为( )年。

A. 5

B. 6

C. 10

D. 15

(23)终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

(24)在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析（ ）已发行股票的中签率。

A. 近10天

B. 近15天

C. 近1个月

D. 近3个月

(25)首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是（ ）。

A. 信托投资公司

B. 财务公司

C. 合格境外机构投资者(QFII)

D. 上市公司

(26)设立股份有限公司时，当公司不能成立，设立行为所产生的债务及费用，由发起人负（ ）。

A. 连带责任

B. 全部责任

C. 出资额为限承担有限责任

D. 以上均不对

(27)（ ）在银行间市场发行了首批资产支持证券。

A. 国家开发银行和中国银行

B. 中国进出口银行和中国建设银行

C. 国家开发银行和中国建设银行

D. 国家开发银行和中国工商银行

(28)发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金，此外，损害赔偿金还包括（ ）。

A. 实现债权的费用

B. 转换的费用

C. 手续费

D. 交易的费用

(29)首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

(30)在新股发行体制改革措施的第一阶段中，发行人及其主承销商应当根据（ ），合理设定每笔申购的最低申购量。

A. 发行数量和市场情况

B. 发行价格和发行数量

C. 发行规模和发行数量

D. 发行规模和市场情况

(31)保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响( )的因素进行全面、客观的分析。

A. 发行数量

B. 投资价值

C. 募集资金量

D. 发行时机

(32)( )不是政策性银行金融债券的发行人。

A. 中国农业发展银行

B. 中国进出口银行

C. 中信银行

D. 国家开发银行

(33)发行人应披露（ ），包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。

A. 发行当年的发展计划

B. 未来两年的发展计划

C. 未来3年的发展计划

D. 发行当年和未来两年的发展计划

(34)公司的公积金不得用于( )。

A. 扩大公司经营

B. 弥补公司亏损

C. 转增公司资本

D. 改善职工福利

(35)上海证券交易所的转债上市月费为每月（ ）元。

A. 500

B. 1 000

C. 2000

D. 3 000

(36)创业板首次公开发行股票持续督导的期间为（ ）。

A. 证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算

B. 证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算

C. 证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算

D. 证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算

(37)国际推介的主要内容不包括（ ）。

A. 发行人及相关专业机构的宣讲推介

B. 传播有关的声像及文字资料

C. 向个体投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间

D. 散发或送达配售信息备忘录和招股文件

(38)在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（ ）的机构。

A. 具有良好资信

B. 具有从事证券相关业务资信

C. 具有从事境外上市外资股发行经验

D. 具有国外办事处

(39)我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。

A. 发行定价

B. 配售

C. 上网竞价

D. 议购

(40)发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（ ）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（ ）个月内受到证券交易所公开谴责。

A. 12，l2

B. 36，l2

C. 36，36

D. 12，36

(41)转股价格应不低于募集说明公告日前________个交易日公司股票交易均价和前_______个交易日的均价。（ ）

A. 20 2

B. 20 1

C. 15 2

D. 15 1

(42)为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行（ ）。

A. 先发行上市，后改制运行

B. 先改制运行，后发行上市

C. 改制发行上市同时进行

D. 部分改制运行，部分发行上市

(43)并购方在并购完成后，可能无法使整个企业集团产生经营协同效应、财务协同效应，难以实现规模经济的风险是 （ ）。

A. 市场风险

B. 营运风险

C. 融资风险

D. 反收购风险

(44)主承销商于（ ）7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。

A. T日

B. T+1日

C. T+2日

D. T+3日

(45)国有资产折股时，国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和发行价格一并考虑，折股比率不得低于（ ）。

A. 55%

B. 65%

C. 75%

D. 85%

(46)可转换公司债券自转换期结束之前的( )停止交易。

A. 第2个交易日起

B. 第3个交易日起

C. 第5个交易日起

D. 第l0个交易日起

(47)外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前（ ）周的负债。

A. 4

B. 4—8

C. 8—12

D. 12—16

(48)自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（ ）个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

(49)招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由（ ）表决通过。

A. 发起人大会

B. 股东大会

C. 公司董事会

D. 公司监事会

(50)内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为( )亿港元。

A. 8

B. 4

C. 6

D. 2

(51)1998年（ ）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。

A. 《公司法》

B. 《证券法》

C. 《证券交易法》

D. 《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

(52)以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。

A. 30%

B. 35%

C. 40%

D. 50%

(53)发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（ ）计算。

A. 股本净值

B. 所有者权益

C. 股票发行数

D. 总股本

(54)上市公司发行新股的决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（ ）表决。

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东大会

D. 临时股东大会

(55)可交换公司债券自发行结束之日起（ ）后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。

A. 6个月

B. 12个月

C. 10个月

D. 24个月

(56)企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（ ）。

A. 净资产的60%

B. 总资产的60%

C. 净资产的40%

D. 总资产的40%

(57)某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9．60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为（ ）倍。

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

(58)非公开发行股票发行对象不超过（ ）名。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

(59)1958年（ ）提出了著名的MM定理，创建了现代资本结构理论。

A. 大卫·杜兰特和米勒

B. 莫迪格利安尼和米勒

C. 莫迪格利安尼和麦克林

D. 米勒和麦克林

(60)有限责任公司只能由（ ）集资成立。

A. 社会公众

B. 法人

C. 自然人

D. 股东

二、多项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有l项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)

(1)下列情形，属于上市公司重大购买、出售、置换资产行为的是（ ）。

A. 购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50％以上

B. 购买、出售、置换入的资产净额（资产扣除所承担的负债）占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50％以上

C. 购买、出售、置换入的资产净额（资产扣除所承担的负债）占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达75％以上

D. 购买、出售、置换入的资产在最近一个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达50％以上

(2)股票上市协议的内容包括（ ）。

A. 上市费用及缴纳方式

B. 董事会秘书和董事会证券事务代表

C. 股票及其衍生品种的停牌和复牌事宜

D. 定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复证券交易所质询的规定

(3)发审委的职责有（ ）。

A. 根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件

B. 审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书

C. 审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

D. 依法对股票发行申请提出审核意见

(4)我国投资银行业务的发展变化具体表现在（ ） 三个方面。

A. 发行监管

B. 发行方式

C. 发行定价

D. 发行种类

(5)对于一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式，正确的说法是（ ）。

A. 发行量在8000万股以下的原则上不采取此种发行方式

B. 发行量在10000万股以下的原则上不采取此种发行方式

C. 发行量在8000万股以上的，对机构投资者的配售比率原则上不超过50％

D. 发行量在10000万股以上的，对机构投资者的配售比率原则上不超过50％

(6)政府债券可分为（ ）。

A. 国家债券

B. 公债券

C. 政府机构债券

D. 地方政府债券

(7)下列说法正确的是( )。

A. 公开发行可转换公司债券的上市公司平均净资产收益率平均不低于5％

B. 公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％

C. 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息

D. 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券3年的利息

(8)下列关于保荐人(主承销商)的尽职调查中的持续督导的说法中．正确的是（ ）。

A. 保荐人应督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

B. 上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市之日后1年

C. 持续督导的期间自证券上市之日起计算

D. 持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人应当继续完成

(9)核准制的主要特征是（ ）。

A. 发行审批精简化

B. 新股定价市场化

C. 发行方式多样化

D. 发行资格宽泛化

(10)发行转债应进行信息披露文件包括（ ）。

A. 发行前的董事会和股东大会公告

B. 募集说明书

C. 上市公告书

D. 主承销商推荐文件

(11)发行可转换公司债券时，发行人应说明可转换公司债券的担保人的基本情况包括（ ）。

A. 担保人简况及资信情况

B. 担保人的主要财务指标

C. 担保人的其他担保行为

D. 担保合同的主要内容

(12)每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告。核查报告应当包括的内容有（ ）。

A. 募集资金的存放、使用及专户余额情况

B. 募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异

C. 闲置募集资金补充流动资金的情况和效果(如适用)

D. 上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见

(13)上市公司全体( )应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

A. 董事

B. 核心技术人员

C. 监事

D. 高级管理人员

(14)如果需经资产重组委员会审批的交易行为实施后，申请发行新股或可转换债券的，满足（ ）条件，本次交易完成前的业绩在考核时可以模拟计算。

A. 通过购买或置换进入上市公司的资产是一个完整经营实体，该经营实体在进入上市公司前已在同一管理层之下持续经营三年以上

B. 上市公司购买或置换资产完成后，经营稳定，效益良好，且购买或置换资产的盈利水平不低于本次交易实施前的盈利水平

C. 上市公司已聘请具有主承销商资格的证券公司进行辅导，并已经中国证监会派出机构检查验收

D. 注册会计师为公司本次交易完成后的中期财务报告和年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告

(15)影响债券发行人决定债券期限的因素有（ ）。

A. 资金需求性质

B. 利率水平趋势

C. 流通市场发达程度

D. 物价变动趋势

(16)发行可转换公司债券时，发行人应说明所设置的赎回条款的具体内容包括（ ）。

A. 赎回的条件

B. 程序及价格

C. 付款方法

D. 时间

(17)在计划阶段，注册会计师需要确定的重要性水平包括（ ）。

A. 期后事项

B. 或有损失

C. 会计报表

D. 账户余额

(18)下列关于可交换公司债券的说法中，不正确的是（ ）。

A. 可交换公司债券的期限最短为1年，最长为10年

B. 发行可交换公司债券的申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或

者股份有限公司

C. 面值为每张人民币1000元，发行价格由上市公司股东确定

D. 可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可疯狂的考试周公司债券

(19)上市公司重大资产重组的特别资产类型有（ ）。

A. 知识产权

B. 采矿权

C. 流动资产

D. 开发性房地产

(20)要约收购相关当事人可以提出豁免申请的情形包括 （ ）。

A. 合法持有、控制一个上市公司百分之五十以上股份的股东，继续增持股份、增加控制后不超过该公司已发行股份的百分之七十五

B. 因上市公司减少股本导致其持有、控制一个上市公司已发行股份超过百分之三十

C. 证券公司因开展正常的股票承销业务或银行因开展正常的银行业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过百分之三十，但无实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让超出部分的解决方案

D. 当事人因国有资产行政划转导致其持有、控制一个上市公司已发行股份超过百分之三十

(21)重大资产重组涉及发行股份购买资产的，交易合同应当载明特定对象拟认购股份的（ ），以及目标资产的基本情况、交易价格或者定价原则、资产过户或交付的时间安排和违约责任等条款。

A. 数量或者数量区间

B. 限售期

C. 名称或者人数

D. 认购价格或者定价原则

(22)发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露( )。

A. 上市公告书

B. 公司章程

C. 申请股票上市的股东大会决议

D. 上市保荐书

(23)国际推介的主要目的包括（ ）。

A. 查明长期投资者的需求情况，保证重点销售

B. 利用销售计划，形成投资者之间的竞争，最大限度地提高价格评估

C. 使发行人了解投资者情况，作出价格判断

D. 为发行人和承销商保持关系打下基础

(24)对上市公司申请增发新股特别要求的理解，正确的有 （ ） 。

A. 前次募集资金投资项目的完工进度不低于70％

B. 增发新股的股份数量超过公司股份总数20％的，其增发提案还须获得出席股东大会的流通股（社会公众股）股东所持表决权的半数以上通过

C. 上市公司及其附属公司最近12个月内不存在资金、资产被实际控制人及关联人占用的情况

D. 上市公司及其董事在最近12个月内未受到中国证监会公开批评或者证券交易所公开谴责

(25)对20世纪30年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是，（ ）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。

A. 制造业

B. 商业银行

C. 证券业

D. 保险业

(26)发行人名称冠有( )字样的，应说明冠以此名的依据。

A. “高科技”

B. “技术”

C. “科技”

D. “新技术”

(27)可转换债券发行的担保方式可采取（ ）。

A. 保证方式

B. 抵押方式

C. 质押方式

D. 留置方式

(28)发行人应披露（ ）履行诚信义务的限制性规定。

A. 董事

B. 监事

C. 高级管理人员

D. 技术负责人

(29)股票发行结束后，主承销商应以正式文件将（ ）报至中国证监会。

A. 尽职调查报告

B. 发行情况总结报告

C. 验资报告

D. 公证报告

(30)股份有限公司的分立一般包括的程序有（ ）。

A. 董事会拟订分立方案

B. 股东大会依照章程的规定作出决议并公告

C. 各方当事人签订分立合同

D. 处理债权债务等各项分立事宜

(31)狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的（ ）的财务顾问。

A. 承销业务

B. 并购业务

C. 基金管理

D. 融资业务

(32)在上海证券交易所，基金的上市初费（ ）。

A. 30 000元

B. 基金总额的1／10000

C. 起点为10000元

D. 最高不超过20000元

(33)申请上市的封闭式基金必须符合的条件有（ ）。

A. 经中国证监会批准成立并公开发行

B. 基金的存续期不少于3年

C. 基金的最低募集数额不少于人民币1亿元

D. 基金持有人不少于1000人

(34)政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的材料有（ ）。

A. 承销协议

B. 金融债券发行办法

C. 金融债券发行申请报告

D. 发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

(35)全额预缴款方式又包括（ ）。

A. 全额预缴款、比例配售、余额转存

B. 全额预缴款、摇号配售、余额转存

C. 全额预缴款、比例配售、余额即退

D. 全额预缴款、摇号配售、余额即退

(36)2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面（ ）。

A. 明确了公开发行和非公开发行的界限

B. 规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督

C. 明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能

D. 将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能

(37)下列关于股东权利的表述正确的有（ ）。

A. 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配

B. 对公司的经营进行监督，提出建议或者质询

C. 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份

D. 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司总财产的分配

(38)影响上市公司发行可转换公司债券价值的因素主要有（ ）。

A. 回售条款

B. 票面利率

C. 转股期限

D. 转股价格

(39)保荐人应建立保荐工作档案，工作档案至少应包括( )。

A. 发行保荐书

B. 尽职调查报告

C. 内核小组工作记录

D. 发行申请文件

(40)关联关系包括关联方与发行人之间的（ ）。

A. 股权关系

B. 人事关系

C. 管理关系

D. 商业利益关系

三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错。正确的用A表示。错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)

(1)公司并购的业务流程是：并购对象的选择一并购时机的选择一并购风险分析一目标公司定价一制定融资方案一选择并购方式一收购后的整合。

(2)询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价、故意压低或抬高价格。（ ）

(3)收购人持有、控制一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的百分之三十时，收购人继续增持股份或者增加控制，可以协议收购方式进行收购。

(4)集合票据在债权债务登记日当天即可在银行间债券市场流通转让。（ ）

(5)个人申请保荐代表人资格应当具备3年以上保荐相关业务。（ ）

(6)企业接受非国有单位以非货币资产出资可不对相关资产进行评估。（ ）

(7)按照目前的做法，发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定可转换公司债券的发行方式。（ ）

(8)发审委委员以个人身份出席发审委会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。 （ ）

(9)外国投资者认购境内有限责任公司增资的，并购后所设外商投资企业的注册资本为原境内公司注册资本与增资额确定出资比例。 （ ）

(10)暂停上市的公司申请其恢复上市，由中国证监会发行审核委员会审核，中国证监会核准。（ ）

(11)采用公开方式发行外资股，发行人需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备招股章程，并应于正式披露前履行招股章程的注册手续。

(12)发行人如果向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的40％，则应披

露其名称及采购或销售的比例。（ ）

(13)创业板上市公司股票发行申请未获核准的，一年内不得再次申请。（ ）

(14)上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。( )

(15)上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准的详情，包括公众人士及配售部分（如有）各自持有证券的详情。

(16)发行人若在中国境外进行经营，应对有关业务活动进行地域性分析。( )

(17)在香港创业板市场上市，一般情况下新申请人不得在任何盈利预测期间或在现有财政年度（以较长期间为准）更改其财政年度。

(18)公司应当指定除包括公司董事会秘书以外的另2名授权代表负责信息披露事务。

(19)如果上市公司所属企业申请境外上市，其公司最近3年要连续盈利。( )

(20)发行人取得核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，保荐机构(主承销商)应督促发行人主动交回已取得的核准批文。（ ）

(21)1993年l2月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。( )

(22)网下网上同时累计投标询价，即网下对机构投资者累计投标询价与网上对机构投资者累计投标询价同步进行。（ ）

(23)上市公司发行新股申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到在证券交易所上市为止的有关信息披露。 （ ）

(24)投资者因协议转让导致持股发生变动，自股份转让协议签订之日起三个工作日内，提交持股变动报告书。

(25)纵向收购的目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。( )

(26)内部融资的低风险性，一方面与其低成本性有关，另一方面是它不存在支付危机，因而不会出现由支付危机引起的财务风险。（ ）

(27)中国证监会收到上市公司报送的全部材料后，审核工作时问不超过30 个工作日。( )

(28)保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任。（ ）

(29)各国关于并购、重组的法律、法规细则，一般都通过增加并购环节而提高并购难度。

(30)在申购转债时，每个账户的认购上限为不超过公司总股本的1‰。

(31)发行人应主要依据最近1年及1期的合并财务报表分析披露发行人财务状况、赢利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势。（ ）

(32)证券公司必须持续符合风险控制指标标准中9净资本与负债的比例不得低于20％。（ ）

(33)担保采用保证方式的，发行人应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。（ ）

(34)储蓄国债不可流通转让，但可办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。( )

(35)发行人报送申请文件后变更中介机构的，更换后的会计师或会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告。 （ ）

(36)证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超

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