兴业证券第三季度季报

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兴业证券第三季度季报

兴业证券股份有限公司

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2013年第三季度报告

二〇一三年十月二十六日

兴业证券第三季度季报

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兴业证券股份有限公司2013年第三季度报告1

§1 重要提示 (2)

§2 公司基本情况 (2)

§3 重要事项 (4)

§4 附录 (9)

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兴业证券股份有限公司2013年第三季度报告2

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

1.2 公司全体董事出席董事会会议。

1.3公司第三季度财务报告未经审计。

1.4公司负责人兰荣、主管会计工作负责人郑苏芬及会计机构负责人（会计主管人员）林红珍声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

扣除非经常性损益项目和金额：

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兴业证券股份有限公司2013年第三季度报告3

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

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兴业证券股份有限公司2013年第三季度报告4

§3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用□不适用

（1）公司资产负债表项目大幅度变动的情况及原因

单位：元币种：人民币

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兴业证券股份有限公司2013年第三季度报告5

（2）公司利润表项目大幅变动的情况及原因

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兴业证券股份有限公司2013年第三季度报告6

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兴业证券股份有限公司2013年第三季度报告7

（3）公司现金流量表项目大幅变动的情况及原因

3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用□不适用

1、公司2013年第一次临时股东大会审议通过《关于发行公司债券的议案》，公司积极推进公司债券发行事项，报告期内，公司获得中国证券监督管理委员会《关于出具兴业证券股份有限公司公开发行公司债券监管意见书的函》（机构部部函〔2013〕639号）。

2、根据公司2013年第一次临时股东大会决议及福建证监局《关于苏宝通证券公司董事任职资格的批复》（闽证监机构字〔2013〕57号），自2013年8月28日起，苏宝通先生担任公司董事，阮悦欣女士不再担任公司董事。

3、根据公司董事会及董事会执行委员会的授权，报告期内，调整战略发展部和计划财务部工作职责，原计划财务部更名为财务部。

4、公司控股子公司兴证(香港)金融控股有限公司董事会2013年第三次会议审议通过《关于设立兴证香港财务有限公司的议案》及《关于兴证咨询服务（深圳）有限公司设立方案的报告》，计划拟投资100万元港币在香港新设立财务公司，并申请香港放债人牌照经营放贷业务；拟投资1000万港元在深圳设立咨询服务公司，从事经济信息咨询、市场营销策划、企业管理咨询等服务咨询业务。目前，上述两家公司尚未注册成立，正在筹建过程中。兴证（香港）金融控股有限公司下属子公司兴证（香港）融资有限公司增加注册资本4000万港币，现注册资本5000万港币。

3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

公司控股股东福建省财政厅承诺所持有兴业证券股份317,100,000股自兴业证券股票上市之日起锁定36个月；根据中国证监会审慎性监管的要求，福建省财政厅在兴业证券股份有限公司2008年实施利润分配中所获送红股95,130,000股，自持股日起锁定60个月，公司上市后仍需锁定38个月；福建省财政厅在兴业证券上市前受让的109,727,590股，自持股之日起锁定60个月，自公司上市之后仍需锁定50个月。

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兴业证券股份有限公司2013年第三季度报告8

根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，认购兴业证券股份有限公司2013年非公开增发新股的全体股东承诺对于所认购的兴业证券股份有限公司2013年非公开增发的新股，自持有之日起12个月不转让。

兴业证券股份有限公司承诺公司未来三年（2012年至2014年）的分红可采取现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式分配利润；在公司盈利，现金流满足公司正常经营需要且无重大投资计划的情况下，公司未来三年以现金方式累计分配的利润不少于未来三年实现的年均可分配利润的百分之三十；董事会认为以股票股利方式分配利润符合公司长远发展和全体股东的整体利益时，公司可以采用股票股利方式进行利润分配；在符合分红条件情况下，公司董事会可以根据公司的经营状况和资金状况提议公司进行中期现金分配。

报告期内，上述承诺均得到严格履行。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用√不适用

兴业证券股份有限公司

法定代表人：兰荣

2013年10月26日

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兴业证券股份有限公司2013年第三季度报告9

§4附录

4.1

合并资产负债表