中国石油工程建设公司健康、安全与环境管理体系管理手册（发布稿

Q/SY

中国石油工程建设公司企业标准

Q/SY GCJ-0002-2012

CPECC

健康、安全与环境管理体系

管 理 手 册

版 本 号： E

2012―08―10发布 2012―08―10实施

中 国 石 油 工 程 建 设 公 司

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中国石油天然气集团公司企业宗旨

奉献能源， 创造和谐

中国石油天然气集团公司企业精神

爱国、 创业、 求实、 奉献

中国石油天然气集团公司核心经营管理理念

诚信、 创新、 业绩、 和谐、 安全

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中国石油天然气集团公司HSE管理原则

一、任何决策必须优先考虑健康安全环境； 二、安全是聘用的必要条件；

三、企业必须对员工进行健康安全环境培训；

四、各级管理者对业务范围内的健康安全环境工作负责； 五、各级管理者必须亲自参加健康安全环境审核； 六、员工必须参与岗位危害识别及风险控制； 七、事故隐患必须及时整改；

八、所有事故事件必须及时报告、分析和处理； 九、承包商管理执行统一的健康安全环境标准。

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中国石油天然气集团公司反违章禁令

一、严禁特种作业无有效操作证人员上岗操作； 二、严禁违反操作规程操作； 三、严禁无票证从事危险作业； 四、严禁脱岗、睡岗和酒后上岗；

五、严禁违反规定运输民爆物品、放射源和危险化学品； 六、严禁违章指挥、强令他人违章作业。

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批 准 页

建立和实施健康、安全与环境管理体系是中国石油工程建设公司建立现代企业制度，强化职业健康、安全与环境管理，实现安全发展、清洁发展、和谐发展、科学发展和可持续发展，实现建设国际一流工程公司愿景的基本要求。根据《健康、安全与环境管理体系 第一部分：规范》（Q/SY1002.1－2007）、《石油天然气工业健康、安全环境管理体系》(SY/T6276—2010)、《职业健康安全管理体系 要求》(GB/T28001－2011)和《环境管理体系 要求及使用指南》(GB/T24001-2004)，公司组织对健康、安全与环境管理体系文件进行了修订换版，形成了《健康、安全与环境管理体系管理手册》E版。本手册业经公司健康、安全与环境管理委员会审议通过，现予正式发布，自2012年8月10日起正式实施。

本手册是公司建立、实施和改进健康、安全与环境管理体系的纲领性文件，确立了公司推行健康、安全与环境管理体系的方针、原则、目的、范围、职责和要求，阐述了公司健康、安全与环境管理体系的各个要素、过程之间的相互关系。对内是公司实施健康、安全与环境管理活动的法规和行为准则，对外是落实公司健康、安全与环境承诺、方针以及第三方认证审核和评价的依据。各级管理者和员工在生产经营等活动中应认真遵照执行。

批 准：中国石油工程建设公司总经理 签 名：

日 期：二○一二年八月十日

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管理者代表任命书

为保证公司健康、安全与环境管理体系的有效运行，现任命汪桃义同志为中国石油工程建设公司健康、安全与环境管理体系管理者代表，全权负责公司健康、安全与环境管理体系的建立、实施、保持和改进，负责健康、安全与环境事务的对内对外协调，定期向公司总经理汇报健康、安全与环境管理体系的运行绩效及运行情况并提出改进建议，以供管理评审。

批 准：中国石油工程建设公司总经理 签 名：

日 期：二○一二年八月十日

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公司简介

中国石油工程建设公司（英文名称：China Petroleum Engineering Construction Corporation，英文缩写CPECC）隶属于中国石油天然气集团公司，是集团公司专门从事石油工程设计、制造、施工和工程总承包的专业公司，现已发展成为中国石油天然气集团公司在国内外石油工程建设领域最具代表性的公司。

公司建设功能完善。具备设计、采购、制造、施工、项目管理承包等工程建设全过程业务链的服务资质能力，能够在高原、沙漠、滩海等各种条件下，按照国际标准和惯例，提供大型石油工程项目前期咨询、可行性研究、环评安评、勘察测量、设计、采购、施工、制造、监理、试运投产和运行维修等各项服务，以及项目总承包（EPC）和项目管理承包（PMC）服务。

公司资质体系完整。拥有15项甲、乙级咨询、设计、监理、安评环评和工程造价资质，取得了化工石油总承包特级资质及其它施工总承包壹级资质，16项特种设备设计、制造安装资质，以及对外工程承包和带动设备材料出口资质。

公司人才优势明显。拥有一大批熟悉国际惯例、技术水平高、管理经验丰富的专业技术和管理人才。员工总数16598人，其中，大专以上学历人员8057人，占员工总人数的48.6%；中级以上职称人员3727人，占员工总人数的22.5％；国家一、二级建造师及PMP、IPMP等491人；集团公司优秀设计、勘察师15人。

公司技术实力突出。拥有千万吨级炼厂设计、施工成套技术，拥有各种专利47项、专有秘密技术27项、国家及省部级工法42项。“十五”以来荣获国家、省部级科技奖125项，形成了具有自我知识产权的石油工程建设配套技术。

公司技术装备精良。拥有各种施工设备11200余台套，设备总功率28万千瓦，一次吊装能力3600吨，各种工程预制、加工、实验和检测设备齐全，年制造能力达18万吨。

公司在国内外享有良好的信誉和广泛影响。自1993年以来，连续被美国《工程新闻记录》（ENR）评选为全球最大225家国际承包商，2011年排名第27位，成为目前中国最大的国际石油工程承包商；连续10年入选全国对外承包工程企业30强，2011年位列第6位；“十一五”以来，公司累计获中国建设工程鲁班奖2项；石油优质工程金奖2项，银奖5项；三项工程入选国家“百项经典建设工程”；创造了十数项中国企业新纪录；荣获全国对外承包“十佳”企业、“AAA级信用企业”、“全国百强设计院”、“全国100家最佳建筑企业”、中国最具国际拓展力的承包商、中国最具成长性承包商等荣誉称号。

公司全称：中国石油工程建设公司

英文名称：China Petroleum Engineering Construction Corporation 总 经 理：侯浩杰

邮政编码：100120 通信地址：中国北京市东城区鼓楼外大街28号

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电 话：0086-10-58192777 传 真：0086－10－58192600 网 址：www.cpecc.com.cn

中国石油工程建设公司健康、安全与环境承诺

公司一贯认为：世界上最重要的资源是人类自身和人类赖以生存的自然环境。关爱生命、保护环境是本公司的核心工作之一。为了获得和保持良好的健康、安全与环境表现，我们将：

● 遵守中国和项目所在国法律、法规，尊重当地的风俗习惯； ● 以人为本，预防为主，追求零伤害、零污染、零事故的目标； ● 保护环境，节约能源，推行清洁生产，致力于可持续发展； ● 持续改进健康安全环境管理；

● 为HSE管理体系的有效运行及持续改进提供必要的资源； ● 将HSE表现和业绩作为奖惩、聘用、雇用的重要依据； ● 实施HSE培训，培育和维护企业HSE文化； ● 坦诚公开我们的HSE表现和业绩；

● 无论何时何地，我们对HSE态度始终如一。

中国石油工程建设公司的所有员工、承包方和供应方都有责任维护本公司对健康、安全与环境做出的承诺。

中国石油工程建设公司

总经理：

日期：二〇一二年八月十日

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中国石油工程建设公司健康、安全与环境方针

以人为本、预防为主； 过程管控、持续改进。

中国石油工程建设公司健康、安全与环境战略目标

追求零伤害、零污染、零事故，

在健康、安全与环境管理方面达到国际同行业先进水平。

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目 录

前 言 .......................................................... 10 1 范围 .............................................................. 11 2 规范性引用文件和术语 ............................................. 11 3 总要求 ........................................................... 13 4 HSE管理组织机构与职责 ........................................... 15 5 健康、安全与环境管理体系要素 ..................................... 38

5.1 领导和承诺 ......................................................................................................................... 38 5.2 健康、安全与环境方针 ..................................................................................................... 39 5.3 策划 ..................................................................................................................................... 40 5.4 组织机构、资源和文件 ..................................................................................................... 44 5.5 实施和运行 ......................................................................................................................... 48 5.6 检查和纠正措施 ................................................................................................................. 53 5.7 管理评审 ............................................................................................................................. 58

附录A (规范性附录)公 司 组 织 机 构 图 ............................. 59 附录B（规范性附录）公 司 HSE 管 理 网 络 图 ....................... 60 附录C（规范性附录）健康、安全与环境管理体系要素职能部门分配表 ...... 61 附录D（资料性附录）公司HSE管理手册与标准要素对照表 ............... 62 说 明 ............................................................... 64

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前 言

为了满足国家对健康、安全与环境的法律、法规要求，保证员工的健康与安全，保护环境和国家财产，维护企业信誉，增强企业的市场竞争能力，公司依据《健康、安全与环境管理体系 第一部分：规范》（Q/SY1002.1－2007）、《石油天然气工业健康、安全环境管理体系》（SY/T6276—2010）、《职业健康安全管理体系 要求》（GB/T28001－2011）和《环境管理体系 要求及使用指南》（GB/T24001-2004）四套标准，并结合公司实际情况，本着共性兼容、个性互补的原则，将上述四个管理体系整合换版，统称为健康、安全与环境管理体系（简称HSE管理体系）。

《健康、安全与环境管理体系管理手册》是公司实施健康安全环境管理体系的纲领性文件，是公司向全体员工、承包方、合作者等所有关注本公司健康、安全与环境绩效的相关方提供健康安全保证能力，向社会展示其对自然环境保护能力的证实性文件，是加强健康、安全与环境管理，开展职业健康、安全防护与环境保护活动，不断提高公司管理水平，改善员工作业条件，消减环境污染，有效履行对顾客、员工等相关方和社会的健康、安全与环境承诺的行为准则，是全体员工、承包方和合作者应遵守的企业规章。

本手册的附录A、附录B、附录C为规范性附录,附录D为资料性附录。 本手册由管理者代表审核，公司标准化委员会审定，公司总经理批准并发布实施。

本手册的出版、发放、解释、修改和换版由公司HSE办公室负责。 本手册主要起草人：鞠全宝 陈乃珍 郭广修

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健康、安全与环境管理手册

1 范围

本手册是中国石油工程建设公司HSE管理的纲领性文件，概述了中国石油工程建设公司建立和实施HSE管理体系的目的、范围和要求，各级管理者和员工在生产经营等业务活动中应认真遵照执行。

本手册适用于公司在石油化工项目可行性研究、工程设计、安全卫生评价、环境影响评价、勘察测量、建筑安装工程施工、采办、装备制造、工程监理、工程项目管理和工程项目总承包等生产经营活动中的HSE管理工作，也适用于评价相关方和作为第三方审核的依据。

2 规范性引用文件和术语

2.1 规范性引用文件

下列标准包含的条文，通过在本手册中引用而构成本手册的条文。本手册出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本手册的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。

《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》 SY/T6276-2010 《健康、安全与环境管理体系 第一部分 规范》 Q/SY1002.1-2007 《职业健康安全管理体系 要求》 GB/T28001-2011 《环境管理体系 要求及使用指南》 GB/T24001-2004

《中国石油天然气集团公司集团公司健康、安全与环境管理体系管理手册》 2.2 术语

本手册引用《石油天然气工业健康、安全环境管理体系》（SY/T6276—2010）、《健康、安全与环境管理体系 第1部分:规范》（Q/SY 1002.1-2007）、《职业健康安全管理体系 要求》（GB/T 28001-2011）、《环境管理体系 要求及使用指南》（GB/T 24001-2004）标准中的术语与定义，还采用如下在公司范围内被赋予特定寓意的术语及缩写： 2.2.1 集团公司

中国石油天然气集团公司的简称。

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2.2.2 公司

中国石油工程建设公司的简称。 2.2.3 职能部门

指公司总部机关职能处室和项目执行机构。其中：

a) 机关职能处室包括总经理办公室、党委办公室、人力资源处、合同条法处、经营计划处、安全环保处、质量管理处、财务处、资产装备处、群众工作处、审计处、技术发展处、信息管理处、后勤管理处。

b) 项目执行机构包括项目管理部、开工管理部、采购管理部、设计事业部、市场开发部、投标报价管理部。

2.2.4 分公司

指公司下属的国内专业分公司和海外分(子)公司，简称分公司。 2.2.5 项目经理部

指公司直接派出组织较大规模总承包工程项目管理的直属项目经理部以及分公司派出负责承建和管理工程项目的实施机构，简称项目部。 2.2.6 健康、安全与环境管理体系

公司按照SY/T6276-2010、Q/SY1002.1-2007、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004四个管理体系标准，结合公司实际情况，按照共性兼容、个性互补的特点，整合成一套包括职业健康、环境与HSE管理的综合管理体系，简称“HSE管理体系”，英文简称“HSE/OHS/EMS ”(Health，Safety and Environment Management System)。 2.2.7 “两书一表”

指《HSE作业指导书》、《HSE作业计划书》及《HSE现场检查表》。是中国石油天然气集团公司基层组织HSE管理基本模式，是HSE管理体系在基层的文件化表现。

2.2.8 “三同时”

指建设项目中的职业病防护设施、安全设施及防治污染设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产。 2.2.9 “四不放过”

指“事故原因分析不清不放过，事故责任者没有处理不放过，教训未吸取不放过，整改措施未落实不放过”。 2.2.10 工程项目管理

公司受顾客委托，按照合同约定为顾客提供工程建设项目的设计、采购、施工、

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试运行等全过程或若干阶段服务，代表顾客对工程项目进行质量、安全、进度、费用、合同、信息等管理和服务，并承担相应管理责任的工程项目管理模式。英文简称“PMC”（Project Management Contracting） 2.2.11 工程总承包

公司受顾客委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包，英文简称“EPC”(Engineering Procurement Construction)。

3 总要求

中国石油工程建设公司总部机关与所属单位建立统一的HSE管理体系并同步运行和持续改进。第一建设公司、第七建设公司建立、运行独立的HSE管理体系，其他需要争取外部市场且资质相对独立的单位可以建立并运行相对独立的HSE管理体系，但其体系均应满足公司体系要求并接受公司的监督审核。

3.1 HSE管理体系模式

公司HSE管理体系遵循PDCA管理模式，即：策划（PLAN）、实施（DO）、检查（CHECK）和改进（ACTION）。HSE管理体系由七个一级要素组成，包括领导和承诺，健康、安全与环境方针，策划，组织结构、资源和文件，实施和运行，检查和纠正措施，管理评审。各要素相关性如图3-1所示。

健康、安全与 环境方针 策划 领导 和承诺 检查和纠正措施 实施和运行 管理评审

组织结构、 资源和文件

图3-1 公司健康、安全与环境管理体系模式

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图3-1说明健康、安全与环境管理体系 “策划—实施—检查—改进”（PDCA）的运行模式原理，其含义简要说明如下：

——策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的健康、安全与环境方针所期望的结果；

——实施：对过程予以实施；

——检查：根据承诺、方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监视和测量；

——改进：采取措施，以持续改进健康、安全与环境管理体系绩效。 “领导和承诺”是HSE管理体系建立与实施的前提条件。“健康、安全与环境方针”是HSE管理体系建立和实施的总体原则。“策划”是HSE管理体系建立与实施的输入，包括4个二级要素：对危害因素和环境因素辨识、风险评价和风险控制的策划、法律法规和其他要求、目标和指标、管理方案。“组织结构、资源和文件”是HSE管理体系建立与实施的基础，包括7个二级要素：组织结构和职责、管理者代表、资源、能力培训和意识、协商和沟通、文件、文件控制。 “实施和运行”是HSE管理体系实施的关键，包括8个二级要素：设施完整性、承包方和（或）供应方、顾客和产品、社区和公共关系、作业许可、运行控制、变更管理、应急准备和响应；“检查和纠正措施”是HSE管理体系有效运行的保障，包括6个二级要素：绩效测量和监视、合规性评价、不符合纠正措施和预防措施、，事故事件报告调查和处理、记录控制、内部审核。管理评审是推进HSE管理体系持续改进的动力。各要素与原则要求如表3-1所示。

表3-1 HSE管理体系要素与原则要求

HSE要素 领导和承诺 HSE管理的原则要求 各级最高管理者是建立实施HSE管理体系的第一责任人，应确保各级HSE管理责任的落实，并对持续改进HSE管理提供强有力的领导，履行承诺。 公司统一的HSE方针是各级组织的行动原则和指南。各级组织应依据HSE战略目标建立层层负责的HSE目标责任制。 各级组织应对活动、产品和服务在明确法律法规和其他要求的基础上，开展危害因素、环境因素、辨识、评价，对风险控制进行策划，制订HSE发展规划和阶段性的计划，确定目标、指标，编制管理方案。 各级组织应建立合理的组织构架，落实HSE职责，促进员工广泛参与；确保资源合理配置，满足体系运行要求；对体系的运行分层次建立并实施文件化的管理。 健康、安全与环境方针 策划 组织结构、资源和文件 14

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实施和运行 各级组织在运行的所有环节，履行HSE责任，按照相应的程序要求，有效实施HSE风险管理；控制变更风险；承包方的HSE管理应满足组织的要求。 各级组织应开展健康、安全、环境监测和检查活动，定期组织合规性评价和内部审核，及时对发现的不符合采取纠正措施和预防措施。 各级组织的最高管理者应定期对体系运行的适宜性、充分性、有效性进行评审，实现持续改进。 检查和纠正措施 管理评审 公司在其HSE政策的指导下，建立一系列与每一要素相关联的绩效准则，它是形成良好企业HSE文化的需要，通过HSE管理绩效准则的成功实施促进HSE管理体系的持续改进。

3.2 HSE管理体系文件

公司HSE管理文件体系结构主要分三个层次，即：公司管理手册、程序文件；二级单位单位补充管理文件；基层单位作业文件。具体所图3-2所示。

集团公司HSE管理手册 HSE方针、原则、战略目标 集团公司 公司HSE管理手册 程序文件 HSE管理文件 公司总部 分公司 作业文件 基层单位 图3-2 公司健康、安全与环境管理体系文件结构图

公司发布统一的HSE方针政策、HSE管理体系手册，制定公司级程序文件，进行HSE工作指导；

各单位应按照公司的要求，结合实际，编制本单位的补充管理文件，编制或审定作业文件，必要时可编制本单位HSE管理手册。

基层单位应按照体系要求，制定和完善岗位作业规程，编制HSE作业计划书等作业文件，采取“两书一表”（HSE作业指导书、HSE作业计划书、HSE现场检查表）等形式，实施风险管理，实现HSE受控。

4 HSE管理组织机构与职责

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公司按照“直线责任、属地管理”管理理念建立HSE管理组织机构(公司组织机构图见附录A，HSE管理网络图见附录B)，并按照“管工作必须管安全”和“谁主管，谁负责”的原则进行各级组织、职能部门及岗位体系要素的职责分配（HSE体系要素职能部门分配表见附录C）。HSE管理体系是公司管理体系的重要组成部分。

4.1 公司HSE管理委员会

公司成立HSE管理委员会，作为公司HSE管理体系的最高决策机构。HSE管理委员会主任由公司总经理担任，并任命一名分管HSE工作的副总经理为HSE管理体系管理者代表。HSE管理委员会由公司总经理、党委书记、副总经理、党委副书记、总经理助理(副总经济师)、及职能部门、分公司、直属项目部主要负责人等组成。HSE委员会办公室（简称HSE办公室）设在安全环保处，负责体系运行的日常管理工作。HSE委员会主要职责是：

a) 组织落实国家、集团公司有关健康、安全与环境法规和规章； b) 组织建立健全公司健康、安全与环境责任制，并督促落实； c) 审定公司健康、安全与环境规章制度，并督促执行；

d) 审定公司健康、安全与环境目标、发展规划、年度工作计划，并督促实施； e) 开展公司健康、安全与环境形势分析，及时对事关健康、安全与环保的重大事项作出决策；

f) 审定公司应对重大突发事件应急预案； g) 审定重大事故隐患治理方案，并督促落实； h) 定期组织健康、安全与环境管理评审。

i). 组织建立公司健康、安全与环境激励约束机制，及时对表现突出的集体和个人进行表彰；

J) 审议专业分委员会工作计划应督促实施； K) 审议事故调查、处理结果。

4.1.1 HSE管理委员会主任（公司总经理）的HSE职责

a）贯彻执行国家及集团公司健康、安全与环境方针政策、法律法规、标准规范及其它要求。

b) 对HSE管理提供强有力的领导和明确的承诺。

c) 组织审核、批准和发布公司《健康、安全与环境管理手册》。 d) 主持HSE管理委员会会议，对重大健康、安全与环境问题进行决策； e) 合理配置HSE资源。

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f) 组织制订并实施公司突发事件总体应急预案，并担任公司应急领导小组组长。

g) 定期主持HSE管理评审。

h) 对公司健康、安全与环境工作负最终责任。 4.1.2 HSE管理者代表的HSE职责

a) 按HSE体系标准及要求，建立、实施和维护HSE管理体系，使其持续有效运行。

b) 负责组织体系建立和运行过程中内、外部的协调与联络。

c) 负责组织按确立的HSE承诺、方针组织制定具体的目标、指标与管理方案，批准重大危害因素、重要环境因素。

d) 组织审核、批准和发布公司《健康、安全与环境程序文件》及其它支持性文件。

e) 组织协调资源的配备及实施。

f) 组织检查各职能部门HSE职责履行和HSE规章制度执行情况，及时协调解决存在的重大问题。

g) 督促公司HSE管理体系的内部审核和管理评审工作。

h) 组织纠正严重不符合项，责成有关部门采取纠正措施和预防措施，并验证和评价效果。

i) 定期向最高管理者汇报HSE管理体系运行情况及业绩，提出改进建议，为改进体系提供决策依据。

4.1.3 公司安全总监的HSE职责

a) 督促公司贯彻执行国家及集团公司健康、安全、环境的方针政策、法律法规、标准规范和规定。

b) 受总经理委托督促同级副职、职能部门履行HSE责任。 c) 负责组织公司级的HSE监督检查工作。

d) 督促对公司重点要害部位和关键装置进行危险分级，制定安全监控方案，并对其实施情况进行监督检查。

e) 督促工程项目健康、安全、环境“三同时”的落实，督促健康、安全、环境隐患的整改。

f) 监督检查事件调查处理“四不放过”原则的落实情况。 g) 定期向公司总经理报告HSE监督工作情况。

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4.1.4 其他副总经理的HSE职责

a) 协助公司总经理管理分管系统的健康、安全和环境工作，督促建立和完善安全生产责任制、安全生产规章制度。

b) 组织开展分管系统的专业安全生产检查，督促分管系统实施安全技术措施项目和整改重大事故隐患。

c) 审核分管系统的应急预案，发生重大事故及时到现场组织抢救和参与调查处理，组织制定防范措施。

d) 组织及督促分管系统相关资源配备及落实。 4.1.5 HSE管理委员会委员职责

a) 在委员会主任的领导下，按照“谁主管，谁负责”的原则，抓好分管业务范围内的HSE工作。

b) 参加委员会会议，审议和讨论会议议题。

c) 及时掌握公司各方面的HSE问题，并形成议题，送交会议讨论。 d) 对于涉及公司HSE重大问题直接报告公司负责人。 e) 参加生产经营业务会议，掌握职能范围内HSE情况。 f) 对委员会会议决议行使表决权。 4.1.6 HSE管理委员会办公室职责

a) 负责组织委员会会议，拟定会议议题文件，以及会议决定事项的行文。 b) 负责HSE委员会与专业分委员会的联络。

c) 督查各级组织对HSE委员会会议决议（纪要）落实情况。 d) 督促、协调各专业分委员会活动。 4.2 公司专业HSE管理分委员会

公司成立专业HSE管理分委员会，作为公司HSE委员会的支持性管理机构。各专业HSE管理分委员会主任由公司专业主管副总经理担任，成员由相关职能部门、分公司、直属项目部分管业务的主要负责人等组成。各专业HSE管理分委员会在体系要素的归口管理部门指定联络员，负责承担日常工作的沟通、联系。专业HSE分委员会的主要职责是：

a) 负责在本专业范围内贯彻执行健康、安全与环境法规和规章； b) 负责在本专业范围内贯彻执行公司HSE委员会决议；

c) 负责本专业领域内HSE工作的指导、研究、协调，并及时组织解决本专业领域内重大健康、安全与环境技术问题；

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d) 定期分析本专业健康、安全与环境形势，研究本专业领域重大事项； e) 就重大健康、安全与环境问题及时向公司HSE委员会建议；

f) 负责本专业领域内HSE数据统计、案例分析和最佳实践分享，为公司HSE管理提供专业指导；

g) 定期向公司HSE委员会报告本专业分委员会工作情况； h) 及时完成公司HSE委员会交办的其它工作。 4.2.1 专业HSE管理分委员会主任职责

a) 负责组织专业分委员会会议，及时组织解决本专业领域内重大健康、安全与环境技术问题。

b) 负责组织在本专业范围内贯彻执行公司HSE委员会决议。

c) 负责本专业领域内要素归口管理部门、主管部门HSE工作的指导、研究、协调。

d) 组织开展专业系统的安全生产检查，督促专业系统实施安全技术措施项目和整改重大事故隐患。

e) 组织及督促专业系统相关资源配备及落实。

f) 定期向公司HSE委员会报告本专业分委员会工作情况。 4.2.2 专业HSE管理分委员会委员职责

a) 负责在本专业范围内贯彻执行健康、安全与环保法规和规章。 b) 负责在本专业范围内贯彻执行公司HSE委员会决议。

c) 负责本专业领域内HSE工作的指导、研究、协调，并及时组织解决本专业领域内重大安全环保技术问题。

d) 定期分析本专业健康、安全与环保形势，研究本专业领域安全环保重大事项。

e) 就重大安全环保问题及时向公司HSE委员会建议。

f) 负责本专业领域内HSE数据统计、案例分析和最佳实践分享，为公司HSE管理提供专业指导。

g) 定期向公司HSE委员会报告本专业分委员会工作情况。 h) 及时完成公司HSE委员会交办的其它工作。 4.2.3 专业HSE管理分委员会联络员职责

a) 负责筹备专业分委员会会议，拟定会议议题文件，完成会议总结文件并上报。 b) 负责与公司HSE委员会的沟通、联络。

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c) 督促专业分委员会活动计划的落实。 d) 督查专业分委员会会议决议的落实情况。 4.3 公司职能部门（项目执行机构）的HSE管理职责 4.3.1 总经理办公室

a) 负责公司HSE承诺、方针、目标的制订及发布，组织公司发展战略、重大决策和重大政策措施的前期论证与事后评估时，将HSE要求纳入其中。

b) 负责公司级公文的管理，负责公司机关各类档案归档、组卷管理、利用和开发研究工作，并对基层单位档案工作进行指导。

c) 负责筹备并组织HSE管理评审会议，起草会议文件，发布HSE管理评审整改指令并验证和评价整改效果。

d) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。

e) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。

f) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。 g) 按照公司《突发事件应急预案》的职责和程序，负责公司重大突发事件的整体处置协调，负责组织重大突发事件的信息报送和对外信息披露，负责公司24小时值班值守工作。

h) 作为要素归口管理部门归口管理“领导和承诺”、“健康、安全和环境方针”、“应急准备和响应”、“管理评审”等HSE体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）。组织归口管理要素的策划、实施与运行、检查与纠正及管理评审资料的输入、评审结果的输出、纠正预防措施效果的验证，其体系要素应覆盖主相关部门、相关部门、分公司及直属项目部。

i) 作为要素主相关部门参与“协商与沟通”、“文件和资料控制”等体系要素的过程控制（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）。

j) 作为要素相关部门对“危害因素识别、风险评价与控制”、“目标和指标”、“HSE管理方案”、“组织机构与职责”、“资源”、“能力、培训和意识”、“顾客和产品”、“社区和公共关系”、“运行控制”、“变更管理”、“绩效测量和监视”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“事件报告、调查与处理”、“记录控制”及“内部审核”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。

k) 负责归口管理的体系要素相关的程序文件及支持性规章制度的编制、修订及

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变更管理，可追溯性文件、资料的发放、建档、保管等管理。

4.3.2 安全环保处

a) 组织HSE管理体系的策划、建立及运行，定期组织开展内审工作，检查、审核体系运行情况，提出改进意见，经管理者代表批准后组织实施。

b) 负责组织公司《健康、安全与环境管理体系管理手册》及程序文件的编写、修订或变更。

c) 负责制定公司年度HSE管理计划，下达公司年度HSE工作目标指标。 d) 负责组织工业卫生、劳动保护、职业病防治、环境保护等监督检查及隐患治理管理工作，指导、监督和协调公司职能部门、分公司、直属项目部的专业（专项）监督检查及验证、评价整改效果。

e) 负责督促和指导各分公司、直属项目部组织开展危害因素识别和风险评价工作；督促职能部门对主管业务活动中相关危害因素识别、风险评价及削减措施的落实；监督国内外重大项目职业健康、环境危害因素评价和安全(包括社会公共安全)因素评价执行情况。保持识别、评价、控制、监测、改进的一致性。

f) 组织实施HSE专业（专项）培训，负责对职能部门、分公司及项目部HSE培训计划执行情况的监督检查。

g) 负责建立和完善公司HSE管理的各项规章制度、业务数据库和规范文本，监督各级安全生产责任制的落实情况。

h) 参与项目立项评估、投标报价、合同评审、合同谈判和分包招标等工作有关HSE管理条款的评估。

i) 负责协调管理权限内工业生产伤亡、火灾及交通事件的调查，按照有关规定和程序汇报调查结果。

j) 负责HSE信息数据的归口搜集、整理、审核、汇总及上报工作，负责公司HSE信息系统建立、运行与维护。

k) 组织公司年度财务报表中HSE费用相关报表的编制及会审工作。

l) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及实施。

m) 负责本部门HSE年度计划的编制及实施。

n) 负责本部门HSE岗位及职责的设置，HSE指标分解、监督检查及考核。 o) 按照公司《突发事件应急预案》的职责和程序，负责《总体应急预案》、《重大自然灾害突发事件专项应急预案》、《恐怖袭击突发事件专项应急预案》、

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《交通突发事件专项应急预案》、《环境突发事件专项应急预案》、《重大公共卫生突发事件专项应急预案》、《火工品突发事件专项应急预案》、《涉外突发事件专项应急预案》、《涉外恐怖袭击突发事件专项应急预案》的制订、修订和实施，同时作为以上专项突发事件应急领导小组协调办公室承担工作机构职能。指导公司直属项目部应急预案的编写及发布。

p) 作为要素归口管理部门归口管理“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“目标和指标”、“HSE管理方案”、“协商和沟通”、“文件”、“文件和资料控制”、“变更管理”、“绩效测量和监视”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“事件报告、调查和处理”、“记录控制”、“内部审核”等HSE体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）。组织归口管理要素的策划、实施与运行、检查与纠正及管理评审的相关资料输入、纠正预防措施效果的验证，其体系要素应覆盖主相关部门、相关部门、分公司及直属项目部。

q) 作为要素主相关部门参与“健康、安全和环境方针”、“法律法规及其它要求”、“资源”、“能力、培训与意识”、“承包方和（或）供应方” 、“作业许可”、“运行控制”、“应急准备和响应”、“合规性评价”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。

r) 作为要素相关部门对“组织机构与职责”、“设施完整性”、“顾客与产品”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。

s) 负责与归口管理的体系要素相关的程序文件及支持性规章制度的编制、修订及变更管理，可追溯性文件、资料的发放、建档、保管等管理。

t) 安全督察办公室相关业务的综合管理。 4.3.3 项目管理部

a) 负责公司承建项目从启动至收尾的全过程的监督、控制、指导与协调，建立承建项目执行情况的报告、分析和反馈制度，监视和测量工程项目的进度执行情况。

b) 负责组织对重点项目总体实施规划、重大施工技术方案进行审查，指导项目部开展清洁生产、作业许可等管理制度，保障各类作业活动的实施和运行过程符合HSE要求。

c) 负责建立合格施工承包方名单并定期评审和更新，参与项目设计、采购、施工的相关协调工作。

d) 督促使用单位执行设备使用、维护管理制度，保障设备、设施的完整性。

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e) 负责HSE管理体系中以顾客为关注点，组织协调相关职能部门处理与顾客投诉、工程或者产品质量问题等事件。

f) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。

g) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。

h) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。 i) 按照公司《突发事件应急预案》的职责和程序，负责《油气处理设施、石油化工装置投产、试运期间爆炸着火突发事件专项应急预案》、《危险化学品严重泄漏失控和中毒突发事件专项应急预案》、《生产、经营场所火灾突发事件专项应急预案》、《施工现场危险作业突发事件专项应急预案》的制订、修订和实施，同时作为以上专项突发事件应急领导小组协调办公室承担工作机构职能。

j) 作为要素归口管理部门归口管理“承包方和供应方”、 “顾客和产品”、“作业许可”、“运行控制”等HSE体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）。组织归口管理要素的策划、实施与运行、检查与纠正及管理评审的相关资料输入、评审结果的输出、纠正预防措施效果的验证，其体系要素应覆盖主相关部门、相关部门、分公司及直属项目部。

k) 作为要素主相关部门参与“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、 “目标和指标”、“HSE管理方案”、 “协商与沟通”、“设施完整性”、“变更管理”、“应急准备和响应”、“绩效测量和监视”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“事件、事故报告、调查和处理”、“记录控制”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。

l) 作为要素相关部门对“法律法规及其它要求”、“组织机构与职责”、“能力、培训和意识”、“文件和资料控制”、“社区和公共关系”、“记录控制”、“内部审核”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。

m) 负责与归口管理的体系要素相关的程序文件及支持性规章制度的编制、修订及变更管理，可追溯性文件、资料的发放、建档、保管等管理。

4.3.4 人力资源处

a) 负责公司各级组织机构的设置，明确其HSE管理职责，确定岗位设置要求，组织编制岗位任职规范。

b) 负责HSE管理的人力资源及相应的专项技能配置。

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c) 负责公司领导班子成员和部门正、副职的HSE能力评价及HSE绩效考核，监督检查各职能部门员工HSE能力评价、HSE绩效考核。

d) 负责HSE培训需求及培训计划的汇总、审核及发布，HSE培训资源的组织及落实，负责组织新入职员工HSE培训，协助安全环保处完成HSE专业（专项）培训，监督检查职能部门、分公司及直属项目HSE三级培训落实情况，负责HSE管理人员、关键岗位人员和特种作业人员相关资质管理，负责培训矩阵的维护和内训师的管理，建立HSE培训档案。

e) 监督检查各单位依法参加工伤等HSE相关保险参保情况。 f) 参与管理权限内工业生产伤亡、火灾及交通事件的调查、处理。

g) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。

h) 负责本部门HSE年度计划的编制及实施。

i) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。 j) 按照公司《突发事件应急预案》的职责和程序，负责组织公司总部Ⅰ级各类专业应急人员、应急指挥人员的调配、考核工作。配合各责任部门制订各类专项应急培训计划并组织实施。

k) 归口管理HSE体系中“组织结构和职责”、“能力、培训和意识”等要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）。组织归口管理要素的策划、实施与运行、检查与纠正及管理评审的相关资料输入、纠正预防措施效果的验证，其体系要素应覆盖主相关部门、相关部门、分公司及直属项目部。

l) 作为要素主相关部门参与“目标和指标”、“资源”、“变更管理”、“绩效测量和监视”、“事件、事故报告、调查和处理”、“记录控制”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。

m)作为要素相关部门对“HSE管理方案”、“协商与沟通”、“文件和资料控制”、“承包方和（或）供应方”、“运行控制”、“应急准备和响应”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。

n) 负责与归口管理的体系要素相关的程序文件及支持性规章制度的编制、修订及变更管理，可追溯性文件、资料的发放、建档、保管等管理。负责HSE信息系统中人员管理、教育培训信息的录入、维护和更新。

4.3.5 经营计划处

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a) 负责公司战略研究，制定公司中、长远发展规划时应考虑符合HSE管理体系持续改进的要求。

b) 负责将公司HSE年度目标指标、各级管理方案(隐患治理)、各类HSE资源需求纳入年度整体规划与计划，监督和检查计划的执行。

c) 负责分公司、直属项目部的HSE绩效考核工作。

d) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。

e) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。

f) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。 g) 按照公司《突发事件应急预案》的职责和程序，负责跟踪Ⅱ级及以上特大突发事件及处置情况，落实应急领导小组指令，组织制订恢复重建规划，审批应急资源配置规划计划，负责落实应急工作年度资金专项预算和不可预见的资金安排，保证应急管理专项工作所需资金。

h) 作为要素归口管理部门归口管理HSE体系中“资源”要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表），组织归口管理要素的策划、实施与运行、检查与纠正及管理评审的相关资料输入、纠正预防措施效果的验证，其体系要素应覆盖主相关部门、相关部门、分公司及直属项目部。

i) 作为要素主相关部门参与“健康、安全与环境管理方针”、“目标和指标”、 “设施完整性”、“绩效测量和监视”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。

j) 作为要素相关部门对“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、 “文件和资料控制”、“运行控制”、“变更管理”、“应急准备和响应”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。

k) 负责与归口管理的体系要素相关的程序文件及支持性规章制度的编制、修订及变更管理，可追溯性文件、资料的发放、建档、保管等管理。

4.3.6 财务处

a) 负责将HSE专项预算纳入公司年度整体财务预算计划，并监督和检查预算的执行。

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b) 负责资金的平衡使用，掌握财务收支情况，为HSE管理体系有效运行和重大突发事件的处置提供财力资源保障。

c) 公司年度财务报表中HSE费用相关报表的汇总及审核工作。负责协调处理下属单位及集团公司对口部门提出的相关问题。

d) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。

e) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。

f) 负责本部门HSE岗位及职责设置，HSE指标分解、监督检查及考核。 g) 按照公司《突发事件应急预案》的职责和程序，负责跟踪了解Ⅱ级及以上应急事件及处置情况，落实应急领导小组指令，确保应急工作所需资金。 h) 作为要素主相关部门参与“目标和指标”、“设施完整性”、“资源”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。

i) 作为要素相关部门对等体系要素“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、 “文件和资料控制”、 “运行控制”、“变更管理”、“应急准备和响应”、“绩效测量和监视”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。

4.3.7 技术发展处

a) 负责组织推广有利于实现本质安全、环境保护、清洁生产、提高应急处置能力的新技术、新工艺。

b) 负责发布更新公司适用的各类技术标准、规范，并对其合规性进行定期评价。

c) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。

d) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。

e) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。 f) 按照公司《突发事件应急预案》的职责和程序，负责相关应急技术研究和开发项目的审查、立项、研究成果验收和推广应用工作。在应急状态下，协调提供应急管理工作中的技术支持。

g) 作为要素主相关部门参与“目标和指标”、“法律法规及其它要求”等体

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系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。

h) 作为要素相关部门对“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、 “文件和资料控制”、 “运行控制”、“变更管理”、“应急准备和响应”、“绩效测量和监视”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“事件、事故报告、调查和处理”、“记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。

4.3.8 质量管理处

a) 负责组织管理权限内公司重大质量事故的调查，汇报调查结果，提出处理意见，落实处理决定。

b) 负责监督各单位对HSE有重大影响的特种设备和特殊工种资质的申报、验证和换证工作。

c) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。

d) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。

e) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。 f) 按照公司《突发事件应急预案》的职责和程序，跟踪了解公司有较大影响的质量方面的突发事件及应急处置情况。

g) 作为要素主相关部门参与“不符合、纠正措施和预防措施”、“事件、事故报告、调查和处理”、“记录控制”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。

h) 作为要素相关部门对“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“目标和指标”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、 “文件和资料控制”、“设施完整性”、“顾客和产品”、“运行控制”、“变更管理”、“应急准备和响应”、“绩效测量和监视”、“合规性评价”、 “记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。

4.3.9 合同条法处

a) 负责收集分公司、直属项目所在地（国）及相关方的政策、法律法规和国际公约，建立健全法律事务管理数据库，并组织对法律法规及其他要求的合规性进行评价。

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b) 负责制定和完善公司安全合同标准文本以及安全生产合同的管理工作。 c) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。

d) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。

e) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。 f) 按照公司《突发事件应急预案》的职责和程序，负责Ⅱ级及以上突发事件相关各方法律责任的分析判断，并提出建议，负责参与应急处置中有关各方赔偿或补偿标准的制定和协调工作。

g) 作为要素归口管理部门归口管理“法律、法规及其他要求”、“合规性评价”等HSE体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表），组织归口管理要素的策划、实施与运行、检查与纠正及管理评审的相关资料输入、纠正预防措施效果的验证，其体系要素应覆盖主相关部门、相关部门、分公司及直属项目部。

h) 作为要素主相关部门参与“协商与沟通”、“变更管理”、“绩效测量和监视”、 “记录控制”、“管理评审”等体系要素的过程控制。

i) 作为要素相关部门对“目标和指标”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“文件和资料控制”、“承包方（或）供应方”、“顾客和产品”、“运行控制”、“应急准备和响应”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“事件、事故报告、调查和处理”、“内部审核”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。

j) 负责与归口管理的体系要素相关的程序文件及支持性规章制度的编制、修订及变更管理，可追溯性文件、资料的发放、建档、保管等管理。

4.3.10 资产装备处

a) 负责组织各单位对HSE有重大影响的设备、设施的使用和维护管理并组织对设备、设施完整性进行评价。

b) 负责组织管理权限范围内设备事故的报告、调查、处理工作。

c) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。

d) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。

e) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。 f) 按照公司《突发事件应急预案》的职责和程序，跟踪了解Ⅱ级及以上应急事件及处置情况，落实应急领导小组指令，保证应急物资、装备。

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g) 归口管理HSE体系中的“设施完整性”要素，组织归口管理要素的策划、实施与运行、检查与纠正及管理评审的相关资料输入、纠正预防措施效果的验证，其体系要素应覆盖主相关部门、相关部门、分公司及直属项目部。

h) 作为要素主相关部门参与“目标和指标”、“资源”、“变更管理”、“绩效测量和监视”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。

i) 作为要素相关部门对 “危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、“文件和资料控制”、“运行控制”、“应急准备和响应”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施” “记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。

j) 负责与归口管理的体系要素相关的程序文件及支持性规章制度的编制、修订及变更管理，可追溯性文件、资料的发放、建档、保管等管理。

4.3.11 信息管理处

a) 负责公司计算机网络运行的安全管理，负责网络设施和网络资源管理，对公司HSE管理信息平台的建设提供网络应用指导和技术咨询；

b) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。

c) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施，

d) 负责本部门HSE岗位及职责分工， HSE指标分解、监督检查及考核。 e) 按照公司《突发事件应急预案》的职责和程序，负责《网络与信息安全突发事件专项应急预案》的制订、修订和实施，同时作为该专项突发事件应急领导小组协调办公室承担工作机构职能。

f) 作为要素主相关部门参与“资源”、“应急准备和响应”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。

g) 作为要素相关部门对“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“目标和指标”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、 “文件和资料控制”、“运行控制”、“变更管理”、“绩效测量和监视”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“事件、事故报告、调查和处理”、“记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。

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4.3.12 审计处

a) 负责公司规章制度体系建设，编制并下达规章制度制定、修订年度计划，指导并督促计划的落实。

b) 负责对公司及下属各单位的HSE专项预算资金及其他有关HSE的经济活动进行审计监督和评价.

c) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。

d) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。

e) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。 f) 按照公司《突发事件应急预案》的职责和程序，负责跟踪了解Ⅱ级及以上应急事件及处置情况，落实应急领导小组指令；负责应急事件发生后的重大财务异常进行专项经济责任审计。

g) 作为要素主相关部门参与“文件”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。

h) 作为要素相关部门对“法律、法规及其它要求”、“目标和指标”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、 “文件和资料控制”、“运行控制”、“变更管理”、 “应急准备和响应”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“事件、事故报告、调查和处理”、“记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。

4.3.13 后勤管理处

a) 负责业务管辖范围内危害因素的识别与控制。

b) 负责公司安全保卫工作的监督检查及相关业务的管理。 c) 负责业务管辖范围内各类HSE设备、设施的完整性。 d) 负责公司总部机关车队交通安全管理。

e) 负责HSE信息系统中相关信息的录入、维护和更新。

f) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。

g) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。

h) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。 i) 按照公司《突发事件应急预案》的职责和程序，负责总部办公楼、车队突发

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事件应急预案的编制、演练及实施。保证总部办公楼应急资源，负责建立应急组织。跟踪接收相关突发事件信息报告、组织联络，在应急状态下与有关部门沟通、协调，负责维护、保卫总部机关的正常工作环境。

j) 作为要素主相关部门参与“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“设施完整性”、“社区与公共关系”、“应急准备和响应”、等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。

K) 作为要素相关部门对“法律、法规及其它要求”、“目标和指标”、“HSE管理方案”、 “组织机构和职责”、 “资源”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、 “文件和资料控制”、“运行控制”、“变更管理”、“绩效测量和监视”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“事件、事故报告、调查和处理”、“记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。

4.3.14 党委办公室

a) 负责公司HSE文化建设，为加快公司和谐发展、安全发展奠定浓厚的文化基础，负责以各种形式宣传公司的各类HSE信息、要求，推进HSE文化建设。

b) 负责分析群发性不稳定因素可能带来的HSE事件隐患，提出预防性措施建议。

e) 参与管理权限范围内的事故调查，按规定对事故责任人在HSE管理工作中的失职、渎职行为提出纪律处分意见。.

f) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。

g) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。

h) 负责本部门HSE岗位及职责分工， HSE指标分解、监督检查及考核。 i) 按照公司《突发事件应急预案》的职责和程序，负责《新闻媒体突发事件专项应急预案》、《群体性突发事件专项应急预案》的制订、修订和实施，同时作为以上专项突发事件应急领导小组协调办公室承担工作机构职能。

j) 作为要素主相关部门参与“应急准备和响应”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。

k) 作为要素相关部门对“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“目标和指标”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、“运行控制”、“变更管理”、“合规性评价”、“不符合、纠

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正措施和预防措施”、“事件、事故报告、调查和处理”、“记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。

4.3.15 群众工作处

a) 负责建立公司、员工和工会三方协调机制，参与协调职业健康、安全及环境纠纷，推进建立和谐的劳资关系。

b) 负责建立和实施矿区建设服务中HSE的相关管理制度，识别、控制和削减矿区建设、物业管理、公用事业服务、社会公益服务过程中的HSE风险。

c) 按照管理权限，参与业务范围内的各类HSE事件调查处理工作。 d) 参与接待和解决由于HSE问题引起的群众来信、来访、投诉、冲突、上访等问题。

e) 督促各矿区就HSE事务与社区进行沟通，获取社区各相关方对公司改进HSE绩效的支持。

f) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。

g) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施，

h) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。 i) 按照公司《突发事件应急预案》的职责和程序，负责《公共文化场所和文化活动突发事件专项应急预案》的制订、修订和实施，同时作为该专项突发事件应急领导小组协调办公室承担工作机构职能。

j) 作为要素归口管理部门归口管理“社区和公共关系”等HSE体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表），组织归口管理要素的策划、实施与运行、检查与纠正及管理评审的相关资料输入、纠正预防措施效果的验证，其体系要素应覆盖主相关部门、相关部门、分公司及直属项目部。

k) 作为要素主相关部门参与“协商与沟通”、“应急准备和响应”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。

l) 作为要素相关部门对 “危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“目标和指标”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“文件和资料控制”、“运行控制”、“变更管理”、“绩效测量和监视”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“事件、事故报告、调查和处理”、“记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系

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要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。

m) 负责与归口管理的体系要素相关的程序文件及支持性规章制度的编制、修订及变更管理，可追溯性文件、资料的发放、建档、保管等管理。

4.3.16 市场开发部

a) 负责公司项目开发信息的收集和筛选，组织对新开发项目的综合评估，保证新开发项目的环境影响因素和安全(社会安全)风险可控。

b) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。

c) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施，

d) 组织本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。 e) 作为要素主相关部门参与“协商与沟通”、“顾客和产品”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。

f) 作为要素相关部门对“法律、法规及其它要求”、 “目标和指标”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“资源”、“能力、培训和意识”、“文件和资料控制”、“运行控制”、“变更管理”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施” “记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。

4.3.17 投标报价管理部

a) 负责收集和发布国家、集团公司工程招投标及造价管理中涉及HSE专项费用方面的法律、法规、方针政策，并定期评价其合规性。

b) 编制招(投)标工程造价时必须考虑HSE专项费用的需求。

c) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。

d) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。

e) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。 f) 作为要素主相关部门参与“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“顾客和产品”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。

g) 作为要素相关部门对“法律、法规及其它要求”、 “目标和指标”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“资源”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、“文件和资料控制”、“运行控制”、“变更管理”、“合规性评价”、

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“不符合、纠正措施和预防措施” “记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。

4.3.18 采购管理部

a) 负责组织审查供应方的HSE资质、业绩和管理水平，建立国内外合格供应方名录，实行动态管理。

b) 负责物资材料采购或组织工程材料、产品和设备的中间检验、产品检验和监造工作符合HSE有关标准和要求。

c) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。

d) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施，

e) 负责本部门HSE岗位及职责设置，HSE指标分解、监督检查及考核。 f) 按照公司《突发事件应急预案》的职责和程序，负责《危险品运输突发事件专项应急预案》的制订、修订和实施，同时作为该专项突发事件应急领导小组协调办公室承担工作机构职能。

g) 作为要素主相关部门参与“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、 “协商与沟通”、“设施完整性”、“承包方和（或）供应方”、“运行控制”、 “变更管理”、“应急准备和响应”、“事件、事故报告、调查和处理”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。

h) 作为要素相关部门对“法律、法规及其它要求”、 “目标和指标”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“资源”、“能力、培训和意识”、“文件和资料控制”、“顾客和产品”、“绩效测量和监视”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施” “记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。

i) 负责与归口管理对HSE有影响的物资装备采购过程的程序文件及支持性规章制度的编制、修订及变更管理，可追溯文件、资料的管理。

4.3.19 设计事业部

a) 负责监督检查各设计分公司HSE体系的建立、运行及持续改进。 b) 组织审查设计分包商的HSE资质、业绩和管理水平，建立国内外合格设计承包方名录，选择适合的设计分包商开展项目设计分包业务，并分阶段对设计分包商进行评价。

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c) 负责在对设计项目进行审查时，按照“三同时”原则，保证HSE设施与主体工程同时设计、同时施工、同时使用。

d) 负责组织对重大设计项目进行HSE评审和HSE专项评审，保证职业安全卫生、环保、消防专篇符合相关要求。

e) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。

f) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。

g) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。 h) 按照公司《突发事件应急预案》的职责和程序，负责跟踪了解Ⅱ级及以上应急事件及处置情况，落实应急领导小组指令，负责Ⅱ级及以上应急事件后重大设计和技术问题的调查与处理、负责提供技术图纸和技术资料。

i)，组织归口管理HSE体系中的工程设计专业系统策划、实施与运行、检查与纠正及管理评审的相关资料输入、评审结果的输出、纠正预防措施效果的验证，其体系要素应覆盖主相关部门、相关部门、设计分公司。

j) 作为要素主相关部门参与“法律、法规及其它要求”、“承包方和（或）供应方”、“运行控制”、“合规性评价”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。

k) 作为要素相关部门对“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“目标和指标”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、 “文件和资料控制”、 “设施完整性”、“顾客和产品”、 “应急准备和响应”、“绩效测量和监视”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“事件、事故报告、调查和处理”、“记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。

l) 负责监督检查工程设计业务系统体系要素相关的程序文件及支持性规章制度的编制、修订及变更管理，可追溯性文件、资料的发放、建档、保管等管理。

4.3.20 开工管理部

a) 负责组织对重点项目的《开工方案》的审查。

b) 负责组织装置试运、投产、保运过程中的危害因素辨识、风险评价及相应预防措施的审查。

c) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。

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d) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。

e) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。 f) 作为要素主相关部门参与“作业许可”、“运行控制”、“变更管理”、“应急准备和响应”、 “合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施”、 “事件、事故报告、调查和处理”、 “记录控制”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。

g) 作为要素相关部门对“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“法律、法规及其它要求”、“目标和指标”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、 “文件和资料控制”、“顾客和产品”、“绩效测量和监视”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。

（注：当前开工管理部HSE职责由项目管理部代行） 4.4 分公司HSE管理职责 4.4.1 分公司HSE管理委员会

a) 贯彻执行公司的HSE方针、HSE承诺，参与公司HSE管理评审。 b) 负责本单位HSE体系的运行管理，根据需要组织本单位HSE管理体系文件的编制、修订。

c) 对本单位的HSE工作进行决策，分解落实本单位年度HSE目标、指标，制定管理方案，审议处理本单位的HSE问题。

d) 接受公司组织的HSE管理体系内部审核，独立认证单位还应该适时组织本单位的HSE管理体系内部审核工作，审定HSE管理体系审核计划和报告。

e) 每年向公司HSE委员会汇报各项指标完成及工作实施情况，提出下一步工作部署。

f) 组织开展HSE宣传、教育、培训、技术信息交流活动，负责本单位HSE管理体系有关事宜与外部各方的联系。

g) 负责管理权限内各类事故的调查、处理、报告，建立并完善HSE记录、统计报表及技术档案。

4.4.2 HSE总监（安全总监）

a) 督促本单位贯彻执行国家及公司健康、安全、环境的方针政策、法律法规、标准规范和规定。

b) 受委托督促同级副职、职能部门履行HSE责任。

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c) 负责组织本单位的HSE监督检查工作。

d) 督促对本单位重点要害部位和关键装置进行危险分级，制定安全监控方案，并对其实施情况进行监督检查。

e) 督促工程项目健康、安全、环境“三同时”的落实，督促健康、安全、环境隐患的整改。

f) 组织对承包方生产、作业过程的安全生产进行监督检查。 g) 监督检查事故调查处理“四不放过”原则的落实情况。 h) 组织本单位HSE管理体系的审核工作。 i) 定期向行政正职报告HSE监督工作情况。 4.5 项目经理部(直属项目经理部) HSE管理职责 4.5.1 HSE管理领导小组

a) 贯彻落实公司HSE承诺、方针和战略目标。

b) 组织本单位“两书一表”(HSE作业指导书、HSE作业计划书、HSE现场检查表)的编制，实施风险管理，实现生产受控。

c) 对本单位HSE工作进行决策，组织落实上级下达的年度HSE目标、指标，审议处理本单位的HSE问题。

d) 负责组织本单位的HSE监督检查工作。

e) 负责对本单位重点要害部位和关键装置进行危险分级，制定HSE管理方案，并对其实施情况进行监督检查。

f) 组织对施工承包方的安全生产进行监督检查。

g) 根据管理权限负责或参与调查、处理、报告本单位的事故。 4.5.2 项目HSE专职管理人员

a) 宣贯相关HSE法规、方针政策，参与编制“两书一表”。

b) 对作业单位有关HSE规章制度、标准、操作规程的执行情况进行监督检查。 c) 对生产作业现场进行日常监督检查，督促整改违章指挥、违章操作行为。 d) 督促作业单位开展HSE风险评估，对危险作业环节进行监督检查。 e) 参加基层单位组织的HSE会议和活动，并对监督工作过程中发现的问题提出意见和建议。

f) 对生产现场作业许可(工业动火、动土、临时用电、进入有限空间等)程序及现场安全措施落实情况进行监督检查。

g) 督促作业单位吸取事故教训，查找问题、制定措施，并监督检查措施落实

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情况。

h) 监督检查基层单位劳动保护用品发放情况、员工劳动防护用品使用情况。 i) 监督检查现场安全监控装置、消防设施、气体防护设施、急救设施等安全技术装备、设施的完好状况。

4.5.3 员工

a) 掌握本岗位存在的危害因素和控制防范措施及事故应急措施。 b) 严格执行HSE规章制度和岗位操作规程，遵守劳动纪律。

c) 上岗时应按规定穿戴好劳动防护用品，正确使用和维护岗位安全防护装置及设施。

d) 熟练掌握岗位HSE操作技能和故障排除方法，及时发现、报告和消除事故隐患(包括未遂事故和事故隐患)。

e) 有权拒绝违章指挥和强令冒险作业并可越级汇报，在工作中可根据自己的发现及时制止、纠正他人的不安全行为。

f) 积极参加各项HSE活动，接受HSE培训，对HSE工作提出建议。 4.5.4 承包方或（和）供应方

a) 承包方或（和）供应方可建立自己的HSE管理体系，但不管是否建立，其所有活动均应纳入到项目部HSE的管理体系的范围内，接受项目部的统一领导。

b) 对体系运行有影响的关键岗位人员应持有有效的资格证件。

c) 在合同规定的范围内，接受项目部对其HSE管理的监督和检查，发现问题和隐患，及时整改。

d) 事故、事件应及时报告，按照规定进行调查和处理。

5 健康、安全与环境管理体系要素

5.1 领导和承诺

公司总经理为健康、安全与环境管理提供强有力的领导和明确的承诺，并通过制订“个人安全行动计划” 、履行“有感领导”等确保承诺转变为必要的实践，建立、实施和保持HSE管理体系并实现持续改进，以履行公司的社会责任。

公司HSE承诺是本企业的最高承诺，经HSE管理委员会讨论确定，由公司总经理批准后发布于本手册。

健康、安全和环境文化是企业文化的一部分，公司通过宣传、会议、活动等各种方式对其建立、维护和对外展示。

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总经理办公室是公司HSE承诺的归口管理部门，负责参考集团公司HSE承诺并结合公司实际提出公司HSE承诺，报HSE管理委员会审批。

公司职能部门、分公司、项目部负责人将公司HSE承诺落实到本单位各层次的职责和相关活动中，通过以下活动来证实其对公司HSE承诺的履行程度：

a) 遵守法律、法规及相关要求； b) 确保本单位HSE目标的制定和实现； c) 提供必要的资源；

d) 确保HSE管理体系有效运行；

e) 发动员工积极参与公司HSE管理，共同创造和保持良好的HSE文化。 当直属项目部或项目部获得公司授权独立对外组织工程项目时，须向外提供承诺，其承诺在HSE作业计划书中以书面形式提供，承诺要和公司的承诺保持一致。

5.2 健康、安全与环境方针

5.2.1 HSE方针：以人为本、预防为主；过程管控、持续改进。 HSE方针体现了以下政策要求和内涵： 以人为本，预防为主

——关注员工健康，尊重员工工作权利，以人的生命为根本，对员工和社区承担社会责任；同时，企业的一切安全工作计划都是以全体员工的参与为基础而制定，并通过每位员工的行动去落实。

把安全放在与其他工作同等重要的位置，在策划、安排和执行任何工作前，应优先考虑安全问题。

严格遵守安全作业规范，消除隐患，防范安全事故。

—— 不断改善生产条件，完善安全环境生产管理制度，创造健康、安全的良好工作环境。

过程管控、持续改进

—— 全体员工参与健康、安全与环境管理，注意清洁生产，节约能源，科学利用资源，实现人与自然、企业与社会和谐发展；

—— 遵守国家法律、法规和其他要求，坚持注重实效，持续对体系绩效进行评审和改进，不断提高HSE管理水平和绩效。

—— 在不断扩大生产，追求效益最大化的同时，采取措施，为保护资源和生态环境，实现可持续发展，树立良好的社会形象。

5.2.2 战略目标：追求零伤害、零污染、零事故，在健康、安全与环境管理方

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