关于上报XXXX年度法律与风险管理工作完成情况的报告

关于上报XXXX年度法律与风险管理工作完成情况的

报告

根据XXXX的要求，现将XXXX年度法律与风险管理工作完成情况汇报如下：

一、法制工作三年目标完成情况

（一）健全组织机构，法律支撑能力与服务水平有所提升 为推进企业法制工作，我公司成立了以分公司副总经理为组长的落实法制工作新三年目标领导小组，负责全面领导和推进此项工作，包括：组织、协调、指导、检查、考评验收公司新三年目标有关工作，审定新三年目标实施方案和年度工作计划，研究解决落实新三年目标过程中的重点难点问题。

为提高企业法制工作的专业化水平，我公司在XXX部设立兼职法律事务岗，由法律专业背景的工作人员专项负责法律事务工作，并积极组织公司有志从事法律事务工作的同志参与业务培训及考试，并鼓励自学与集中培训相结合，加快培养高素质、复合型法律人才，加快提高法律工作队伍素质和依法治企能力水平。

（二）规范法律审核流程，法律风险防范体系进一步完善 进一步健全“以事前预防和事中控制为主，以事后救济为辅”的全过程法律风险防范体系，切实把法律风险防范工作纳入经营管理的全过程。在确保市分公司规章制度、经济合同和重要决策等三项法律审核率全面实现100%的基础上，完善规章制度，加

强精细化管理，提高法律审核质量和水平。细化法律风险管控流程，采取有效措施和方法，将法律审核嵌入企业规章制度、经济合同和重要决策的流程之中。拓展法律服务范围，系统地开展前瞻性法律研究，实现企业法律风险管理从规章制度的制定到执行、从合同的订立到履行、从重大项目的决策到项目的运营等全过程监控。

（三）妥善处理法律纠纷，违规类重大法律案件基本杜绝 严格落实法律法规遵循性要求，大力推进专业线依法经营。加强制度宣贯，强化制度执行，完善依法依规决策、依法经营管理的工作机制，全面开展法律风险评估工作，增强全员自觉遵守法律法规的理念，将法律风险管理转化为企业所有部门和全体员工的共同职责，促进决策者、管理者和全体员工自觉运用法律手段，依法依规处理好企业经营发展的各项涉法业务，从源头上和过程中实现各类法律风险的“可控、能控、在控”，基本杜绝因违法违规引发重大法律纠纷案件。

创新法律纠纷管理模式，妥善处理市分公司法律纠纷，不断提高案件处理能力和水平，有效保障企业经营发展。加强跟踪和指导，加大重大案件的过程管控力度，最大程度减少损失、维护公司利益。做好诉讼案件梳理工作，深入挖掘其应用价值，通过风险案件的分析评估，及时进行风险预警和提示，不断促进专业部门完善经营管理制度和流程，消除管理体系内的诉讼隐患，有效推动法律风险全过程闭环管理机制的形成和良性运转。

二、重点法律工作完成情况 （一）合同管理体系日益健全

大力推进合同文本标准化工作。继续提高合同标准文本数量和使用率，加大合同标准文本特别是结构化合同标准文本的制定和使用力度。加强合同履行过程的管控，重点关注高风险合同，对相关合同的约定履行信息与实际履行信息加强稽核比对，实现对重点合同履行的监控，必要时组织开展专项检查，保障合同的及时、适当履行。对于合同管理实际工作中存在的突出问题，我公司通过集中培训、阶段性通报等方式，督促有关部门及时整改，逐渐提高了合同管理的规范性。

（二）法律纠纷管理流程日益规范

根据省分公司法律纠纷管理规定，我公司建立了法律纠纷处理闭环管理流程。妥善处理各类涉诉纠纷，加大案件过程的管控力度，最大程度减少损失和不利影响，维护公司合法利益。

加强对诉讼案件的梳理分析。及时通报典型案例，促进案件信息和诉讼经验技巧实时共享。深入挖掘诉讼案件的应用价值，及时进行风险预警和提示，不断促进专业部门改善经营管理制度和流程，有效推动法律风险全过程闭环管理机制的形成和良性运转。充分利用典型案例强化干部员工的法律观念和责任意识，逐步建立诉讼案件与整改、预警、普法、问责相结合的长效机制。

三、内控和风险管理工作完成情况 （一）落实内控规范，扎实开展内控工作。

坚持内控规范持续更新优化。根据持续滚动优化的要求，结合公司业务实际，组织各单位修改、完善本省内控规范；按时完成年度和中期两次定期风险评估，运用好风险目录评分法，努力实现风险评估方法由定性向定性与定量相结合的转变，客观揭示公司风险管控实际情况，并做好整改。

按照省分公司的统一部署，聚焦经营领域热点问题，开展客户信用专项风险评估和收入流程风险控制梳理，初步建立相应的风险预警指标、预警机制及风险应对策略，拓展工作深度。

（二）加强学习，不断提高风险管理水平

通过宣贯、学习、集中培训，积极探索培育法律与风险管理文化的有效方法，切实提高全体员工，尤其是管理人员的法律意识与风险防控意识。深入推进普法工作，多措并举，务求实效，通过“12.4全国法制宣传日”等专项普法活动，普及法律常识；充分利用定期风险评估、专业线风险评估等契机，向各专业尤其是基层一线有效传播风险管理知识、内控管理要求，增强全员风险管理意识。

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/8zi.html