上市公司股票期权激励计划实施考核办法（2017年实施版）

上市公司股票期权激励计划实施考核办法

上市公司股票期权激励计划

实施考核办法

2017年1月1日

上市公司股票期权激励计划实施考核办法

为进一步促进XX股份公司（以下称“公司”）健全激励与约束相结合的中长期激励机制，保证公司股票期权激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司高级管理人员和核心骨干人员诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《XX股份有限公司201X年度股票期权激励计划（草案）》（以下称“本次激励计划”）的规定，特制定《XX股份有限公司201X年度股票期权激励计划实施考核办法》（以下称“本办法”）。

一、总则

(一)考核评价必须坚持公正、公平、公开的原则，严格按照本办法和考核对象的工作业绩进行评价，实现股票期权奖励与本人工作业绩、工作态度紧密结合。

(二)本办法适用于本次股票期权激励计划确定的激励对象。 二、职责权限

(一)董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核考核工作。 (二)薪酬与考核委员会工作小组负责具体实施考核工作。 (三)公司人力资源部、公司财务部等相关部门负责相关考核数据的搜集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。

(四)公司董事会负责本办法的审批。

上市公司股票期权激励计划实施考核办法

三、考核体系 (五)考核对象

本次股票期权激励计划确定的激励对象，包括公司高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员、子公司主要管理人员等。

3.2考核内容

（1）本人分管工作（负责业务的）关键业绩指标：

A．高级管理人员：其关键业绩指标从平衡计分卡的四个维度——财务指标、客户（外部客户）指标、内部运营指标及学习与成长指标进行设计和综合考核，综合计算得分。

B．其他骨干：采用季度KPI指标，年度汇总的方式进行考核 （2）本人年度工作的行为态度指标：此项指标主要考核职业素质、领导力、工作态度、内部跨部门协作与配合等方面。

3.3考核期间和次数

（1）考核期间激励对象获授或行使股票期权前一会计年。 （2）考核次数

股权激励期间每年度一次。中层骨干的业绩指标采用季度考核、年度汇总的方式。

3.4考核办法

（1）被考核对象的两项考核因素的权重中，关键业绩指标权重比例为80%，行为态度指标为权重20%；

（2）行为态度考核或非量化的业绩指标考核（如行动方案）时，由被考核对象的直接上级、直接下级或相互协作的相关人员进行评

上市公司股票期权激励计划实施考核办法

分，分值比例分别按直接上级60%，直接下级或相关人员按40%的权重进行计算。

（3）重大贡献加分考核期间有效果明显的工作创新、重大贡献或完成工作量较大的超额工作，经薪酬与考核委员会确认，获得额外加分，数值一般不超过10分。

（4）重大失误和违纪减分工作期间本人或下属发生重大差错或失误给公司造成经济损失数额较大或收受回扣、贪污等重大违纪行为应予减分5分以上，直至取消业绩分数。

3.5考核程序

（1）公司高级管理人员、子公司主要管理人员、中层管理人员及核心业务人员在每年年初与公司签署《目标责任书》，约定年度考核目标及考核办法，报董事会薪酬与考核委员会备案。

（2）公司核心技术人员及董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员填写《个人年度工作计划》和部门《年度工作目标计划表》，在计划中设立里程碑指标，经总经理办公会审核后，报董事会薪酬与考核委员会备案。

（3）考核对象（除高管外）每季度填写《季度KPI关键业绩考核》（其中：季度工作目标系年度工作目标的分解），报公司人力资源部；

（4）薪酬与考核委员会工作小组负责具体考核操作，统一制作表格，参与评分、考核结果保存，统一输入电脑。被考核对象对所有考核项目进行自评，自评只用于对比最后得分，不计入总分。薪酬与

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