2019年证券从业资格后续培训-私募基金托管业务风险管理(100分)

私募基金托管业务风险管理

单选题（共2题，每题10分）

1 . 以下可能引致信用风险的原因有：

? A.管理人未按基金合同约定及时止损

? B.管理人失联跑路

? C.托管人履职未留痕

? D.合同订立不当无法履职

我的答案： A

2 . 私募基金托管人操作风险是指：

? A.托管机构在履行托管职责过程中由于人为错误、系统故障或内控缺陷而导致承担责任或赔偿损失的风险

? B.因私募基金管理人不当宣传、违规运作、失联跑路等原因导致其他相关方对托管人进行负面评价或追究责任的风险

? C.由于制定的合同条款违反法律法规的强制性规定而无效或因基金合同订立不当导致无法履行托管职责等原因引起的托管风险

? D.私募基金管理人不按照基金合同约定投资运作而给托管机构造成经济损失的风险我的答案： A

多选题（共5题，每题 10分）

1 . 私募基金托管业务风险现状有：

? A.主体资质弱，道德风险高

? B.尽调核查难，信用风险大

? C.业务流程长，操作风险多

? D.处置能力无，传导风险强

我的答案： ABCD

2 . 私募基金托管人的主要职责有：

? A.保管基金财产

? B.投资监督

? C.估值核算

? D.资金清算

我的答案： ABCD

3 . 托管人当发现基金管理人发出但未执行的投资指令或者已经生效的投资指令违反法律、行政法规或者基金合同约定，应采取以下那些措施：

? A.应当及时通知基金管理人

? B.及时报告中国证监会

? C.持续跟进基金管理人的后续处理，督促基金管理人依法履行披露义务

? D.基金管理人的上述违规失信行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，基金托管人应当督促基金管理人及时予以赔偿

我的答案： ABCD

4 . 私募基金管理人的风险现状有：

? A.发展迅速

? B.资质薄弱

? C.违规运作

? D. 跑路失联

我的答案： ABCD

5 . 针对私募基金投资环节，基金托管人需重点关注：

? A.投资范围

? B.投资比例

? C.投资限制

? D.预警止损操作

我的答案： ABCD

判断题（共3题，每题 10分）

1 . 基金托管人应当依法采取措施，确保基金托管和基金销售业务相互独立，切实保障基金财产的完整与独立。

对错

我的答案：对

2 . 基金托管人应当建立突发事件处理预案制度、对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引发系统性风险或者严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。

对错

我的答案：对

3 . 私募基金托管业务是一项无风险、投入产出比较高的业务。

对错

我的答案：错

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