2016证券从业资格考试《市场基础知识》历年试题及答案汇总

第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1、封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）按投资者的出资比例进行分配。 A、基金总资产 B、基金净资产 C、可分配收益考试大论坛 D、基金资本 2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（ ）。 A、上市证券和非上市证券 B、上市证券和挂牌证券 C、挂牌证券和公债证券 D、场内证券和场外证券 3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（ ）。 A、财政部和中国证监会 B、国有资产管理局和证监会 C、司法部和证监会 D、人民银行和证监会 4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（ ） A、借入资金 B、自有资金 C、预算内资金 D、预算外资金 5、股票未来收益的现值是股票的（ ） A、票面价值 B、帐面价值来源:考试大网 C、清算价值 D、内在价值 6。某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为（ ） A、1060.24 B、1070.24 C、1080.24 D、1090.24 7。以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?（ ） A、会员大会 B、董事会 C、理事会 D、监察委员会 8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（ ）。 A、上市证券和非上市证券 B、上市证券和挂牌证券 C、挂牌证券和公债证券 D、场内证券和场外证券 9、证券公司的自营业务必须使用（ ）来源：www.examda.com A、自有资金和依法筹集的资金 B、借入资金和自有资金 C、借入资金和依法筹集的资金 D、融入资金和自有资金 10、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（ ）万元。 A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 试题训练： 11、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的（ ）。 A、绝对多数 B、相对多数 C、有效多数 D、超过半数 12、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（ ）。 A、展期偿还 B、满期偿还 C、全额偿还 D、部分偿还 13、证券投资基金的资金主要投向（ ）。 A、实业 B、邮票http://ks.examda.com C、有价证券 D、珠宝 14、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（ ）。 A、职业纪律 B、职业操守 C、职业规范 D、道德规范 15、职业态度是从业人员对本职工作的（ ）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。 A、性质 B、价值 C、责任 D、客观 16、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（ ）。 A、5％ B、10％考试大(www．Examda。com) C、30％ D、40％ 17。（ ）年，日本发布《证券交易法》规定银行和信托机构不准从事有价证券的买卖和承销等业务，这类业务的经营及相关利润的收取应由证券公司从事，从而确立了银行业与证券业的分离体制。 A、1933 B、1940 C、1971 D、1948 18、对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（ ）ADR。 A、一级有担保 B、二级有担保 C、三级有担保 D、144A私募 19、开放式基金的交易价格取决于（ ）。 A、基金总资产值 B、基金单位净资产值 C、供求关系 D、基金资产净值 20、为适应股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日国务院第160号令发布了（ ），它对于我国股份有限公司境外募集股份与境外上市具有重要的指导意义。 A、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》 B、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》 C、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》 D、《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》 试题训练： 21、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元,计算投资者A的股利收益率. A、5.96% B、6.43% C、8.98% D、5.08% 22、证券专营机构在美国称（ ）。 A、投资银行 B、商人银行 C、证券公司 D、证券商 23、偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为（ ）。 A、短期国债 B、中期国债来源：考试大 C、长期国债 D、无期国债 24、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（ ） A、芝加哥商品交易所 B、芝加哥期货交易所 C、国际货币市场 D、美国堪萨斯农产品交易所 25、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（ ）机构担任。 A、证券公司 B、基金管理公司 C、信托投资公司 D、保险公司 26、证券经营机构的主要业务有（ ） A、承销、经纪、自营 B、兼并收购、基金管理 C、承销、经纪、咨询服务 D、承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务 27。保险公司进行证券投资主要是考虑（ ） A、本金安全和收益率 B、流动性和分散风险来源：www.examda.com C、投资和融资 D、调剂资金余缺 28、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（ ） A、道一琼斯股价指数 B、《金融时报》指数 C、日经225股价指数 D、恒生指数 29、证券必须同时具备的两个最基本特征是（ ）。 A、法律特征与经济特征 B、法律特征与书面特征 C、经济特征与书面特征 D、经济特征与权益特征 30、我国对法人股在互相持股方面的一个规定是，一个公司拥有另一个企业占（则后者不能购买前者的股份。 A、5％ B、10％ C、15％ D、20％ 试题训练： 31、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（ ），单独立户管理。 A、商业银行 B、金融机构 C、证券公司 D、工商银行 32、影响期权价格的最主要原因是（ ）。 A、期权的执行价格 B、标的物资产的现价 C、标的物资产价格的波动 D、合约的期限 33、在股票票面上标明的金额，是股票的（ ）。 A、票面价值 ）以上的股份， B、帐面价值 C、清算价值 D、内在价值 34、三个月期欧洲美元期货的报价指数是（ ）。 A、100与年收益率的差 B、100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差 C、100与年贴现率的差 D、100与年收益率的和 35、设基金A在2000年7月某估价日计算的基金资产总额为13532.3万元,负债总额为35.4万元,保管费率为0.2%.计算该月应提取的基金保管费是（ ）万元. A、2.2495 B、1.5368 C、0.8985 D、3.5486 36、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（ ） A、上证综合指数 B、深证综合指数 C、上证30指数 D、深证成份股指数 37、在计算股价指数时，将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数，这种方法是（ ）。 A、相对法 B、综合法 C、基期加权法 D、计算期加权法 38、职业道德范畴是反映职业活动中从业人员与社会他人之间最本质、最重要、最普遍的道德关系的一些（ ）。 A、基本概念 B、基本准则 C、基本特征 D、基本关系 39、契约型基金反映的是（ ）关系。 A、产权关系 B、所有权关系 C、债权债务关系 D、信托关系 40、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（ ）。 A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 试题训练： 41、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ ）。

（ A、券面形态 B、发行方式 C、流通方式 D、偿还方式 42、在下述四个结论中，正确的结论是（ ） A、职业道德具有职业上的普遍性 B、职业道德具有内容上的稳定性 C、职业道德具有形式上的同一性 D、结论A、B及C都不是正确的。 43、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）托管。 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理公司 D、基金投资顾问 44、一般不在场外交易市场交易的证券是（ ）。 A、债券 B、新发行的各类证券 C、不符合证券交易所上市标准的证券 D、封闭式基金的受益凭证 45、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（ ）。 A、非累积优先股 B、非参与优先股 C、可赎回优先股 D、股息率固定优先股 46、1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是 ）。 A、芝加哥商业交易所 B、芝加哥期货交易所 C、纽约证券交易所 D、美国堪萨斯农产品交易所 47、股票价格与经济周期变动的关系是（ ） A、股票价格先于经济周期的变动而变动 B、股票价格与经济周期同步变动 C、股票价格落后于经济周期变动 D、股票价格变动与经济周期变动无关 48、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ） A、参与优先股 B、累积优先股 C、可赎回优先股 D、股息率可调整优先股 49、社会主义职业道德的基本原则的内容之一是（ ）。 A、物质利益原则 B、经济效益原则 C、社会效益原则 D、人民利益原则 50、设按2000年5月8日收盘价计算,基金B拥有的金融资产总值为22724.3万元,现金为37.4万元,已售出1亿基金单位.试以已知价法计算基金B在2000年5月9日的基金单位资产净值. A、2.276 B、2.586 C、4.323 D、3.789 试题训练： 51、金融期货证券是一种（ ） A、商品证券 B、资本证券 C、货币证券 D、凭证证券 52、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（ ）。 A、相对法 B、综合法 C、基期加权法 D、计算期加权法 53、我国发行国际债券始于20世纪（ ）初期。 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 54、证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。采取其他方式的，必须作出委托记录。 A、证券买卖委托书 B、买卖成交报告单 C、指定交易协议书 D、交割单 55、某公司发行优先认股权,该公司股票现在的市价是每股12.80元,新股的认购价格是每股9.80元,买1股新股需要5个优先认股权.试计算附权优先股和除权优先股权的价值. A、0.50.4 B、0.50.5 C、0.40.4 D、0.40.5 56、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（ ）。 A、股票股息 B、财产股息 C、负债股息 D、建业股息 57、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（ ） A、所属证券公司不负责任，由其本人负责 B、所属证券公司承担全部责任 C、证券登记结算公司负连带责任 D、证券登记结算公司负全部责任 58、债券是由（ ）出具的。 A、投资者 B、债权人 C、债务人 D、代理发行者 59、根据《证券法》规定，设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币：（ ） A、5亿元 B、2亿元 C、5千万元 D、1亿元 60、封闭式基金的交易价格主要取决于（ ）。 A、基金总资产 B、基金净资产 C、供求关系 D、其他 试题训练： 61、证券经营机构按业务范围划分，可分（ ）。 A、证券承销商、证券经纪商和证券自营商等 B、证券专营机构与证券兼营机构 C、证券公司和可经营证券业务的信托投资公司 D、证券公司与证券商 62、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股.某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数. A、9.43 B、8.43 C、10.11 D、8.69 63、证券投资基金的资金主要投向（ ） A、实业 B、邮票 C、有价证券 D、珠宝 64、认股权证的认购期限一般为（ ）。 A、2-10年 B、3-10年 C、两周到30天 D、两周到60天 65、在债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的偿还率偿还本金。这种偿还方式被称为（ ）。 A、随时偿还 B、任意偿还 C、到期偿还 D、定期偿还 66、根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是（ ） A、有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B、有权部门批准设立的金融机构 C、有权部门批准设立的境内证券经营机构 D、有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构 67、被公认的职业道德事实上是一种代代相传的职业传统，已形成人们（ ）的职业心理和职业习惯，因而职业道德作为一种职业行为规范具有稳定性。 A、普遍 B、规范 C、绝对稳定 D、比较稳定 68、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了（ ） A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》 B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》 C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》 D、《证券市场禁入暂行规定》 69、金融期货的交易对象是（ ）。 A、金融商品 B、金融商品合约 C、金融期货合约 D、金融期权 70、证券公司自营业务必须使用（ ）。 A、自有资金和依法筹集的资金 B、借入资金和自有资金 C、借入资金和依法筹集的资金 D、融入资金和自有资金 第一部分：单选题 （1）B （2）A （3）C （4）D （5）D （6）B （7）B （8）A （9）A （10）A （11）C （12）B （13）C （14）D （15）B （16）B （17）D （18）A （19）B （20）C （21）B （22）A （23）B （24）C （25）B （26）D （27）A （28）A （29）B （30）B （31）A （32）C （33）A （34）A （35）A （36）B （37）B （38）A （39）D （40）D （41）A （42）B （43）A （44）D （45）B （46）D （47）A （48）B （49）D （50）A （51）B （52）A （53）C （54）A （55）B （56）D （57）B （58）C （59）B （60）C （61）A （62）B （63）C （64）B （65）D （66）A （67）D （68）D （69）C （70）A 试题训练： 历年证券基础知识模拟测试题和参考答案 单项选择题

1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（ ）。 A、债券 B、期货

C、商业票据 D、股票 【参考答案】〖 C 〗

2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（ ）。 A、15%

B、20% 来源：考试大 C、30% D、35% 【参考答案】〖 B 〗

3、中期国债是指偿还期限在（ ）。 A、1年以上10年以下 B、5年以上 C、3年以上 D、10年以内 【参考答案】〖 A 〗

4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的（ ）。 A、2.5% B、2% C、1.5% D、3.5% 【参考答案】〖 C 〗

5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收 资本应为 （ ）。 A、1000万元 B、3000万元 C、5000万元

D、8000万元 来源：考试大 【参考答案】〖 A 〗

6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该 证券总额的 （ ）。 A、5% B、20% C、10% D、30% 【参考答案】〖 C 〗 7、（ ）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。 A、美式期权 B、欧式期权

C、看涨期权 D、看跌期权 【参考答案】〖 B 〗

8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（ ）。 A、做市商制 B、公司制 C、科层制

D、会员制 来源：www.examda.com 【参考答案】〖 D 〗

9、证券市场的核心是（ ）。 A、证券投资者 B、上市公司

C、证券监管机构 D、证券交易所 【参考答案】〖 A 〗 10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以 （ ）。

A、破坏金融管理秩序罪 B、妨害企业管理秩序罪 C、金融诈骗罪 D、金融渎职罪 【参考答案】〖 A 〗 试题训练：

11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（ ） 内不得转让。 A、5年 B、3年 C、1年 D、半年 【参考答案】〖 B 〗 12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（ ）。 A、普通股东、优先股东、债权人 B、债权人、普通股东、优先股东 C、债权人、优先股东、普通股东 D、优先股东、普通股东、债权人 【参考答案】〖 C 〗

13、短期国债指偿还期限为（ ）的国债。 A、半年或半年以内 考试大论坛 B、1年或1年以内 C、2年或2年以内 D、3年或3年以内 【参考答案】〖 B 〗

14、它国公司股票在美国上市通常采用（ ）形式。 A、股票

B、股票期权 C、权证 D、存托凭证 【参考答案】〖 D 〗

15、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（ ）。 A、混业经营、集中管理 B、混业经营、分业管理 C、分业经营、分业管理 D、分业经营、统一管理 【参考答案】〖 C 〗

16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（ ）。 A、伦敦证券交易市场www.Ｅxamda.CoM B、纽约证券交易市场

C、那斯达克证券交易市场 D、法兰克福证券交易市场 【参考答案】〖 C 〗

17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（ ）。 A、税后利润 B、公积金 C、借贷资金 D、募集资金 【参考答案】〖 A 〗

18、我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）内不得转让。 A、1年 B、2年 C、6个月 D、3个月 【参考答案】〖 C 〗

19、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于（ ）。

A、虚假陈述行为 B、欺诈行为

C、操纵市场行为 D、内幕交易行为 【参考答案】〖 A 〗

20、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（ ）。 A、风险高，收益高 B、风险低，收益高 C、风险低，收益低 D、风险高、收益低 【参考答案】〖 A 〗 试题训练：

21、根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由（ ）的股东共同出资设立

（国有独资的有限责任公司除外）。 A、3个以上30个以下 B、3个以上50个以下 C、2个以上30个以下 D、2个以上50个以下 【参考答案】〖 D 〗

22、我国《公司法》规定，在公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召开（ ）。

A、股东年会 B、临时股东大会 C、董事会会议 D、监事会会议 【参考答案】〖 B 〗

23、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是（ ）。

A、单利债券 B、复利债券 C、贴现债券

D、累进利率债券 【参考答案】〖 B 〗来源:考试大网 24、欧洲债券也被称为（ ）。 A、外国债券 B、国际债券 C、扬基债券 D、无国藉债券 【参考答案】〖 D 〗

25、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。

A、500万元 B、1000万元 C、3000万元 D、5000万元 【参考答案】〖 B 〗

26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的（ ）。 A、5%

B、10%http://ks.examda.com C、15% D、20% 【参考答案】〖 B 〗

27、我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（ ）。 A、60% B、70%

C、80% D、90% 【参考答案】〖 C 〗

28、设立综合类证券公司，注册资本最低限额为（ ）。 A、1亿元人民币 B、2亿元人民币 C、5亿元人民币 D、10亿元人民币 【参考答案】〖 C 〗

29、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（ ）。 A、上证30指数 B、深证综合指数 C、上证综合指数 D、深证成分股指数 【参考答案】〖 C 〗30、信用风险是（ ）的主要风险。 A、公债 B、普通股 C、优先股 D、公司债券 【参考答案】〖 D 〗 试题训练：

31、我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过（ ）。

A、10：1 B、8：1 C、5：1 D、3：1 【参考答案】〖 A 〗 32、（ ）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 A、货币证券 B、商品证券 C、资本证券 D、商业证券 【参考答案】〖 C 〗

33、证券必须具备的两个最基本的特征是（ ）。 A、风险特征和收益特征 B、经济特征和法律特征 C、虚拟特征和实际特征 D、法律特征和书面特征 【参考答案】〖 D 〗 34、（ ）是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用公示制度。

A、国际证券

B、特定证券 C、固定证券 D、私募证券 【参考答案】〖 D 〗

35、依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的（ ）。 A、信贷资金 B、划拨资金 C、预算内资金 D、预算外资金 【参考答案】〖 A 〗

36、在西方国家，资本市场不包括（ ）。 A、中长期信贷市场 B、股票市场 C、债券市场 D、国库券市场 【参考答案】〖 A 〗

37、依据是（ ）不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。 A、市场组织形式 B、市场范围

C、市场参与主体 D、市场的功能 【参考答案】〖 D 〗

38、中国证券业协会于（ ）成立。 A、1990年12月 B、1991年7月 C、1991年8月 D、1993年5月 【参考答案】〖 C 〗 39、（ ）称证券经营机构为商人银行。 A、美国 B、法国 C、荷兰 D、英国 【参考答案】〖 D 〗

40、以下不属于金融机构证券的是（ ）。 A、银行承兑汇票

B、大额可转让定期存单 C、金融债券 D、银行股票 【参考答案】〖 B 〗 试题训练：

41、下面不属于证券交易所职责的是（ ）。 A、提供交易场所和设施 B、制定交易规则

C、制定交易价格 D、监管交易行为 【参考答案】〖 C 〗 42、募集发起设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的（ ）。 A、20% B、25% C、35% D、40% 【参考答案】〖 B 〗

43、标准的股票是（ ）。 A、优先股票 B、普通股票 C、记名股票 D、不记名股票 【参考答案】〖 B 〗

44、我国股份有限公司的会计记帐原则为（ ）。 A、借贷记帐法 B、借贷复式记帐法 C、时点发生制 D、责权发生制 【参考答案】〖 B 〗45、股份有限公司解散时成立清算组的人选应由（ ）确定。 A、主管部门 B、监事会 C、法院 D、股东大会 【参考答案】〖 C 〗

46、依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，持有股票面值1000元以上 的股东人数不得低于（ ）。 A、1000人 B、2000人 C、3000人 D、5000人 【参考答案】〖 A 〗

47、股份公司监事的任期每届为（ ）。 A、1年 B、2年 C、3年 D、4年 【参考答案】〖 C 〗

48、我国《公司法》规定董事会的人数不得少于（ ）。 A、3人 B、5人 C、7人 D、9人

【参考答案】〖 B 〗

49、优先股是指（ ）优先。 A、股东地位 B、股东权利 C、分配顺序 D、分配标准 【参考答案】〖 B 〗

50、对于参与优先股票的股东，其参与权利表现在（ ）。 A、与普通股股东有同等的表决权 B、有转换或其他股票的权利

C、享有要求股份公司赎回股票的选择权利

D、能够与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利 【参考答案】〖 D 〗 试题训练：

51、我国B股以（ ）标明股票面值。 A、外币 B、外汇 C、人民币 D、美元或港元 【参考答案】〖 C 〗

52、下列哪一项不是股东的综合权利。（ ） A、直接处理公司财产 B、分配股息红利 C、出席股东大会 D、参加投票表决 【参考答案】〖 A 〗

53、法人股股票（ ）。 A、以法人记名 B、不允许记名

C、以法人代表记名

D、由国有资产管理部门决定 【参考答案】〖 A 〗 54、《公司法》第106条规定，股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。 A、1/3 B、2/3 C、1/2 D、3/4

【参考答案】〖 B 〗

55、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（ ）。 A、债权人、普通股东、优先股东 B、债权人、优先股东、普通股东 C、优先股东、普通股东、债权人 D、普通股东、优先股东、债权人

【参考答案】〖 B 〗

56、股票未来收益的现值是股票的（ ）。 A、市场价格 B、帐面价值 C、内在价值 D、票面价值 【参考答案】〖 C 〗

57、股票持有者可以获得一定数量的收益，该收益最终来源是（ ）。 A、生产经营过程的价值增值 B、资本损益 C、买卖价差 D、风险补偿 【参考答案】〖 A 〗

58、根据《公司法》91条规定，发行股份的股款缴足后，发起人应当在（ ）内召开创立大会。 A、10日 B、20日 C、30日 D、60日 【参考答案】〖 C 〗

59、债券代表债券投资者的权利，这种权利是（ ）。 A、直接财产支配权 B、资产所有权 C、资产使用权 D、债权 【参考答案】〖 D 〗

60、政府债券的风险主要是（ ）。 A、购买力风险 B、信用风险 C、经营风险 D、财务风险 【参考答案】〖 A 〗 试题训练：

61、在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息要（ ）单利债券。 A、多于 B、等于 C、少于 D、不一定 【参考答案】〖 A 〗

62、公司债券与政府债券比较（ ）。 A、公司债券风险小，收益小 B、公司债券风险小，收益大 C、公司债券风险大，收益小 D、公司债券风险大，收益大

【参考答案】〖 D 〗

63、不以任何公司资产作担保而发行的债券是（ ）。 A、收益公司债 B、保证公司债 C、抵押债券 D、信用公司债 【参考答案】〖 D 〗 64、人民胜利折实公债的募集与还本付息均以（ ）为计算标准，其单位定名这“分”。 A、货币 B、实物 C、黄金 D、外汇 【参考答案】〖 B 〗

65、外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。 A、投资者所在国 B、发行者所在国 C、发行地所在国 D、第三国 【参考答案】〖 B 〗

66、公债的最初功能是（ ）。 A、筹集建设资金 B、弥补财政赤字 C、金融

D、调控宏观经济 【参考答案】〖 B 〗 67、（ ）是与实物国债相对应的形式。 A、债券

B、凭证式国债 C、记帐式国债 D、货币国债 【参考答案】〖 D 〗

68、我国企业短期融资券的期限不包括（ ）。 A、3个月 B、6个月 C、9个月 D、12个月 【参考答案】〖 D 〗

69、在日本发行的外国债券称为（ ）。 A、东洋债券 B、日本债券 C、武士债券 D、东亚债券 【参考答案】〖 C 〗

70、50年代我国政府先后发行过（ ）。

A、5种国债 B、2种国债 C、3种国债 D、4种国债 【参考答案】〖 B 〗

试题训练：

单项选择题

1、证券的法律特征是指______（ ） A、它是依法订立的一种合约 B、它须依法审批才能发行

C、各国都制定相关的证券法律法规 D、反映的是某种法律行为的结果 标准答案：D

2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是______实际资本额（ ） A、大于 B、等于

C、小于来源：www.examda.com D、不等于 标准答案：A

3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种______（ ） A、有价证券 B、商品证券 C、货币证券 D、资本证券 标准答案：B

4、狭义的证券就指______（ ） A、商品证券 B、货币证券

C、资本证券来源：www.examda.com D、现金证券 标准答案：C

5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是______（ ） A、买卖差价 B、利息或红利

C、生产经营过程中的资产增值 D、虚拟资本价值 标准答案：C

6、证券的风险性来源于______（ ） A、可预测的不利变化 B、无法预测的变化 C、更高的收益可能

D、未来状况的不确定性 标准答案：D

7、世界上第一家股票交易所在______成立（ ） A、纽约

B、阿姆斯特丹 C、伦敦

D、费城来源：考试大 标准答案：B

8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是______（ ） A、北平证券交易所 B、上海华商证券交易所 C、青岛物品证券交易所 D、天津市企业交易所 标准答案：A

9、______，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》（ ） A、1992年4月23日 B、1993年4月22日 C、1994年4月22日 D、1995年4月22日

标准答案：B来源：www.examda.com

10、证券登记结算公司性质上属于______（ ） A、证券服务机构 B、证券经营机构 C、证券管理机构 D、自律性组织

标准答案：A

11、证券业协会和证券交易所属于______（ ） A、政府组织

B、政府在证券业的分支机构 C、自律性组织

D、证券业最高监管机构 标准答案：C

12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为______市场（ A、直接融资 B、间接融资 C、资本 D、货币 标准答案：B

13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了______（ A、证券市场和回购协议市场 B、证券市场和中长期信货市场 C、证券市场和同业拆措市场 D、证券市场和货币市场 标准答案：B

）

） （ （

14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：______ ）

A、筹资、定价、资本配置 B、筹资、定价、收益

C、收益、监督、资本配置考试大(www．Examda。com) D、监督、定价资本配置 标准答案：A

15、证券交易价格是通过______得以确定的（ ） A、证券商与投资者协商 B、一级市场上的公开竞价 C、证券供求双方共同作用 D、发行者与证券商协商

标准答案：C16、记名股票与不记名股票的差别在于______（ ） A、股东权利 B、股东义务 C、出资方式 D、记载方式 标准答案：D

17、在股票票面上标明的金额，是股票的______（ ） A、票面价值

B、账面价值来源：www.examda.com C、清算价值 D、内在价值 标准答案：A

18、股票的清算价值,是指公司经过清算后,每股所代表的______价值（ ） A、帐面 B、实际 C、内在 D、理论 标准答案：B

19、股票实质上代表了股东对股份公司的______（ ） A、产权 B、债权

C、物权考试大(www．Examda。com) D、所有权 标准答案：D

20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为______ ）

A、参与优先股 B、累积优先股 C、可赎回优先股

D、股息率可调整优先股 标准答案：B

21、债券根据发行______分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司

债券（ ） A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 标准答案：D

22、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是______（ ） A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债

D、特种国债考试大论坛 标准答案：D

23、金融机构发行金融债券使得其资金来源______（ ） A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 标准答案：B

24、国际债券的计价货币通常是______，以便在国际资本市场筹措资金（ A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币

D、本国货币或外国货币 标准答案：B

25、我国发行国际债券始于20世纪______初期（ ） A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 标准答案：C

26、未知价计算法中的未知价是指______（ ） A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价

C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 标准答案：B

27、证券投资基金资产的名义持有人是______（ ） A、基金投资者来源：考试大 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人 标准答案：C

28、货币市场基金是以______为投资对象的投资基金（ ） A、货币市场短期证券

） B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权 标准答案：A

29、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的______为准（ ） A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 标准答案：B

30、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由______担任（ ） A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司

D、基金管理公司 标准答案：D

31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_____管理和运作（ ） A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问 标准答案：C

32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是______（ ） A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权 D、看跌期权 标准答案：B

33、期权交易中的选择权，属于交易中的______（ ） A、买方

B、卖方来源：考试大 C、双方 D、第三方 标准答案：A

34、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是____（ ） A、纽约证券交易 B、芝加哥期货交易所 C、国际货币市场

D、美国堪萨斯农产品交易所 标准答案：C

35、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是______（ ） A、芝加哥商业交易所

B、芝加哥期货交易所

C、纽约证券交易所考试大(www．Examda。com) D、美国堪萨斯农产品交易所 标准答案：D

36、存托凭证指在一国证券市场流通的代表______证券的可转让凭证（ ） A、债权 B、外国公司 C、跨国公司 D、基金组合 标准答案：B

37、可转换证券实际上是一种普通股票的______（ ） A、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期看跌期权 标准答案：A

38、优先认股权实际上是一种普通股票的______（ ） A、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权

D、短期跌期权http://ks.examda.com 标准答案：C 39、《证券法》中的证券经营机构主要就是指______（ ） A、银行 B、证券公司 C、保险公司 D、财务公司 标准答案：B

40、以下不是证券发行主体的是______（ ） A、政府 B、企业 C、居民 D、金融机构

标准答案：C

41、以下不是证券交易所会员大会的职权的是______（ A、制定和修改证券交易所章程 B、选举和罢免会员理事

C、审议和通过理事会、总经理的工作报告 D、审定对会员的接纳 标准答案：D

42、以下不是证券交易所理事会的职责的是______（ ） A、执行会员大会的决议 B、选举和罢免会员理事

C、制定、修改证券交易所的业务规则

）

D、审定总经理提出的工作计划 标准答案：B

43、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构______（ ） A、会员大会 B、董事会 C、理事会 D、监察委员会 标准答案：B

44、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是______（ ） A、简单算术股价平均数 B、加权股价平均数 C、修正股价平均数 D、综合股价平均数 标准答案：A

45、我们平时常说的道一琼斯指数是指它的______（ ） A、工业股价平均数 B、运输业股价平均数 C、公用事业股价平均数 D、股价综合平均数 标准答案：A

46、以货币形式支付的股息，称之为______（ ） A、现金股息 B、股票股息 C、财产股息 D、负债股息 标准答案：A 47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为______（ ）

A、股票股息 B、财产股息 C、负债股息 D、建业股息 标准答案：B

48、投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算______（ ） A、股利收益率 B、获利率

C、持有期收益率

D、拆股后的持有期收益率 标准答案：C

49、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是______（ ） A、直接收益率 B、到期收益率

C、持有期收益率 D、赎回收益率 标准答案：B

50、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿______（ ） A、信用风险 B、购买力风险 C、经营风险 D、财务风险 标准答案：B

51、经纪类证券公司只能从事单一的______（ ） A、证券经纪业务 B、证券自营业务 C、证券承销业务

D、证券经纪业务和证券自营业务 标准答案：A

52、证券公司的性质不应是______（ ） A、有限责任公司 B、无限责任公司 C、股份有限公司

D、我国《公司法》中所指公司 标准答案：B

53、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为______（ ）

A、中央登记结算公司 B、地方登记结算公司 C、交易所 D、交易中心 标准答案：A

54、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为______（ ） A、中央登记结算公司 B、地方登记结算公司 C、交易所 D、交易中心 标准答案：B

55、信息披露制度是证券市场贯彻______的具体体现（ ） A、公开原则 B、公平原则 C、公正原则

D、保护投资者原则 标准答案：A

56、根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权______（ ）

A、制定公司的经营方针和投资方案

B、制定公司的基本管理制度 C、执行股东大会的决议 D、对公司发行债券作出决议 标准答案：D

57、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是______（ ） A、总经理 B、监事长 C、董事长 D、副董事长 标准答案：C

58、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______（ ） A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》 B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》 C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》 D、《证券市场禁入暂行规定》 标准答案：D

59、中国证券业协会采取______的组织形式（ ） A、会员制 B、公司制 C、基金会 D、事业单位 标准答案：A

60、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请______（ ） A、8个月24个月 B、24个月18个月 C、18个月18个月 D、24个月24个月 标准答案：C

1.证券公司的主要业务

证券公司自营业务主要赚取的是（ ）。(单项选择题) 1:A：佣金[错] 2:B：手续费[错] 3:C：价差收益[对] 4:D：利差收益[错] 2.债券按利率是否固定分类

债券是（ ）的证明书。(单项选择题) 1:A：股票[错] 2:B：有价证券[错] 3:C：债[对] 考试大论坛 4:D：基金[错]

3.上证指数

上证综合指数是以全部上市股票为样本，（ ）。(单项选择题) 1:A：以股票流通股数为权数，按加权平均法计算[错] 2:B：以股票发行量为权数，按简单平均法计算[错] 3:C：以股票发行量为权数，按加权平均法计算[对] 4:D：以股票流通股数为权数，按简单平均法计算[错] 4.公司型基金

公司型基金的资产是委托（ ）经营管理的。(单项选择题) 1:D：基金托管人[错]

2:A：基金持有人大会[错] http://ks.examda.com 3:B：董事会[错] 4:C：基金管理公司[对] 5.《公司法》的主要内容

依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于（ ）。(单项选择题)

1:A：25%[对] 2:B：30%[错] 3:C：40%[错] 4:D：50%[错]

6.金融期货与金融期权的区别

通常,在金融期权交易中,（ ）需要开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金.(单项选择题)

1:A:期权购入者[错] 2:B:期权买卖双方均要[错]

3:C:期权买卖双方均不[错] 来源：www.examda.com 4:D:期权出售者[对] 7.股票价格指数

在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的（ ）。(单项选择题) 1:A：相对法[对] 2:B：综合法[错] 3:C：基期加权法[错] 4:D：计算期加权法[错] 8.封闭式基金

封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（ ）进行合理分配。(单项选择题)

1:A：出资比例[对] 2:B：类型[错] 3:C：购买日期[错] 4:D：购买价格[错] 9.契约型基金

契约型基金是通过（ ）来规范当事人的行为。(单项选择题) 1:A：基金章程[错] 2:B：基金契约[对]

3:C：基金董事会[错] 来源：考试大 4:D：基金监事会[错] 10.《基金法》的主要内容

我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（ ）基金份额的持有人参加，方可召开。(单项选择题) 1:A：百分之三十以上[错] 2:B：百分之七十以上[错] 3:C：百分之十以上[错]

4:D：百分之五十以上[对] 来_源:考试大_证券从业资格考试_考试大

11.影响金融期权得主要因素

在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的（ ）。(单项选择题) 1:A:通常,利率高会降低期权价格的机会成本[对]

2:B:通常,权利期间与时间价值的变动方向是一致的[错] 3:C:通常,权利期间越长,期权价格越高[错]

4:D:通常,协定价格与市场价格之间的差距越大,时间价值越小[错] 12.国际债券的定义和特征

国际债券在国际市场上发行其计价货币通常是（ ）。(单项选择题) 1:A：外国货币[错] 2:B：国际通用货币[对] 3:C：本国货币[错]

4:D：本国货币或外国货币[错] 考试大论坛 13.经营风险

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（ ）。(单项选择题) 1:A：利率风险[错]

2:B：经济周期波动风险[错] 3:C：购买力风险[对] 4:D：违约风险[错] 14.ETF的优势

在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟,还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断,对非基准指数内的样本股进行投资的是（ ）。(单项选择题)

1:A:指数型ETF[错] 2:B:包裹型ETF[错]

3:C:单位投资者信托型ETF[错] 4:D:管理型投资公司ETF[对] 15.股票基金

各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（ ）。(单项选择题) 1:A：保持基金的流动性[错] 2:B：提高基金的变现性[错]

3:C：防止操纵股市[对] 来源：考试大

4:D：防止内部人控制[错] 16.优先股票的特征

优先股票的“优先”主要体现在（ ）。(单项选择题) 1:A：对企业经营参与权的优先[错] 2:B：认购新发行股票的优先[错]

3:C：公司盈利很多时，其股息高于普通股股利[错] 4:D：股息分配和剩余资产清偿的优先[对] 17.《公司法》的主要内容

我国《公司法》规定监事会的人数不得少于（ ）。(单项选择题) 1:A：3人[对]

2:B：5人[错] 来源：考试大 3:C：7人[错] 4:D：9人[错]

18.外汇期货和利率期货2002

金融期货中最先产生的品种是（ ）。(单项选择题) 1:A:股票期货[错] 2:B:股票指数期货[错] 3:C:外汇期货[对] 4:D:利率期货[错]

19.普通股票的定义与特征

股份有限公司最基本的筹资工具是（ ）。(单项选择题) 1:A：普通股票[对] 2:B：优先股票[错] 3:C：公司债券[错] 4:D：银行贷款[错]

20.证券服务机构的概述

根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行（ ）管理。(单项选择题) 1:A：综合[错] 2:B：混合[错] 3:C：分业[错]

4:D：分类[对] 一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

1．证券是指用以证明或设定权利所形成的（ ）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．货币凭证 D．资本凭证

2．凭证证券又称（ ）。

A．有价证券http://ks.examda.com B．商业证券 C．无价证券 D．资本证券

3．证券按（ ）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。 A．用途

（ B．性质 C．对象 D．内容

4．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种 ）。

A．有价证券 B．商品证券 C．货币证券 D．资本证券

5．金融期货证券是一种（ ）。 A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券

D．凭证证券来源：www.examda.com 6．证券登记结算公司性质上属于（ ）。 A．证券服务机构 B．证券经营机构 C．证券管理机构 D．自律性组织

7．证券业协会性质上是（ ）。 A．证券监管机构 B．证券服务机构 C．证券投资人 D．自律性组织

8．证券必须同时具备的两个最基本特征是（ ）。 A．法律特征与经济特征 B．法律特征与书面特征 C．经济特征与书面特征 D．经济特征与权益特征

9．证券按其性质不同，可以分为（ ）。来源：考试大 A．凭证证券和有价证券 B．资本证券和货币证券 C．商品证券和无价证券 D．虚拟证券和有价证券

10．有价证券是（ ）的一种形式。 A．商品证券 B．权益资本 C．虚拟资本 D．债务资本

11．广义的有价证券包括（ ）、货币证券和资本证券。 A．商品证券来源:考试大网 B．凭证证券 C．权益证券 D．债务证券

（ 12．商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（ ）的凭证。 A．所有权或使用权 B．租赁权或转让权 C．收益权或处分权 D．使用权或转让权

13．货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括 ）两大类。

A．权益证券和债务证券 B．商业证券和银行证券

C．固定收益证券和变动收益证券 D．短期证券和长期证券

14．资本证券是指与（ ）直接有关的活动而产生的证券。 A．资金 B．项目投资

C．货币投资来源：考试大 D．金融投资

15．资本证券主要包括（ ）。 A．股票、债券和基金证券 B．股票、债券和金融期货 C．股票、债券和其他证券 D．股票、债券和金融衍生产品

16．有价证券具有的主要特征是（ ）。 A．期限性、收益性、变通性、风险性 B．产权性、收益性、变通性、非返还性 C．期限性、收益性、流通性、风险性 D．产权性、期限性、收益性、风险性 17．证券流通性不受（ ）因素影响。 A．证券期限的长短 B．证券信誉的好坏 C．市场的完善程度 D．经济发展速度

18．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）。 A．政府、金融机构、公司企业 B．中央政府、地方政府、公司企业 C．政府、中央银行、公司企业

D．政府、金融机构、财政部、公司企业 19．证券公司的主要业务内容有（ ）。 A．股票、债券和基金 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理

D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务 20．证券业协会和证券交易所属于（ ）。 A．政府组织

B．政府在证券业的分支机构www.Ｅxamda.CoM

C．自律性组织

D．证券业最高监管机构

21．金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（ ）等资产业务。 A．信贷、投资 B．建设资金

C．生产经营活动 D．注册资本金

22．证券自律性组织包括（ ）。 A．证券交易所和证券监管机构 B．证券交易所和证券行业协会 C．证券监管机构和证券行业协会 D．证券公司和证券行业协会

23．我国的证券监管机构指的是（ ）。 A．证券行业自律性组织 B．证券业协会来源：考试大

C．中国证券监督管理委员会及其派出机构 D．证券信用评级机构

24．证券交易所在性质上是一种（ ）。 A．证券监管机构 B．证券服务机构 C．证券投资人 D．自律性组织

25．证券信用评级机构在性质上是一种（ A．证券监管机构 B．证券服务机构

26．有价证券之所以能够买卖是因为它（ A．具有价值 B．具有使用价值

C．代表着一定量的财产权利 D．具有交换价值

27．公司证券的形式包括（ ）。 A．公司债券、商业票据及政府债券 B．商业票据、金融债券 C．股票、金融债券

D．股票、公司债券及商业票据

28．变动收益证券的具体形式有（ ）。来源： A．优先股股票和普通股股票 B．普通股股票和浮动利率债券 C．优先股股票和浮动利率债券 D．普通股股票和无价证券

29．证券交易价格是通过（ ）确定的。 A．证券商与投资者协商 B．一级市场上的公开竞价 C．证券供求双方共同作用

。 。 考试大 ） ）

D．发行者与证券商协商

30．参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（ ）原则。 A．公开 B．公平 C．公正 D．平均

31．证券市场按纵向结构关系，可以分为（ ）。 A．发行市场和交易市场

B．股票市场、债券市场和基金市场 C．集中交易市场和场外市场 D．国内市场和国外市场

32．证券市场按横向结构关系，可以分为（ ）。 A．发行市场和交易市场 B．集中交易市场和场外市场 C．国内市场和国外市场

D．股票市场、债券市场和基金市场

33．以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（ ）。 A．直接融资市场 B．间接融资市场 C．货币市场 D．资本市场

34．按证券的（ ）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。 A．经济性质 B．募捐方式 C．交易场所 D．交易性质

35．场内市场是在固定场所进行，一般是指（ ）。 A．证券交易所 B．证券公司 C．店头交易 D．柜台市场

36．可转换债券是指可兑换成（ ）的债券。 A．基金 B．股票

C．另一种债券 D．任意证券

37．以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（ ）。 A．直接融资市场 B．间接融资市场 C．货币市场 D．资本市场 38．（ ）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。 A．商业票据市场 B．银行承兑汇票市场

C．大额可转让存单市场 D．金融同业拆借市场

39．证券市场的基本功能不包括（ ）。 A．筹资功能 B．定价功能

C．保值增值功能 D．资本配置功能 40．（ ），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。 A．1790年5月17日 B．1792年5月17日 C．1793年5月17日 D．1817年5月17日

41．根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（ ）两大类。 A．股票市场和债券市场 B．证券市场和银行信贷市场 C．证券市场和保险市场 D．货币市场和资本市场

42．中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（ A．拥有剩余资金 B．盈利

C．弥补资金的不足 D．宏观调控

43．同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（ ）范畴。 A．资本市场

B．中长期信贷市场 C．贷款市场 D．货币市场

44．资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（ ）。 A．股票市场和债券市场 B．证券市场和货币市场

C．短期资金市场和长期资金市场 D．证券市场和中长期信贷市场

45．下列（ ）不属于证券市场的基本功能。 A．筹集资金 B．资本定价 C．资本配置 D．国有企业转制

46．世界上第一家股票交易所在（ ）成立。 A．纽约 B．伦敦

C．阿姆斯特丹 D．费城

47．20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（ ）。

。 ） A．股份公司数量剧增 B．有价证券发行总额剧增 C．有价证券结构变化 D．金融创新不断深化

48．1918年夏天成立的（ ），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。

A．北平证券交易所

B．上海证券物品交易所 C．青岛物品交易所 D．天津市企业交易所

49．机构投资者主要有（ ）。 A．政府机构

B．金融机构和各类基金 C．企事业单位 D．以上都是

50．证券投资基金不可以按（ ）进行分类。 A．基金的组织形式

B．基金是否可自由赎回 C．基金规模是否固定 D．基金管理公司的人数

51．在我国，证券交易所是经（ ）批准设立的。 A．全国人民代表大会 B．国务院

C．中国人民银行 D．中国证监会

52．目前，我国的股票发行制度是（ ）。 A．行政审批制 B．注册制 C．核准制 D．计划制

53．我国证券发行的品种不包括（ ）。 A．A股、B股 B．基金 C．国债

D．金融衍生产品

54．1602年，世界上第一个股票交易所在（ ）成立。 A.意大利里昂 B.法国巴黎

C.荷兰阿姆斯特丹 D.英国伦敦

55．1790年，美国第一个证券交易所——（ ）成立。 A.华尔街交易所 B.费城交易所 C.纽约交易所

D.波士顿交易所

56．纽约证券交易所是由（ ）改名而来的。 A.纽约证券交易会 B.纽约证券交易协会 C.纽约证券交易联合会 D.纽约证券交易组织

57．中国人自己创办的第一家证券交易所是（ ）。 A.上海股份公所 B.上海公业公所

C.上海证券物品交易所 D.北平证券交易所

58．首批证券投资基金正式运作于（ ）。 A.1998年3月 B.1997年11月 C.1993年4月 D.1999年4月 59．《中华人民共和国证券法》正式颁布实施的时间是（ A.1993年4月22日 B.1994年4月22日 C.1999年7月1日 D.1993年7月1日

60．上海证券交易所成立于（ ）。 A.1991年6月 B.1990年6月 C.1990年12月 D.1991年12月

1．A 2．C 3．B 4．B 5．B 6．A 7．D 8．B 9．A 10．C

11．A 12．A 13．B 14．D 15．C 16．C 17．D 18．A 19．D 20．C 21．A 22．B 23．C 24．D 25．B 26．C 27．D 28．B 29．C 30．B 31．A 32．D 33．A 34．A 35．A 36．B 37．B 38．D 39．C 40．B 41．D 42．D 43．D 44．D 45．D 46．C 47．D 48．A 49．D 50．D 51．B 52．C 53．D 54．C 55．B 56．A 57．D 58．A 59．C 60．C ）

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