债券托管结算业务网络培训考试安排及复习重点V1.0

债券托管结算业务网络培训

考试安排及复习参考

一、考试安排

考试前一天下午外地学员报到，考试当天时间安排见下表：

注：下午的两场考试相同，考试组织方根据学员报名考试的顺序安排其参加其中的一场考试。

二、考试范围与题型

考试形式是闭卷机考。考试范围包括“债券托管结算业务”课程涉及的相关知识点，系统上机操作不作为考试内容。

题型全部为客观题，其中单选40题，每题1分，共40分；多选20题，每题2分，共40分；判断20题，每题1分，共20

分。总分100分，60分及格。若考试未通过，当天下午有一次补考机会。

三、复习重点

（一）第1讲——债券市场托管结算体系

复习重点：金融基础设施包括哪些类别，托管结算机构的目标，《金融市场基础原则》的地位，国际标准建议一国实行中央证券托管的原因以及原则第11条内容，中国债券市场托管结算体系的发展与现状，中央结算公司的主要职责和业务。

（二）第2讲——我国债券市场法律法规

本节课涉及的法律规章内容较多，不过考试内容较少，在复习的时候重点掌握法规中出现的业务比例、限额即可。如买断式回购的两个比例20%、200%，《证券法》规定公开发行公司债券的40%的限额比例，发行人申请其发行的债券交易流通、单个投资人持有量不能超过该期债券发行量的30%，以及买断式回购、远期交易的期限。

（三）第3讲——债券账户管理

复习重点：银行间市场准入政策变迁、备案、结算成员与业务资格、联网线路准备、业务办理时长、新开户证书下载、操作账户的绑定、变更预留银行账户信息、账户更名、结算成员类型变更、账户暂停、账户注销、客户端用户、密押器保管与使用、CA证书自助服务、CA证书保存。

（四）第4讲——债券发行业务

复习重点：债券发行市场发展的三个阶段、市场化发行阶段的主要发行方式、发行品种按不同分类方式划分（按照发行主体、付息方式、偿还期限、选择权特征、币种划分及其他特殊类债券）、基准利率确定的四种方法、招标方式、中标方式、中标方式与中标方式的组合、发行前准备工作（包括发行账户开立与变更以及发行信息披露）。

（五）第5讲——债券登记托管业务

复习重点：了解关键日期的概念（如缴款日、起息日、到期兑付日等），会推算付息兑付的关键日期（债权登记日、结息日、资金支付日），掌握年度计息天数的涵义、计算方法，基准利率生效方式的种类、涵义，熟悉账户体系结构，以及账户与成员的关系。

（六）第6讲——银行间市场特殊类债券管理

复习重点：了解特殊类债券的种类划分，了解提前还本债券、投资人回售债券、发行人赎回债券各自的涵义、特点，熟悉回售

日期确定、回售指令叠加和撤销，掌握含投资人选择权债券的行权过程（投资人回售、投资人定向转让、投资人调换等）。

（七）第7讲——债券结算业务

复习重点：交易前台与结算后台相互分离是银行间市场的一项基本风控安排；银行间二级市场的交易以流动性管理为主要目的，决定了以全额实时逐笔的结算机制为主导；券款对付（DVP）是最古老、最公平的结算方式，也是国际公认的、最安全高效的证券结算标准；结算指令的处理流程；结算合同的处理流程；价格偏离度；结算失败；银行间债券市场包括五类业务：现券交易、质押式回购、买断式回购、债券借贷、债券远期，五类品种的业务规定、指令确认时间的规定，以及央行的2013年第8号、12号公告。

（八）第8讲——客户端与应急业务

复习重点：桌面客户端的功能范围，网上客户端的特点、服务对象及使用条件，应急业务流程，电子密押相关内容，应急业务注意事项。

（九）第9讲——账务管理与查询

复习重点：了解债券账户的记账结构-债权与额度两个科目，掌握交易（现券、质押式回购成功及失败等）的账务处理流程，了解什么状态的回购合同可以办理提前终止，非交易过户的概念和应用，各类账单、报表的区别，明细对账单的查询方式，费用的构成。

（十）第10讲——质押券管理服务简介

本节课考试内容较少，重点参考本课程的课后测试题即可。（十一）第11讲——债券资金业务

复习重点：请见下表。

（十二）第12讲——中债综合业务平台业务操作

复习重点：客户端软硬件配置要求，联网的方式与方法，证书申请，证书到期更新，客户及用户管理图，用户管理，指令分类，指令状态，合同状态变换，结算流程全过程，数据批量下载，客户端的TrustStore失效问题，报错“登录失败：证书验证失败（C0010027)”，报错：-802 COM对象创建失败，登录报错：证书验签错误（9991），报错：无法连接服务器168.1.1.8，访问发行系统、公开市场、证书系统等嵌入IE的系统时报无法找到网站的错误。

（十三）第13讲——中债综合业务平台操作讲解与演示

本节课为大家展示与讲解了如何在中债综合业务平台进行操作，是大家实际操作的重要指引和参考。本节课不作为考试内容。

（十四）第14讲——中债信息产品介绍（上）

本节课考试内容较少，重点参考本课程的课后测试题即可。

（十五）第15讲——中债信息产品介绍（下）

本节课考试内容较少，重点参考本课程的课后测试题即可。

（十六）第16讲——债券柜台业务

本节课考试内容较少，重点参考本课程的课后测试题即可。

（十七）第17讲——托管结算业务常见问题与解决方案

复习重点：对于阅读人员，有责任和义务将通知的内容及时转告相关部门负责人和经办人员；办理了转托管，债券何时可用；

第三方指令是外部指令，也是双边指令；中央结算公司将结算成员分为甲、乙、丙三类；质押式回购到期结算失败，由正回购方在客户端发“质押式回购逾期返售”指令，逆回购方确认，即可将质押券解押；债券借贷的期限由借贷双方协商确定，最长不超过365天；新开户申请电子密押器，至少应选择托管业务、结算业务两项权限；电子密押的四个特点；中央结算公司统一客服热线010-********；客服邮箱service@b6094808ec3a87c24028c494。

（十八）第18讲——中债金联系统介绍

本节课不作为考试内容。

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