论ISM规则在船舶安全运营的意义

论ISM规则在船舶安全运营的意义

这学期，我们学习了一门课，《ISM规则与PSC》，印象很深刻，经过老师认真细致的讲说，我们学到了很多有关这方面的重要知识，为以后毕业工作打下了一个良好的专业基础！

ISM是“International Safety Management”的英文缩写，规则的英文全称是“the International Management Code for the Safe Operation of Ships and for Pollution Prevention”，中文全称是《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》。ISM规则是国际海事组织第十八届大会通过的《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》的简称（亦简称“国际安全管理规则”）。ISM规则自1998年7月1日起已开始实施，至2002年7月1日起全面实施。

该规则的核心是要求公司及其船舶建立、实施和保持符合规则要求的安全管理体系，并通过主管机关的认可。有如下特点，一是ISM规则的主要特点是针对性、全面相关性和系统性。即针对航运公司的安全管理。航运公司要制定安全和防污染的目标、方针，并为实现这一目标建立和实施安全管理体系（SMS）；二是针对安全操作和维护保养——要建立、实施安全操作和维护保养的程序、须知，保证船舶的操作和维护规范化，满足强制性的国际、国内的规定和规则的要求；三是针对防止污染——在SMS中一定要包括防止污染的管理内容。同时，ISM不仅从船公司的人事管理、海务管理和机务管理着手，规则认为安全和防污染工作涉及到全体船员和机关的全体员工，甚至涉及到船旗国主管机关，港口国有关当局等。安全管理体系包括两个系统：安全操作系统和监督系统。

以下是他的内容框架： A部分 实 施

1 总 则 1.1 定义 1.2 目标 1.3 适用范围

1.4 安全管理体系的功能要求 2 安全和环境保护方针 3 公司的责任和权利 4 指定人员

5 船长的责任和权力 6 资源和人员

7 船上操作方案的制定 8 应急准备

9 不符合规定情况、事故和险情的报告和分析 10 船舶和设备的维护 11 文件

12 公司审核、复查和评价 B部分 审核发证

13 发证和定期审核 14 核发临时证书 15 审核 16 证书格式

ISM规则是国际海事组织( IMO) 1993年通过的大会A. 741( 18) 号决议, 并于1994 年

被正式纳入51974 年国际海上人命安全公约6 的第九章/ 船舶安全营运管理0 之中, ISM规则作为国际公约的一部分, 成为具有约束力的强制性规范, 因此它应具有法律属性。但依据国际法原则: 一个国际公约, 只有在当事国同意接受它的约束时, 此公约才能对该国产生法律约束力, 故ISM规则并不当然对所有国家生效, 只能对所有SOLAS 公约缔约国强制实施。我国是51974 年国际海上人命安全公约6 ( SOLAS) 缔约国, ISM规则对我国具有强制实施的效力, 同时根据公约必须信守原则, 我国也应承担实施ISM规则的国际义务。

ISM规则旨在提供船舶安全管理、安全营运和防止污染的国际标准, 没有具体规定船公司与其它关系方的权利、义务, 只是规定船公司为了船舶安全管理应该做什么、做到什么程度等。从ISM规则的这些特征看, 它具有行政法规的属性。ISM规则将与现行的海事法律一起共同调整船公司在船舶经营管理方面的行为。因此, ISM规则不会直接对现行的海事法律产生影响, 以致于影响船东依据现行的海事法律享有的权利、承担的义务及法律责任。ISM规则的核心是建立安全管理体系( 以下简称: SMS) , 要求船公司以文件的形式落实其管理程序, 以明确的安全与环境保护方针确保船舶营运符合有关国际立法。

ISM规则规定:船舶的管理与安全的全面责任属于船东或从船东一方取得对船舶营运的其他任何组织和个人, 在整个SMS 建立过程中以及在其后的整个实施阶段, 高级领导层的承诺和直接接入是关键因素, SMS 的顺利实施应有充足的资源配置和船岸人员的广泛参与。实施ISM规则不要忽略船长在船舶安全营运中的重要作用, 在SMS 中应明确船长的绝对权利和责任, 以便船长做出关于安全防止污染事务的决定并在必要时要求船公司给予协助等。从表面上看, 船公司只要按照ISM规则的规定建立一个符合上述要求的安全管理体系( SMS) , 就算是履行了规则的要求, 在法律上不会产生对自己不利的责任。

然而, 与传统的船舶安全管理模式相比, 由于安全管理体系的程序化、文件化和规范化, ISM规则将增加船公司船舶安全管理的/ 透明度0 , 降低船公司在船舶安全管理过程中过错行为的/ 隐蔽性0, 给索赔人搜集船公司的过错证据带来方便, 从而增加船公司的反证难度。因此, 可以认为ISM规则的实施将会间接加大船公司的法律责任。

IMO制定ISM规则的目的在于提供船舶安全管理、安全营运和防止污染的国际标准, 其中内容就是要求船公司建立一个包含11 个要素的安全管理体系,使船公司的船舶安全管理程序化、文件化和规范化, 以便从船舶安全管理的各个环节减少海难事故的人为因素, 以保证船舶安全运营和防止污染。\安全管理体系\是指能使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。体系是若干相互联系和相互制约的组成部分构成的有机整体。安全管理体系要以实施公司安全和环境保护方针为总体目的。安全管理体系必须是文件化和结构化的。\文件化（documented）\是指将体系以文件的形式表现出来，书面形式或电子文档形式都可以。这里的文件并不仅仅指红头文件，也不仅仅指公司的体系文件，它还包括活动记录等所有与体系相关并应以文件形式表现出来的东西。\结构化（structured）\包括体系文件的结构化、组织机构的结构化、职能分配的结构化等。它强调整个体系是由人员、职责、组织机构、程序、过程、资源等所有与安全和防污染有关的要素构成的有机整体，强调与安全和防污染活动有关的所有环节衔接得当，并能有机地整合在一起。

毋容置疑, ISM规则要求的船舶安全管理程序化、文件化和规范化, 是对传统船舶安全管理模式一次革命, 其具体的实施将会改善整个航运业的安全管理和营运状况, 提高船舶运输质量, 减轻船舶保险人的风险压力和船东的费用压力,使船东降低运输成本, 从而增加船舶运输的竞争能力。然而, 正是ISM规则要求的船舶安全管理程序化、文件化和规范化, 给船东带来利益的同时, 也间接地影响着船东依现行的海事法律享有的种种权力。ISM规则代表着当今国际在船舶安全管理上的大趋势, 该规则的所有规定都是针对船东、船舶。船东是各种海事法律关系中一个最关键的主体, 其权力义务的分配是各种利益均衡的结果, ISM规则的实施在某些方面使船东的权力、义务分配失去原有平衡, 也会间接影响其他主体的利

益。然而, 由于ISM规则将会改善整个航运业的安全管理和营运状况, 提高船舶运输质量, 减轻整个船舶保险行业的风险压力, 船舶保险人又会从整体上考虑降低船舶保险费率。因此,可以认为ISM规则的制订将对整个现行海事法律体系产生深远的影响, 起码会使现行海事法律向着对船东、船舶要求。

总体来说， ISM规则的实施有从另一方面保证了我们船员的利益与安全，其实施对海上运输安全有着重大的意义，不仅保证海上安全，防止人员伤亡，而且从一定程度上避免对环境，特别是对海洋环境造成损害以及对财产造成损失。在航运业中，由PSC检查与ISM规则共同完成了对海上安全的保证与监督。

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