应急预案演练记录

应急预案演练记录预案名称 组织部门 参加部门 和单位 演练类别 物资准备和 人员培训 情况 □实际演练 论式演练 □桌面演练 □提问讨 实际演练部分： 坝体坍塌 安全科 总指挥 演练地点 演练时间

进入现场前由安全员讲解应急救援程序。

演练过程 描述

预案适宜性 充分性评审 人员到 位情况

适宜性：□全部能够执行 □迅速准确 练

□执行过程不够顺利 □个别人员不到位

□明显不适宜 □不充分，必须修改 □重点部位人员不到位 □职责不明，操作不熟 □现场物资严重

充分性：□完全满足应急要求 □基本按时到位 □职责明确，操作熟练

□基本满足需要完善

□职责明确，操作不够熟练

现场物资：□现场物资充分，全部有效 物资到 演 练 效 果 评 审 协调组 织情况 实战效 果评价 外部支 援部门 和协作 有效性 位情况 缺乏

□现场准备不充分

个人防护：□全部人员防护到位□个别人员防护不到位 到位 整体组织：□准确、高效 进 抢险组分工：□合理、高效 任务 □达到预期目标 重新演练 报告上级： 不上 消防部门： 动迟缓 □基本达到目的，部分环节有待改进 □基本合理，能完成任务

□大部分人员防护不 □效率低，有待改 □效率低，没有完成 □没有达到目标，须 □报告及时□联系 □按要求协作□行

□协调基本顺利，能满足要求

医疗救援部门： 动迟缓 周边政府撤离配合： 配合 存在问题和 改进措施

□按要求协作□行 □按要求配合□不

编制/日期

审批/日期

2011 年应急预案演练计划计划 演练 时间

序 号

应急演练 名称

演练方 式

演练目的

组织部 门

配合部 门

应急物资 准备

1

2

3

4

编制：

批准：

生产安全事故调查、处理报告记录人/时间 事故单位名 称 事故发生地 事 故 基 本 情 况 点 事故发生时 间 事故发生经过/讲述人 事故分类

死亡人数 要求调查完成时间 现场证据/收集人

重伤人数

轻伤人数

事故损失价值

直接原因 事 故 原 因 间接原因

事 故 处 理 整 改 措 施

主要责任人 次要责任人 相关责任人 工程技术措施 培训教育措施 管理措施 其他

事故调查组组长 调查组成员

编制/日期

审批/日期

各类事故调查处理情况登记表发生事故单位名称 (盖章) 发 生 事 故 时 间 事故主要 原因 姓 名 性别 年龄 工种 伤害程度 家庭住址 经济补偿处 理情况 20 年 月 日 时 分 事故发生地点(部位) 事 故 分 类

人员伤亡 处理情况

事故经 过、 原因、 责任分析 及整改防 范措施

事故分析 时间 参加人员

损失总价值

事故性质

记录人

编制/日期 审批/日期

事故、事件统计分析表

统计部门：安全科 人身事

故 头 部 事 故 统 计 分 析 下 半 年 未遂事故 事件 事 件 统 计 分 析 上 半 年 下 半 年 设备事 件 设施 事件 上 半 年 手 部 腿 部 头 部 其 他 部 职业 病 设备事 故 设施 事故

违章事件

人身事件

编制/日期

审批/日期

生产安全事件处理跟踪记录事件名称 事件简述 发生地点/时间

报告人/日期 事件发生原因分析

负责人/日期

分析人员 处理意见

记录人/日期

安全科负责人/日期 采取的纠正措施

安全科负责人/日期

实施人/日期

纠正措施验证结果

验证人/日期

编制/日期

审批/日期

生产安全事件调查、处理报告记录人/时间 事件单位名 称 事件发生地 点 事 件 基 本 情 况 事件发生时 间 事件发生经过/讲述人 事件分类

事件损失价值维修费： 要求调查完成时间：5 天

事 件 原 因

事 件 处

理

整 改 措 施

事件调查人

编制/日期

审批/日期

生产安全事故、事件回顾记录回顾班组/人员 事故、事件名称 回顾事故、事件记录

事故、事件发生原因

事故、事件防范措施

说明：该表为事故、事件通用记录表。回顾“事故”时，将“事件”划掉；回顾“事件”时， 将“事故”划掉。

编制/日期

审批/日期

事故台帐事故编号 事故地点 事故时间 事故类别 伤/亡(人) 数 损失大小 事故概

记录人

编制/日期 审批/日期

生产安全事件台帐发生时间 发生地点 事件类别 损失大小 事件经过 事件原因

记录人

编制/日期 审批/日期

不符合项整改跟踪单受评价部门 不符合项内容 评价组成员

受评价部门负责人/日期 原因分析

纠正预防措施

落实情况

落实人/日期 验证结果

验证人/日期

编制/日期

审批/日期

绩效监测计划表编制部门：安全科序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 安全、健康目标 安全、健康投入情况 各项安全、健康检查完成率 现场安全、健康许可从情况 安全、健康有关数据统计、分析情况 安全、健康委员会会议情况 个人防护用品的依从程度 职业危害监测情况 培训情况 法律法规依从程度 设备定期检查完成率 事件、事故调查完成率 纠正与预防行动完成率及效果 任务分析及任务观察情况执行情况 变化管理回顾情况 持续改进标准化系统效力情况

日期：监测内容 监测时间

编制/日期

审批/日期

绩效监测记录表

序号 1 2 3 4 5 安全、健康目标

监测项目

监测方法

监测实况

安全、健康投入情况 各项安全、健康检查完成率 现场安全、健康许可从情况 安全、健康有关数据统计、分析情况

6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16

安全、健康委员会会议情况 个人防护用品的依从程度 职业危害监测情况 培训情况 法律法规依从程度 设备定期检

查完成率 事件、事故调查完成率 纠正与预防行动完成率及效果 任务分析及任务观察情况执行情况 变化管理回顾情况 持续改进标准化系统效力情况

编制/日期

审批/日期

内部评价报告评价组长 公司安全负责 人 评价组 员

评价目的：观察系统运行结果与方针、目标、计划以及本规范的要求是否相符，以保持系统 的符合性和有效性 评价准则：数据可靠、记录真实、汇总全面、改进项目明确。 评价范围： (1)系统运作的效力和效率；(2)系统运行中存在的问题与缺陷；(3)系统与其他管理 系统的兼容能力； (4)统计技术在标准化系统中的使用的效力与效率； (5)信息技术在标准化系统中的使用 情况； (6)安全资源使用的效力和效率；(7)系统运作的结果和期望值的差距；(8)绩效监测 系统的适宜性和监测结果的准确性；(9)纠正行动的效力和效率；(10)企业与相关方的 关系。

评价内容 将《内部评价记录》按评价范围分项整理汇总。

评价结论 评价结论中应包括标准要求得分分析；策划、执行、符合性、绩效的得分分析；工伤事故率 与百万工时死亡率趋势分析。

需改进项及整改建议

相关整改部门

编制/日期内部评价记录评价组长 公司安全负责 人 评价组 员

审批/日期

评价目的：观察系统运行结果与方针、目标、计划以及本规范的要求是否相符，以保持系统 的符合性和有效性

评价准则：数据可靠、记录真实、汇总全面、改进项目明确。 评价范围： (1)系统运作的效力和效率； (2)系统运行中存在的问题与缺陷； (3)系统与其他管理系统的兼容能力； (4)统计技术在标准化系统中的使用的效力与效率； (5)信息技术在标准化系统中的使用情况； (6)安全资源使用的效力和效率； (7)系统运作的结果和期望值的差距； (8)绩效监测系统的适宜性和监测结果的准确性； (9)纠正行动的效力和效率； (10)企业与相关方的关系。 评价记录 通过提问或交谈；查阅文件和记录；现场观察等方法，记录上述评价范围的具体数据。

编制/日期

审批/日期

标准化系统内部评价计划

评价目的 评价范围 评价准则 评价日期 时间 责任部 门 评价内容 评价方式 评价组组员

编制/日期

审批/日期

目 录

0 概述 ................................................................................ 1 0.1 目的 ............................................................................. 1 0.2 范围 ............................................................................. 1 0.3 术语 ............................................................................. 1 0.3.1风险 ......................................................................... 1 0.3.2风险评价 ..................................................................... 1 0.3.3可承受的风险.................................................................. 1 0.3.4危险源 ....................................................................... 1 0.3.5重大危险源.................................................................... 1 0.3.6安全标准化.................................................................... 1 0.3.7关键装置 ..................................................................... 1 0.3.8重点部位 ..................................................................... 1 0.3.9资源 ......................................................................... 2 0.3.10相关方 ...................................................................... 2 1安全生产组织保障 ..................................................................... 3 1.1安全生产目标 ...................................................................... 3 1.1.1安全生产目标管理 .............................................................. 3 1.1.2公司安全生产目标 .............................................................. 4 1.1.3尾矿库安全生产目标、指标 ...................................................... 4 1.2 法律、法规、标准及其他要求 ....................................................... 4 1.2.1 法律、法规、标准和其他要求的意识识别、提升及跟踪 ............................. 4 1.2.2 法律、法规、标准和其他要求的需求识别、获取、评审与更新 ....................... 5 1.2.3 法律、法规、标准和其他要求的融入 ............................................. 5 1.2.4 法律、法规、标准和其他要求的评审与更新 ....................................... 5 1.3安全管理机构及人员设置 ............................................................ 6 1.4安全生产责任制 .................................................................... 6 1.4.1尾矿库负责人承诺 .............................................................. 6 1.4.2安全生产责任制管理 ............................................................ 7 1.5标准化系统文件管理 ................................................................ 8 1.5.1管理职责 ..................................................................... 8 1.5.2标准化系统文件分类及编号 ...................................................... 8

1.5.3归档及保存................................................................... 11 1.5.4发放及借阅................................................................... 12 1.5.5修改与废弃................................................................... 12 1.5.6标准化系统文件评审 ........................................................... 12 1.6外部联系与内部沟通 ............................................................... 12 1.6.1外部联系 .................................................................... 12 1.6.2内部沟通 .................................................................... 12 1.7承包商选择与管理 ................................................................. 13 1.7.1管理部门 .................................................................... 13 1.7.2承包商的选择................................................................. 13 1.7.3承包商的管理................................................................. 13 1.8安全投入 ......................................................................... 13 1.9工伤保险 ......................................................................... 14 2 风险管理 ........................................................................... 15 2.1危险源辨识及风险评价 ............................................................. 15 2.1.1概述 ........................................................................ 15 2.1.2风险评价的管理部门 ........................................................... 15 2.1.3风险评价的目的及范围 ......................................................... 15 2.1.4风险评价的方法、流程及风险层次控制 ........................................... 15 2.1.5风险控制 .................................................................... 16 2.1.6风险评价频次................................................................. 16 2.1.7控制措施 .................................................................... 16 2.1.8持续风险评价................................................................. 16 2.2尾矿库风险评价 ................................................................... 17 2.3关键任务识别与分析 ............................................................... 17 2.3.1关键任务 .................................................................... 17 2.3.2关键任务识别................................................................. 17 2.3.3关键任务分析................................................................. 17 2.3.4关键任务观察................................................................. 18 2.3.5许可程序 .................................................................... 18 3 安全培训教育 ....................................................................... 19 3.1员工安全意识识别、监测及提升 ..................................................... 19 3.1.1管理部门 .................................................................... 19

3.1.2员工安全意识提升计划 ......................................................... 19 3.1.3员工安全意识识别 ............................................................. 19 3.1.4员工安全意识监测 ............................................................. 19 3.1.5员工安全意识提升 ............................................................. 19 3.2安全培训教育 ..................................................................... 20 3.2.1培训需求识别与分析 ........................................................... 20 3.2.2培训计划 .................................................................... 20 3.2.3培训过程 .................................................................... 20 3.2.4培训档案 .................................................................... 20 3.2.5培训效果评估................................................................. 20 3.2.6培训要求 .................................................................... 21 4尾矿库建设 .......................................................................... 24 4.1尾矿库勘察、设计、施工与验收 ..................................................... 24 4.1.1尾矿库建设项目“三同时”的要求 ............................................... 24 4.1.2承担勘察、设计、施工、监理各单位的资质要求 ................................... 25 4.1.3建设项目“安全预评价”和”验收评价”的要求 ................................... 25 4.1.4资料、图纸及施工纪录的保存。 ................................................. 26 4.2尾矿库闭库与再利用管理制度 ....................................................... 26 4.2.1尾矿库闭库................................................................... 26 4.2.2尾矿回采再利用 ............................................................... 28 5 尾矿库运行 ......................................................................... 29 5.1尾矿库输送、筑坝与排放 ........................................................... 29 5.1.1总则 ........................................................................ 29 5.1.2人员 ........................................................................ 29 5.1.3输送 ........................................................................ 29 5.1.4筑坝 ........................................................................ 29 5.1.5排放 ........................................................................ 29 5.1.6记录 ........................................................................ 30 5.2水位控制、排洪设施与防汛安全管理 ................................................. 30 5.2.1水位控制 .................................................................... 30 5.2.2排洪设施 .................................................................... 30 5.2.3汛期管理 .................................................................... 31 5.3尾矿坝渗流与防震、抗震 ........................................................... 31

5.3.1尾矿坝渗流安全管理 ........................................................... 31 5.3.2防震、抗震安全管理 ........................................................... 32 5.4作业现场安全管理 ................................................................. 33 5.4.1电力线路及照明 ............................................................... 33 5.4.2警示标志安全管理 ............................................................. 33 5.4.3职业卫生安全管理 ............................................................. 33 5.4.4劳动防护用品安全管理 ......................................................... 35 5.5变化管理 ......................................................................... 35 5.5.1概述 ........................................................................ 36 5.5.2管理部门 .................................................................... 36 5.5.3变化管理 .................................................................... 36 6检查 ............................................................................... 37 6.1安全检查 ......................................................................... 37 6.1.1总则 ........................................................................ 37 6.1.2检查内容 .................................................................... 37 6.1.3检查频率 .................................................................... 38 6.1.4检查范围 .................................................................... 38 6.1.5检查人员 .................................................................... 38 6.1.6检查结果处置................................................................. 39 6.2日常巡检和定期观测 ............................................................... 39 6.2.1管理部门 .................................................................... 39 6.2.2日常巡检 .................................................................... 39 6.2.3定期观测 .................................................................... 40 6.2.4日常巡检和定期观测管理 ....................................................... 40 6.3防洪安全检查 ..................................................................... 40 6.3.1管理部门 .................................................................... 40 6.3.2防洪检查 .................................................................... 40 6.3.3防洪检查管理................................................................. 41 6.4坝体安全检查 ..................................................................... 41 6.4.1管理部门 .................................................................... 41 6.4.2坝体检查 .................................................................... 41 6.4.3坝体检查管理................................................................. 41 6.5库区安全检查 ..................................................................... 42 6.5.1管理部门 .................................................................... 42

6.5.2库区检查 .................................................................... 42 6.5.3库区检查管理................................................................. 42 6.6纠正和预防措施 ................................................................... 42 6.6.1管理部门 .................................................................... 42 6.6.2纠正和预防措施 ............................................................... 43 6.6.3纠正和预防措施管理 ........................................................... 43 6.6.4记录和归档................................................................... 43 7应急管理 ............................................................................ 44 7.1应急准备 ......................................................................... 44 7.1.1管理部门 .................................................................... 44 7.1.2紧急事件 .................................................................... 44 7.1.3应急预案编写要求 ............................................................. 44 7.1.4紧急事件组织准备 ............................................................. 45 7.1.5应急装置配置要求 ............................................................. 45 7.1.6应急事件演习要求 ............................................................. 45 7.1.7外部支援 .................................................................... 45 7.1.8应急培训 .................................................................... 45 7.2应急计划 ......................................................................... 46 7.3应急响应 ......................................................................... 47 7.4应急保障 ......................................................................... 48 7.5应急评审与改进 ................................................................... 49 7.5.1应急评审 .................................................................... 49 7.5.2应急演练 .................................................................... 49 7.5.3应急改进及回顾 ............................................................... 50 8事故、事件管理 ...................................................................... 51 8.1事故、事件定义及类别 ............................................................. 51 8.1.1事故、事件定义 ............................................................... 51 8.1.2事故类别 .................................................................... 51 8.2事故、事件报告 ................................................................... 52 8.2.1报告范围 .................................................................... 52 8.2.2报告的时间................................................................... 52 8.2.3报告的方式................................................................... 52 8.2.4报告内容 .................................................................... 53

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