改 信阳市鲇鱼山水库改革实施方案

信阳市鲇鱼山水库管理局 水利工程管理体制改革实施方案

（摘要）

一、基本情况 1、工程概况

鲇鱼山水库管理局主要负责鲇鱼山水库、鲇鱼山灌区等水利工程的管理、维护和运用。水库枢纽工程主要有主坝、溢洪道、副坝、输水洞及水库下游烟北头水闸等建筑物，总库容9.16亿m3；灌区工程主要有渠首及总干、东、西、中四条干渠组成,设计灌溉面积143万亩，有效灌溉面积128.7万亩。鲇鱼山水库管理局既承担防洪等公益性任务，又具有工业供水和农业灌溉等经营性功能。

2、管理机构

鲇鱼山水库管理局事业编制500名，局领导职数5名，科级领导职数35名；机构规格为副处级，事业单位，隶属于信阳市水利局；局机关内设科室8个，局属二级单位7个；现有职工644人，其中在职职工533人，离退休人员111人。

3、管理职责

按照水利工程管理单位的任务和职责要求，对鲇鱼山水库、鲇鱼山灌区等水利工程进行科学管理，确保工程安全和防洪安全；监督保护好库区范围内的生态环境，控制水资源污染；依法保护库区渔业资源；确保城市供水，满足农业用水；依托水利资源优势，发展水产养殖和水力发电事业，充分发挥水资源的综合效益。

4、管理经费、收入来源

鲇鱼山水库管理局主要收入来源是水费收入和发电收入、其次少

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量的水产养殖和综合经营收入。

5、存在的主要问题

（1）鲇鱼山水库管理局的管理体制和运行机制不适应当前形势要求。

（2）机构臃肿，人员超编，职工队伍素质不高，技术性人才缺乏。 （3）管理和养护经费投入不足，工程维修养护率低，质量不高，以致水库工程存在严重病险隐患。

（4）鲇鱼山水库管理局水利工程的公益性支出经费渠道不畅，市场对其提供的产品和服务的回报不到位，造成鲇鱼山水库管理局财务困难，生存存在危机。

二、指导思想和改革目标 1、指导思想

在市委、市政府和市水管体制改革领导小组的领导下，积极推进水利工程管理体制改革步伐，正确处理改革、发展与稳定的关系，正确处理眼前目标和长远发展的关系，逐步建立起科学合理、符合省情、市情、库情和社会主义市场经济要求的水利工程管理体制、运行机制和管理模式，责、权、利相统一，全面促进鲇鱼山水库各项事业的发展，确保鲇鱼山水库的安全运行和效益的正常发挥，实现工程的永续利用，为信阳经济、社会的可持续发展提供保障。

2、改革目标

自2005年9月至2006年12月利用近一年半的时间，初步建立起一个“权责明晰化、管理规范化、投入多元化、经营市场化、服务社会化”，符合鲇鱼山水库管理局局情、水情和社会主义市场经济体制要求的水利工程管理体制和运行机制。同时，建立管理科学、经营规范

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的水利工程管理单位运行机制；建立市场化、专业化和社会化的水利工程维修养护体系；建立合理的水价形成机制和有效的水费计收方式；建立规范的资金投入、使用、管理与监督机制；建立保障有力、配套完善的政策规章支撑体系。

三、管理单位分类定性及定性依据

根据《信阳市水利工程管理体制改革实施意见》的精神，鲇鱼山水库管理局符合准公益性水管单位定性标准，应定性为准公益性事业单位。

四、定岗定员

结合鲇鱼山水库管理局的自身情况，根据《定岗标准》，对单位负责、行政管理、技术管理、财务与资产管理、水政监察、运行、观测七大类别和辅助、党群及其他类67个岗位进行测算，鲇鱼山水库管理局岗位定员总和为323人。按照《定岗标准》要求应统一设臵管理岗位、辅助岗位、党群岗位和其他岗位。

由于水库工程是鲇鱼山水库管理局（独立法人单位）最主要的工程设施，所以在这次岗位定员测算中对管理、辅助、党群及其他类的岗位设臵，按照《定岗标准》中《水库工程管理单位定岗定员》的要求统一设臵。管理岗位定员57人；生产岗位定员212人；辅助类岗位定员为41人；党群类岗位定员13人。

五、经费测算

鲇鱼山水库管理局现有固定资产16.7974亿元，其中11.8095亿元为非经营性资产，4.9879亿元为经营性资产。近五年全局平均收入1120.57万元(包括征收不到位水费)，平均支出1361.16万元,平均亏损240.59万元。

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经测算，鲇鱼山水库管理局定岗定员测算人员经费为657.63万元；工程维修养护经费为498.30万元。

六、财政补贴测算

本着经营性收支节余补贴公益性支出的原则，在经营性收支有节余的情况下，节余部分应补贴作为公益性支出费用。从近五年看，鲇鱼山水库管理局年平均经营性收入1120.57万元，尚不能满足经营性支出（2764.75万元／年）需要，无法对公益部分进行补贴。“两定”测算支出不足部分按照《信阳市水利工程管理体制改革实施意见》及有关政策规定，公益性分摊人员经费544.16万元应由市财政定额定向补贴；公益性分摊工程维修养护经费574.03万元应在水利工程维修养护岁修资金中列支。今后，随着水价的逐步到位和水库各项事业的发展，经营性收支出现节余，可以用来补贴公益性支出费用时,再相应地逐步减少财政对公益性支出费用的补贴。

七、内部制度改革及资产管理

自1998年6月份以来，从鲇鱼山水库管理局机关到二级机构，相继进行了一系列的人事制度改革，包括中层干部的竞争上岗和调整任命、机关人员转岗分流、劳动用工制度、工资分配制度的改革，在一定程度上打破了干部、工人界限，适当地拉开了岗位、级别差距。2003年再次在局机关、灌区、水产和电站、综经站单位进行了人事制度改革，逐步实现了岗位管理的目标。经过近两年的运行，基本达到了人事制度改革的预期目的。

鲇鱼山水库管理局将进行内部国有水利资产管理体制改革，实行所有权、使用权、经营权分离，加强国有水利资产管理，明确国有资产出资人代表，分清水利资产使用权和经营权。

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八、管养分离

在科学定岗和合理核定人员编制的基础上，将水利工程维修养护业务和维修养护人员从原单位剥离出来，组建专业维修养护队伍，具体承担水库及灌区的维修养护任务。随着水管体制改革的不断深入，逐步将维修养护部门转变为企业，与鲇鱼山水库管理局分离，最后实现水利工程的维修养护业务从鲇鱼山水库管理局彻底剥离出来，使水利工程的维修养护走上社会化、市场化和专业化道路。

九、妥善安置分流人员，落实社会保障政策

1、妥善安臵分流人员。一部分是符合这次水管体制改革提前退休政策的人员，按照有关政策规定办理提前退休手续（共 75人）。另一部分是分流到水利经营岗位（共 135 人），依托水利工程发展水利经济，确保国有水利资产的保值增值。

2、落实社会保障政策，切实维护分流人员的基本权益。分流人员为水利工程的建设和管理做出了贡献，不能一分了之。其基本社会保障政策应该得到落实，分流人员的养老保险、医疗保险等社会保险金中单位负担的部分按有关政策足额提取。

十、组织实施

水管单位体制改革是鲇鱼山水库管理局当前工作中的一件大事，在市委、市政府大力支持和市水管体制改革办公室的统一领导下，为确保鲇鱼山水库体制改革的顺利进行，鲇鱼山水库管理局成立了水利工程管理体制改革领导小组。领导小组以局长叶云同志为组长，局领导其他班子成员为副组长、局机关有关科室和局属各二级单位的主要负责同志为成员。领导小组根据信阳市水管单位改革实施意见，结合鲇鱼山水库管理局实际，制定具体的实施方案并组织实施；同时，制

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定工作计划，完善工作程序，规范工作制度，有计划、有步骤地推进改革。

十一、进度安排

鲇鱼山水库管理局是河南省确定的水管体制改革试点单位之一，要积极做好试点工作，各项改革工作要走在全省各水管单位体制改革的前列，在改革上要先行一步，加快改革步伐，多研究、多探索。其工作计划如下：

2005年11月底以前要完成单位定性及定编定岗、经费测算等工作。

2005年12月底以前要上报《鲇鱼山水库水利工程管理体制改革方案》，迎接市人事、编制、劳动、财政和水利等主管部门的检查验收、审校与审批等工作。

2006年6月底以前力争己核定事业编制的在职人员经费、提前退休人员经费、公用经费等基本补贴到位；争取工程维修养护经费落实到位；初步完成水管单位管养分离，分流富余人员。

2006年12月底以前要全面完成水管体制改革，迎接上级有关部门的验收。

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信阳市鲇鱼山水库体制改革实施方案

为了贯彻落实《信阳市水利工程管理体制改革实施意见》，理顺鲇鱼山水库管理体制，完善管理机构，切实加强鲇鱼山水库的管理，保障防洪安全，促进水库管理工作良性运行，在鲇鱼山水库管理局于2003年推行的“聘用制度改革”工作的基础上，结合单位实际情况，特制定“信阳市鲇鱼山水库体制改革实施方案”。

1、基本情况 1.1工程概况 1.1.1工程基本情况 1.1.1.1水库工程基本情况

鲇鱼山水库大坝位于商城西南郊，距县城中心5Km，灌河干流上。水库于1970年3月开工兴建，1976年全部竣工。水库控制流域面积924Km2，总库容9.16亿m3，是一座以防洪、灌溉为主，兼顾发电、养殖等综合利用的大（Ⅱ）型多年调节水库。水库地理位臵重要，下游有两座县城、30多个乡镇和宁西铁路，312国道及沪陕高速公路，是淮委联合调度的四大水库之一。

水库枢纽主要建筑物有：主坝、27座副坝（其中坝高大于13米的有5座）、溢洪道 、输水洞。其中，主坝为粘土心墙砂壳坝，坝长1475.6ｍ，最大坝高38.50ｍ，坝顶宽7.00ｍ；副坝为心墙坝或均质坝，坝顶总长3908.5m，最大坝高27ｍ，坝顶宽4.5~7ｍ；溢洪道泄洪闸设4孔 11×12m弧形钢闸门，最大泄量5100 m3/S；输水洞为深孔泄洪闸，出口设一孔5 ×5.6m弧形钢工作闸门，进口设两扇4×6m平板钢闸门，最大泄量560 m3/S。

水库工程由河南省水利勘测设计院设计，由河南省水利工程总队

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和信阳地区水利工程队负责施工。

水库于1970年3月动工兴建，主体工程于1972年6月基本建成并拦洪蓄水，1976年灌区、电站工程建成并开始灌溉、发电。由于主坝坝基渗流及工程质量存在问题，1992～1995年对水库主、副坝进行加高培厚加固。但除险未除病，大部分工程设施老化，2003年7月经专家组鉴定为三类坝，尚需进一步除险加固。

1.1.1.2灌区基本情况

鲇鱼山灌区渠首设计引水流量119.08m3/s，设计灌溉面积143万亩，有效灌溉面积128.7万亩，灌溉商城、潢川、固始三县的30多个乡镇。灌区内流量1m3/s≤Q<10 m3/s的灌溉渠道 12.55km（其中衬砌0.21km，土渠12.34km），10m/s≤Q<30 m/s的灌溉渠道 24.02km（其中衬砌1.4km，土渠22.62 km），Q≥30 m/s的灌溉渠道 38.94km（其中衬砌 8.5km，土渠 30.44km）；流量1m/s以上的排水渠道 12km（全部为土渠）；0.2 m/s≤Q<1m/s、1m/s≤Q<10m/s、10m/s≤Q<30m/s、30m3/s≤Q<100m3/s流量范围内的水闸座数分别为 185、15、9、 5；有29套机电设备；有5个信息化工作站点；有10处安全监测点；有1个固定缆道测流点，22处桥上测流点，灌区有 18个水位观测点。

1.1.1.3烟北头水闸基本情况

烟北头水闸位于鲇鱼山水库下游4公里处，是灌河上重要的引水控导工程，控制流域面积938平方公里，100年一遇设计洪峰流量4765m3/s。下游有商城县城、312国道及宁西铁路。烟北头水闸由二孔泄洪冲砂闸、四孔进水闸和一座滚水坝组成。其中泄洪冲砂闸和进水闸设计流量519.5m3/s，校核流量619.5m3/s；泄洪冲砂闸单孔净宽10m，闸底高程71.87m；进水闸单孔净宽6m，闸底高程73.87m；设计洪水位81.84m。

1.1.1.4堤防工程基本情况

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堤防工程主要有坝高小于13m的22座副坝和李湖防洪堤等，总长6850.6m，其中一级堤防2725.6m，二级堤防3795m，四级堤防330m，详见下表：

表1.1.1.4堤防工程情况表

类别 名 称 2# 3# 4-1# 4-3# 4-4 5.6# 7-2 9# 10 副 坝 11 12-2 13＃ 14 15＃ 16＃ 18＃ 19＃ 21 22＃ 23＃ 24＃ 李 湖 防 洪 堤 25＃ 鲇鱼山段 徐湾段 李大湖段 平塘段 欧楼段 烟北头水闸下游左岸段 烟北头水闸下游右岸段 ＃＃＃##＃#高 程堤 高 顶 宽 堤 长 (m) 116.52 116.52 116.52 116.52 116.52 116.52 116.52 116.52 116.52 116.52 115.37 115.37 115.37 115.37 115.37 115.37 115.37 116.52 116.52 115.37 116.52 116.52 84.00 84.00 84.00 84.00 84.00 76.50 76.50 (m) 6.65 8.95 8.95 8.22 3.07 9.35 2.02 2.95 12.95 7.55 11.00 2.40 8.80 11.70 3.00 5.00 5.00 5.75 3.75 9.37 3.65 3.70 4.00 6.00 7.50 3.50 3.50 4.00 5.50 (m) 4.5 4.5 4.5 4.5 4.5 4.5 4.5 4.5 4.5 4.5 5.0 5.0 5.0 7.0 7.0 7.0 7.0 4.5 4.5 4.5 4.5 4.5 2.5 2.5 4.5 1.5 1.5 5.0 5.0 (m) 61.5 65.0 128.0 168.0 55.5 188.7 36.0 71.0 238.0 203.0 90.0 85.5 73.0 254.0 100.0 280.3 93.5 83.8 58.0 224.8 108.0 57.0 2110.0 80.0 1125.0 360.0 120.0 165.0 165.0 备 注 坝高小 于13m 水库管辖的 下游堤防

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1.1.2工程效益

鲇鱼山水库建成以来，在灌河水量调节，防洪、灌溉、发电、养殖，以及改善生态环境等方面，取得了较好效益，对潢川、固始、商城及至信阳市国民经济的发展，做出了较大贡献。

1.1.2.1防洪效益

自1972年6月大坝拦洪蓄水以来，灌河防洪标准由过去的不足五年一遇提高到能防御二十年一遇的洪水，使灌河及下游史灌河两岸33万居民、2.6万公顷农田免遭洪涝灾害。据分析，从1972年至2005年，由于水库的调洪作用，减少淹没耕地累计13.1万公顷，综合测算累计防洪效益达48亿元。

1.1.2.2农业灌溉效益

从1976年放水灌溉，截止2005年累计灌溉结算水量71.62亿立方米，灌溉农田183.9万公顷，保障了灌溉农业持续稳定增产，水利因素30年累计增产粮食33.7亿公斤。

1.1.1.3发电效益

水库电站1976年开始发电并入地区电网，1984、1986年迎水寺岗、新集子两个渠道电站相继建成运用，到2005年6月累计发电7.775亿千瓦。按本区的生产水平，每千瓦电力获产值2元计，到2005年12月，发电所产生的经济效益达15.55亿元。

1.2管理机构、职责及人员状况 1.2.1机构编制、职责

1997年12月根据信地编字［1997］18号文核准，鲇鱼山水库管理局为隶属信阳市水利渔业局管理的副处级事业单位，下设行政办公室、人事科、财务科、工程管理科、水政科、保卫科、老干科、工青妇八个科室和灌区管理处、水产站、鲇鱼山水电站、迎新水电站、防汛通讯站、职工子弟小学、综合经营管理站7个下属内设机构，规格

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为科级。事业编制500名，其中单位领导职数4名，纪委书记1名，总工程师1名，工会主席1名，科级领导职数27名。

根据信阳市水利局《关于鲇鱼山水库管理局成立水政监察机构请示的批复》，1992年3月20日设立水政科，1999年7月27日成立了信阳市鲇鱼山水库管理局水政监察大队，编制10名，配备符合岗位要求的专职人员。水政监察大队在鲇鱼山水库管理局管理的水利工程范围内履行以下职责：①宣传贯彻《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国水土保持法》、《中华人民共和国防洪法》等法律法规；②保护水资源、水工程和其他有关设施；③对水事活动进行监督检查，维护正常的水事秩序，对公民、法人或其他组织违反水法规的行为实施行政处罚或者采取其它行政措施；④配合和协助公安和司法部门查处水事治安和刑事案件。

1.2.2单位职责

①宣传贯彻《水法》、《防洪法》、《河南省〈大坝安全管理条例〉实施细则》等法律、法规。

②研究制订鲇鱼山水库工程管理办法，并负责组织实施。负责编制管理范围内中长期水库治理规划，批准后负责实施。负责编制鲇鱼山水库年度防汛、度汛、岁修工程计划，批准后负责组织实施。

③贯彻执行国家有关财务、会计、经济和资产管理方面的法律、法规和有关规定。加强内部核算，确保国有资产保值增值。

④保障水库及灌区工程、运行安全，充分发挥水库及灌区工程效益。

⑤依法管理授权范围内的水资源，做好水力发电、供水管理与经营管理工作。

⑥行使授权范围内的水政监察职责。

⑦做好单位的民主管理、综合治理、计划生育、纪检监察、安全

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生产等工作，促进单位“三个文明”建设。

1.2.3人员现状

截至2005年12月底，我局现有职工644人，实有在职职工人

数533人,离退休人员111人（其中离休干部4人）。按照信政文［2005］139号文，在职职工中符合提前退休条件的人员有75人。

目前，单位有本科学历的25人、专科学历的94人、中专学历

的56人，分别占在职职工的4.7%、17.6%、10.5%；专业技术人员117人，其中具有高级职称的4人，中级职称的33人，初级职称的65人，分别占专业技术人员总数的3.4%、28.2%、55.6%。截止2005年12月底，在职职工中50岁以上人员111人，占在职职工的20.8%。

1.2.4参加社会保障情况

按照有关政策要求，我局于1986年参加了失业保险，1993年参加了养老保险，2002年参加了医疗保险，并确保了每个符合条件的职工入保。由于近几年单位效益不太好，职工按政策享受的一些待遇未能享受，养老保险金、医疗保险金想办法基本上能够足额缴纳，但失业保险金未能按时足额缴纳。

1.2.5管理模式

鲇鱼山水库管理局是隶属于信阳市水利局的副处级事业单位，内设8个科室和7个下属单位，规格均为科级。局领导班子成员由市水利局党组按程序任命，中层领导以下人员实行全员聘任制。管理局对内设科室和下属单位实行目标责任制管理。市水利局对管理局实行目标责任制管理。

1.3财务收支情况 1.3.1资产情况

根据账面反映情况，截止到2004年底固定资产的原值为167974.33万元，其中灌区资产65999.86万元，枢纽共用资产93014.29

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万元，生产资产8960.18万元。

按《水利工程管理单位财务制度》有关规定，将资产进行划分，公益性资产118095.30万元，占资产总额的70.30%，非公益性资产总额49879.03万元，占资产总额的29.70%。详情见附件3。

1.3.2收支情况分析

1.3.2.1近五年实际收入情况(单位：万元)

近五年收入根据财务决算报表及账簿分析填列，其中，农业灌溉收入为年实际毛收入，按权责发生制计算。2000～2004年总收入5602.87万元，年均收入1120.57万元。具体情况如下表：

表1.3.1近五年实际收入情况

年 份 收入项目 2000 2001 2002 2003 2004 水费收入 电力收入 综合经营收入 其它收入 合 计 479.20 225.80 8.70 713.70 606.27 398.50 15.57 1020.34 401.51 423.32 28.30 853.13 432.70 1159.20 48.00 9.80 1649.70 438.00 864.00 57.00 7.00 1366.00 1.3.2.2近五年实际支出情况(单位：万元)

近五年支出情况，根据年度财务决算报表及年度账簿据实分析填列。2000～2004年总支出6805.8万元，年均支出1361.16万元。详情见下表：

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表1.3.2.2近五年实际支出情况

年 份 支出项目 2000 523 93 256.70 195 187.12 2001 604.33 102.78 377.04 291.05 73.87 2002 2003 2004 662.16 127.74 254.29 125.97 46.76 637 116 222 291 202 670 113 161 356 117 1416 平均 619.30 110.50 254.21 251.80 125.35 1361.16 人员支出 离退休人员经费 日常公用经费 工程维修养护费 防汛抗旱及其它 合 计 1254.82 1449.07 1216.92 1468 1.3.2.3 近五年标准测算支出情况

标准测算支出为每年的实际支出加上每年提取的折旧费，其中应提折旧费按规定应为固定资产的3.8%，实际提取数不足固定资产的1%，占应提取额的22%，详见下表：

表1.3.2.3近五年标准测算支出情况 年 份 2000 2001 2002 2003 2004 支出项目 人员支出 离退休人员经费 日常公用经费 工程维修养护费 防汛抗旱及其它 折旧费 合 计 523 93 256.70 195 187.12 604.33 102.78 377.04 291.05 73.87 662.16 127.74 254.29 125.97 46.76 637 116 222 291 202 1404 2872 670 113 161 356 117 1403 2820 平均 619.30 110.50 254.21 251.80 125.35 1403.59 2764.75 1403.65 1403.65 1403.65 2658.47 2852.72 2620.57 1.3.2.4近五年总体收支情况分析(单位：万元)

按近五年的实际收入和标准支出计算，2000～2004年总收入5602.87万元，总支出13823.76万元，平均每年亏损1644.18万元。详情见下表：

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表1.3.2.4近五年总体收支情况

年份 项目 2000 713.70 2001 1020.34 2002 853.13 2003 1649.70 2872 2004 1366 总计 平均值 收入 支出 亏损 5602.87 1120.57 2658.47 2852.72 2820.57 2820 13823.76 2764.75 1454 8220.89 1644.18 1944.77 1832.38 1767.44 1222.30 1.4存在的主要问题

我局根据批复的职能任务，围绕工程管理这一中心，狠抓水库工程管理和防汛调度技术的研究，引进、推广新技术、新材料，协调沿库各种水事矛盾，查处各类水事案件，维护了正常的水事秩序，保护了水库工程的坚固完整，保障了防洪安全的大局。同时，认真做好水库的灌溉管理、发电管理和经营管理等工作，充分发挥了水库的综合效益。但是，在近些年的水库工程管理和防汛工作实践中，我们感到随着社会的发展，尤其是政治体制、经济体制、投融资体制和各项法规制度的完善和规范，我局职能的调整远远跟不上社会发展的步伐，实际工作中存在以下问题：

①、单位性质不清，缺乏科学定性。同时，公益性资产与经营性资产混在一起,界线不清。既影响了工程的管理，又阻碍了单位的发展。

②、管理体制不理顺，机制不活，难以适应社会主义市场经济体制的要求。

③、工程维修养护经费、折旧费、大修理费等没有稳定的资金来源和渠道，工程老化失修，病险问题严重。

④、管理技术、手段落后，亟待进一步提高。

⑤、“靠天吃饭”的因素明显，单位收入不稳定，经济条件差，职工待遇低下，职工队伍不稳。

⑥、供水价格形成机制不合理，水费征收难度大，水费价格远远

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