云南省2015年期货从业资格：期货合约标的选择考试试卷

云南省2015年期货从业资格：期货合约标的选择考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列指标能基本判定市场价格将上升的是__。 A．MA走平，价格从上向下穿越MA B．KDJ处于80附近 C．威廉指标处于20附近

D．正值的DIF向上突破正值的DEA

2、下列关于证券公司介绍其控股股东参与期货交易的做法，正确的是． A：代股东接收交易密码

B：代表股东与期货公司签订期货经纪合同 C：代股东下达交易指令

D：对股东的开户资料进行审查 3、相关关系按变量多少分为____ A：单相关、复相关

B：完全相关、不完全相关和不相关 C：线性相关和非线性相关 D：正相关和负相关

4、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。 A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况 B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价

C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金 D．期权卖方必须交付一笔保证金

5、证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括__。

A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B．与期货公司签署的书面委托协议

C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D．客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式

6、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差扩大的主要表现形式包括__。 A．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较大幅度上涨 B．近期月份合约价格不变，远期月份合约价格上涨 C．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格上涨 D．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格不变

7、在期货市场中卖出套期保值，只要，无论期货价格和现货价格上涨或下跌，均可致使保值者出现净亏损。 A：基差走强 B：基差走弱 C：基差不变 D：基差为零

8、中长期国债期货在报价方式上采用__。

A．价格报价法 B．指数报价法 C．实际报价法 D．利率报价法

9、金融期货中更容易进行。 A：期现套利交易 B：跨月套利交易 C：正向套利交易 D：价差套利交易

10、关于期货合约的标准化的意义，下列描述正确的有__。 A．因转让而无须背书，便利了期货合约的连续买卖 B．使期货市场具有很强的流动性

C．极大地简化了交易过程，便利了投机活动的进行 D．消除了交易成本 11、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中围证监会。 A：结算会员资信和业务开展情况 B：收入规模 C：盈利情况 D：人员情况

12、期货投机交易的方法包括__。 A．买低卖高 B．卖高买低 C．平均买低 D．平均卖高

13、下列属于期货公司的风险的是__。

A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B．客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D．对期货市场监管不力、法制不健全

14、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，对于必须具备的条件，下列表述错误的是__。

A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 B．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录

C．有健全的风险管理和内部控制制度

D．注册资本最低限额为人民币3000万元 15、期货中介机构为期货投资者服务，它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。 A．期货投资者 B．期货交易所 C．期货结算组织 D．期货经纪人

16、欧洲美元期货合约是一种。 A：短期利率期货合约

B：中期利率期货合约 C：长期利率期货合约 D：中长期利率期货合约

17、期指理论价格上移一个交易成本之后的价位称为。 A：无套利区间的下界 B：期货理论价格 C：远期理论价格

D：无套利区间的上界 18、江恩方形图的测试方法是在一张方格纸上，以商品价格某个中期性的低点(或者高点)做为中心，按__旋转。 A．从上至下 B．从左至右 C．顺时针方向 D．逆时针方向

19、下列关于目前国际期货市场的基本态势描述不正确的是。 A：商品期货保持稳定 B：金融期货后来居上 C：期货期权方兴未艾

D：各个品种、各个市场间相互约束

20、若KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，则下列说法正确的是__。A．如果价格在上涨，则是卖出信号 B．如果价格在下跌，则是卖出信号 C．如果价格在上涨，则是买入信号 D．如果价格在下跌，则是买入信号

21、依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定? A：期货交易所 B：期货结算机构 C：期货商

D：期货信托事业。

22、投资者通过股指期货的套期保值交易，可以规避（）。 A．系统性风险 B．非系统性风险 C．可控风险 D．不可控风险

23、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。 A．5日 B．7日 C．10日 D．15日

24、套期保值有助于规避价格风险，是因为__。 A．期货价格与现货价格之间的差额始终保持不变 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势相同 C．期货市场和现货市场走势的“趋同性”

D．当期货合约临近交割时，现货价格和期货价格趋于一致

25、期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是__。 A．合并

B．变更公司形式 C．变更业务范围 D．变更3%的股权

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、（）

A．图表明市场由反向市场转向正向市场 B．此图表明市场上基差走强

C．在t1时刻市场上现货价格高于期货价格 D．在t2时刻市场上现货价格高于期货价格 2、目前，国际亡最大的棉花期货交易中心是__。 A．大连期货交易所 B．伦敦期货交易所 C．郑州商品交易所 D．纽约期货交易所

3、中国证监会及其派出机构有权采取（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 4、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守． A：法律、行政法规 B：中国证监会的规定 C：自律规则、行业规范 D：公司章程

5、股票指数期货合约的种类较多，都以合约的标的指数的点数报价，合约的价格是由这个点数与一个固定的金额相乘而得。标准普尔500种股票指数期货合约的价格是当时指数的____倍。 A：100 B：200 C：n50 D：500

6、在期货交易中，一般性的资金管理要领有。

A：投资额应限定在全部资本的1／2至2／3以内为宜

B：根据资金量不同，投资者在单个品种上最大交易资金应控制在总资本的10％～20％以内

C：在单个市场中的最大总亏损金额宜限制在总资本的20％以内 D：在任何一个市场群中所投入的保证金总额宜限制在总资本的20％～30％以内 7、标准仓单的转让申请由会员单位书面向交易所申报，内容包括__。 A．转让的数量 B．转让单价

C．转让前后的客户编码 D．转让前后的客户名称

8、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。 A．提高期货投资基金效率 B．维护期货市场的正常秩序 C．保障投资者的权益 D．实现公平竞争

9、下列关于期货公司出资的表述，正确的有__。 A．货币出资的比例不得低于85% B．股东应当以货币财产出资

C．注册资本最低限额为人民币3000万元 D．注册资金应当是实缴资金

10、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行__。

A．买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约 B．买入近期月份合约的同时买入远期月份合约 C．卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约 D．卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约 11、下列关于期货期权的说法，正确的有__。 A．期货期权对现货商具有规避风险的作用

B．期货期权对期货商的期货交易具有规避风险的作用

C．期货期权是20世纪80年代出现的最重要的金融创新之一 D．期货期权可以与其他投资工具相互组合实行灵活交易策略 12、美国的期货交易所集中在__。 A．纽约 B．芝加哥 C．华盛顿 D．旧金山

13、下列属于商品期货的有______。 A．农产品期货 B．金属期货

C．能源化工期货 D．股票期货

14、《期货交易管理条例》的调整范围包括． A：金融期货合约交易及其相关活动 B：商品期货合约交易及其相关活动 C：期权合约交易及其相关活动 D：权证交易及其相关活动 15、修改单位客户的以下信息，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证(副本)扫描件和营业执照(副本)扫描件。 A：客户名称 B：客户住所

C：组织机构代码 D：营业执照号码

16、期货市场机制不健全有可能产生。 A：流动性风险 B：价格波动风险 C：结算风险 D：交割风险

17、下列关于公司制期货交易所的说法，正确的有（）。 A．股东大会选举和更换非由职工代表担任的董事、监事 B．董事会召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 C．董事长主持股东大会、董事会会议

D．独立董事由董事会提名，股东大会通过 18、期货市场风险管理的必要性主要包括__。 A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

19、对期货公司从业人员提高业务技能方面的管理要求有__。 A．熟悉业务流程 B．帮助客户分析行情 C．减少操作失误 D．为客户决策

20、利率期货合约按其标的产品的期限与特点不同，可以分为__。 A．短期利率期货合约 B．中长期利率期货合约 C．利率指数期货合约 D．股票指数期货合约 21、技术分析的缺点包括： A：不能明确的买卖信号

B：发出的买卖信号通常都具有时滞性 C：每个分析指标或方法都具有局限性

D：同一信号、指标常会有不同的解释和预测，并且各种不同的技术指标经常属性不相互矛盾的信号

22、下列关于限价指令的说法，正确的是。

A：如果套利者希望以一个理想的价差成交，可以选择使用套利限价指令

B：套利限价指令是指当价格达到指定价位时，指令将以指定的或更优的价差来成交

C：限价指令可以保证交易能够以指定的甚至更好的价位来成交

D：在使用限价指令进行套利时，需要注明具体的价差和买入、卖出期货合约的种类和月份。该指令的优点在于可以保证交易者以理想的价差进行套利，但是由于限价指令只有在价差达到所设定的价差时才可以成交，因此，使用该指令不能保证能够立刻成交

23、__是区分会员制和公司制交易所的根本标志。 A．是否为法人

B．三权(所有权、经营权、交易权)分配 C．监管机构的不同

D．是否以营利为目标

24、下列关于商品期货的说法，正确的有__。

A．标的商品必须能保存较长的时间而品质不变，因此活牲畜不能作为期货合约标的物

B．商品期货是最早的期货交易种类 C．能源期货不属于商品期货

D．商品期货是以实物商品为标的物的期货合约 25、当某品种某月份合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅度达到一定程度时，交易所可以采取的措施有__。 A．对全部会员双边提高交易保证金 B．对全部会员单边提高交易保证金

C．对部分会员不同比例地提高交易保证金 D．对部分会员同比例地提高交易保证金

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