新疆2017年期货从业资格《基础知识》考试试卷

新疆2017年期货从业资格《基础知识》考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A．客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码 B．期货公司应当为客户申请交易编码

C．经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易 D．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户 2、期货交易中最常见、最需要重视的一种风险是。 A：信用风险 B：市场风险 C：流动性风险 D：操作风险

3、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。 A．期货公司

B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协

4、期货交易所以营利为目的。 A：合伙制 B：合作制 C：会员制 D：公司制

5、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，__依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 A．中国证监会及其派出机构 B．中期协 C．中金所

D．中期协及其派出机构

6、期货交易辅助人接受期货交易人期货交易之买卖委托之范围 A：国内外各类期货 B：国内外证券相关期货 C：国内证券相关期货 D：国外证券相关期货。

7、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

A．客户保证金安全存管制度 B．人事管理制度 C．财务管理制度

D．绩效管理制度

8、金融期货的基本功能有__。 A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能

D．稳定产销功能

9、下列关于结算所的作用的表述，正确的有__。 A．保证投资者免受违约风险

B．将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方 C．保证期货买方收到标的资产的实物交割 D．选择哪种资产有期货合约

10、期货价格非理性波动的最直接最核心的因素是__。 A．合约设计上有缺陷 B．会员结构不合理 C．交易规则执行不当 D．人为的非理性投机

11、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。 A．不可以独立开发客户 B．可以向客户收取保证金 C．保存账薄和交易记录

D．必须维持最低净资本要求 12、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。 A．203 B．193 C．197 D．196

13、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A．中国期货业协会 B．中国证监会

C．中国证券业协会

D．国务院期货监督管理机构 14、不管现货市场上实际价格是多少，只要套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套期保值时的基差，就能实现。 A：套利

B：完全套期保值 C：净赢利 D：净亏损

15、在正向市场中进行多头避险(买进期货避险)，当期货价格上涨使基差绝对值变大时，将会造成______。

A．期货部位的获利小于现货部位的损失 B．期货部位的获利大于现货部位的损失

C．期货部位的损失小于现货部位的损失 D．期货部位的获利大于现货部位的获利

16、WMS与K、D在反映价格变化时由慢至快的排序依次为__。 A．WMS、D、K B．K、WMS、D C．WMS、K、D D．D、K、WMS

17、在我国，__对合约交易量采取单边计算，而其他期货交易所采取双边计算。 A．郑州商品交易所 B．大连商品交易所 C．上海期货交易所

D．中国金融期货交易所

18、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A．中国期货业协会 B．中国银监会

C．国务院期货监督管理机构 D．期货交易所

19、持仓限额是指期货交易所对期货交易者的（）规定的最高数额。 A．持仓品种 B．持仓时间 C．持仓量 D．持仓成本

20、下列期货投资基金类型中，无需广告发行及营销费用的是__。 A．公募期货基金 B．私募期货基金

C．个人管理期货账户 D．集体管理期货账户

21、期货公司及其营业部的许可证由__统一印制。 A．国务院 B．期货交易所

C．中国期货业协会 D．中国证监会

22、期货市场最基本的主体是，他们是利益与风险的直接承受者。 A：期货交易者 B：期货交易所 C：期货公司 D：期货结算所

23、与现货市场相比，期货市场交易具有__的运行机制。 A．公开 B．公正 C．高效 D．竞争

24、目前，我国实行分级结算制度的期货交易所是__。 A．大连商品交易所

B．郑州商品交易所 C．上海期货交易所

D．中国金融期货交易所 25、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。 A．该客户 B．期货交易所

C．期货交易所和该客户按比例 D．期货交易所和该客户共同连带

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有__。

A．期货交易和远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间，以约定价格买入或卖出一定数量的商品

B．远期交易是现货交易在时间上的延伸 C．远期交易属于期货交易

D．远期交易的最终履约方式是商品交收，而期货交易大多通过对冲平仓的方式了结

2、期货经纪机构作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，一般具有如下__职能。

A．对账户进行管理、控制客户交易风险 B．代理买卖期货合约、办理结算和交割 C．提供期货市场信息，进行期货交易咨询 D．计算期货交易盈亏

3、若买入价为bp、卖出价为sp、前一成交价为cp，那么按照计算机撮合成交的原则下列成立的是。

A：当bp≥sp≥cp，则：最新成交价=cp B：当bp≥sp≥cp，则：最新成交价=sp C：当bp≥cp≥sp，则：最新成交价=cp D：当cp≥bp≥sp，则：最新成交价=bp

4、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（）。

A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本 D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本 5、国际期货市场的发展趋势有（）。 A．商品期货保持稳定 B．金属期货逐渐消退 C．金融期货后来居上 D．期货期权方兴未艾

6、出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A． 发生自然灾害等不可抗力

B．交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C．某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D．某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

7、《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（）。 A．不得滥用权利

B．不得占用期货公司的资产

C．不得挪用客户保证金和其他资产

D．不得损害期货公司、客户的合法权益

8、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是（）。 A．董事长 B．副董事长 C．独立董事 D．董事会秘书

9、某一投资公司持有的证券组合在置信度为95%证券市场正常波动情况下的日VaR值为500万元，其含义是指__。

A．该公司的证券组合在一天内由于市场价格变化而带来的最大损失超过500万元的概率为5%

B．有95%的把握保证该投资公司在下一个交易日内的损失在500万元以内 C．该公司的证券组合在一天内由于市场价格变化而带来的最大损失超过500万元的概率为95%

D．有5%的把握保证该投资公司在下一个交易日内的损失在500万元以内 10、会员制期货交易所与公司制期货交易所区别的根本标志有。 A：三权(所有权、经营权和交易权)分配不同 B：营利性不同 C：设立目的不同 D：资金来源不同

11、期货全员结算制度下期货保证金存管银行享有的权利包括。

A：开设交易所专用结算账户、会员专用资金账户及其他与结算有关的账户 B：吸收交易所和会员的存款 C：了解会员在交易所的资信情况

D：存放用于期货交易的保证金等相关款项 12、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。 A．原因

B．对公司的影响

C．解决问题的具体措施 D．解决问题的期限

13、下列关子期货市场上利用套期保值规避风险的说法，正确的有__。 A．一般情况下，同种商品的期货价格和现货价格变动趋势相同 B．随着期货合约到期日的来临，期货价格和现货价格呈现趋同性 C．投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件

D．在现货市场和期货市场同时存在的情况下，同一种商品在同一时空内会受到相同经济因素的影响和制约

14、期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列（）事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。 A．期末未决诉讼、未决仲裁 B．负债的性质、涉及金额 C．预计损失的会计处理情况

D．负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失 15、对于商品期货来说，确定期货合约交易单位的大小，主要应当考虑__等因素。 A．合约标的物的市场规模 B．交易者的资金规模 C．该商品的现货交易习惯

D．该商品的市场价格波动情况

16、不同的统计组织，其原始数据来源有差别，可能导致这种情况产生的原因是 A：统计口径的不同 B：统计方法的不同

C：统计工作时间长短的不同 D：统计人员的不同

17、与商品期货相比，金融期货的特点有__。 A．交割便利

B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情

18、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。 A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场 B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

19、会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的（）承担责任。 A．自有资金 B．结算担保金

C．期货交易所风险准备金 D．期货交易所自有资金

20、在下列国家中，__有玉米期货交易。 A．日本 B．阿根廷 C．法国 D．南非

21、下列选项中属于理事会职权的是（）。 A．召集会员大会，并向会员大会报告工作

B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C．决定会员的接纳和退出

D．决定对违规行为的纪律处分

22、对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。 A．宣告其破产

B．撤销其部分期货业务许可 C．关闭其分支机构

D．撤销其者全部期货业务许可

23、下列对系统风险的描述正确的是__。 A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合策略加以控制

D．是根据风险发生的普通程度划分的 24、对化妆品的需求减少是指____ A：收入减少引起的减少 B：价格上升而引起的减少 C：需求量减少而引起的减少 D：价格下降而引起的减少

25、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有__。 A．CME 3个月期国债 B．CME 3个月期欧洲美元 C．CBOT 5年期国债 D．CBOT l0年期国债

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