电子文件管理细则 第三部分：基于XML的电子文件封装规范

电子文件管理细则 第三部分：基于XML的电子文件封装规范

（征求意见稿）

1 范围

本标准规定了基于XML的电子文件封装格式和要求。

本标准适用于各级档案馆和各级机关，企事业单位和其他社会组织。本标准主要应用于文本文件和静态图像文件的封装。 2 规范性引用文件

下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB 2312-1980 信息交换用汉字编码字符集GB/T 7408-2005 数据元和交换格式GB/T 9704-1999 国家行政机关公文格式GB/T 13000.1-1993 信息技术 通用多八位编码字符集（面（idt ISO/IEC 10646-1：1993）

GB 18030-2005 信息技术 中文编码字符集GB/T 18391（所有部分） 数据元的规范与标准化GB/T 18793-2002 信息技术 可扩展置标语言（DA/T 1-2000 档案工作基本术语DA/T XXXX-20XX 文书电子文件元数据方案国发〔2000〕23号 关于发布《国家行政机关公文处理办法》的通知中办发〔1996〕14号 中国共产党机关公文处理条例3 术语和定义

GB/T 9704-1999、DA/T 1-2000、政机关公文处理办法》中确立的以及下列术语和定义均适合本标准。3.1 封装 encapsulate

将电子文件及其元数据按指定结构打包的过程。3.2 封装包 encapsulated package

封装（3.1）形成的数据单元。 3.3 封装格式 encapsulated format

封装包（3.2）的数据结构。 3.4 主文档 principal document

归档文件整理或档案著录时列在首位的文档。3.5 附属文档 subordinate document

组合文件中的从属文档，如附件、定稿、被转发文等。4 电子文件封装的结构模型

本标准采用封装技术，按指定结构封装电子文件数据、数据。其数据结构模型如图1：

基本集

日期和时间表示法（idt ISO 8601:2000） UCS）第1部分：体系结构与基本多文种平

［idt ISO/IEC 11179（所有部分）］ XML）1.0（W3C RFC-xml:1998，NEQ）

XXXX-20XX、《中国共产党机关公文处理条例》和《国家行 DA/T XXXX-20XX和本标准第7章所定义的元82

信息交换

DA/T 000

注 1：“封装内容”和“修改封装内容”有且仅有一个出现，由“封装包类型”的值来指定。 注 2：“文件”和“案卷”有且仅有一个出现，由“集合层次”的值来指定。 注 3：“修订内容”的子元素和“封装内容”的子元素相同。

图1 电子文件封装UML结构模型

5 电子文件封装包树型结构

本标准基于XML技术封装电子文件。根据电子文件不同集合层次及封装内容的变更情况，将电子文件封装包分为文件型、案卷型和修改型（包括对文件型的修改和案卷型的修改）。 5.1 文件型封装包树型结构

文件型封装包树型结构如图2：

83

M113 电子文件封装包

─M114 封装包格式描述 必选元素 ─M115 版本 条件选元素 ─M116 签名对象 可选元素 ─M117 封装包类型 可重复元素 ─M118 封装包类型描述 ─M119 封装包创建时间 ─M120 封装包创建单位 ─M121 封装内容

─M122 ─M123

电子文档号 文件实体块 ─M1 集合层次 ─M125 文件

─M2 档号

─M3 全宗号 ─M4 目录号 ─M5 年度 ─M6保管期限 ─M7机构问题 ─M8类别号 ─M9 案卷号

─M10 室编案卷号 ─M11 馆编案卷号 ─M12 件号

─M13 室编件号 ─M14 馆编件号 ─M16 页号 ─M17 全宗名称 ─M25 题名

─M26 正题名 ─M27 并列题名 ─M28 副题名

─M29 说明题名文字 ─M30 主题

─M31 主题词 ─M32 关键词 ─M33 人名 ─M34 地名 ─M35 机构名 ─M36 分类号 ─M37 文件组合类型 ─M38 文件编号 ─M39 责任者 ─M40 成文时间 84

000

─M43 页数 ─M44 文种 ─M46 紧急程度 ─M48 主送 ─M49 抄送 ─M50 内容摘要 ─M51附注

─M52 行文依据 ─M53 覆盖范围 ─M54 地域区间 ─M55 时间区间 ─M66 存储

─M67 当前位置 ─M68 脱机载体编号 ─M69 缩微号 ─M70 盒号 ─M71 存址 ─M81 权限管理 ─M82 密级 ─M83 保密期限 ─M84 版权说明 ─M126 授权 ─M85 授权对象 ─M86 授权行为 ─M87 控制标识 ─M88 所有权说明 ─M89 原始信息系统描述 ─M127 文件数据 ─M128 文档 ─M129 文档标识符 ─M15 件内顺序 ─M45 语种 ─M90 文档创建环境 ─M130 文档主从声明 ─M26正题名 ─M38 文件编号 ─M39 责任者 ─M40 成文时间 ─M131 文档数据 ─M47 稿本 ─M132编码 ─M56 计算机文件属性

─M57 计算机文件类别 ─M58 计算机文件格式

85

─M59 计算机文件大小 ─M60 源计算机文件名 ─M61 数字化属性

─M62 数字化对象描述 ─M63 扫描分辨率 ─M64 扫描色彩模式 ─M65 图像压缩方式 ─M133 编码描述

─M134 反编码关键字 ─M136 ─M139 ─M142 业务实体块 ─M137 业务实体 ─M138 业务标识符 ─M100 业务类型 ─M101 业务行为

─M102 行为受理时间 ─M103 行为时间 ─M104 行为移送时间 ─M105 行为依据 ─M106 行为原因 ─M107 行为结果 ─M108 行为描述 机构人员实体块 ─M140 机构人员实体 ─M141 机构人员标识符 ─M91 机构人员类型 ─M92 机构人员名称 ─M93 法定代表人 ─M94 组织机构代码 ─M95 档案馆代码 ─M96 辖区范围 ─M97 职能范围 ─M98 个人职位 ─M99 联系方式 实体关系块

─M143 业务类关系 ─M146 实体关系 ─M138 业务标识符 ─M147 文件标识符 ─M141 机构人员标识符 ─M110关系类型 ─M111 关系 ─M112 关系描述─M144 文件类关系

86 ─M135 编码数据

000 ─M146 实体关系

─M147 文件标识符 ─M148 关联文件标识符 ─M110关系类型 ─M111 关系 ─M112 关系描述 ─M145 机构人员类关系 ─M146实体关系 ─M141 机构人员标识符 ─M150 电子签名块 ─M72 电子签名 ─M151 签名标识符 ─M73 签名格式描述 ─M74 签名日期 ─M75 签名人 ─M76 签名结果 ─M77 证书块 ─M78 证书 ─M79 证书参考 ─M80 签名算法标识─M152 锁定签名块

─M153 被锁定签名标识符 ─M73 签名格式描述 ─M74 签名日期 ─M75 签名人 ─M76 签名结果 ─M77 证书块 ─M78 证书 ─M79 证书参考 ─M80 签名算法标识

图5.2 案卷型封装包树型结构

案卷型封装包树型结构如图3：

─M149 关联机构人员标识符─M110关系类型 ─M111 关系 ─M112 关系描述

2文件型封装包树型结构87

M113 电子文件封装包

─M114 封装包格式描述 必选元素 ─M115 版本 条件选元素 ─M116 签名对象 可选元素 ─M117 封装包类型 可重复元素 ─M118 封装包类型描述 ─M119 封装包创建时间 ─M120 封装包创建单位 ─M121 封装内容

─M122 ─M123

电子文档号 文件实体块 ─M1 集合层次 ─M124 案卷

─M2 档号

─M3 全宗号 ─M4 目录号 ─M5 年度

─M6 保管期限 ─M7 机构问题 ─M8 类别号 ─M9 案卷号

─M10 室编案卷号 ─M11 馆编案卷号 ─M17 全宗名称 ─M26 正题名 ─M30 主题

─M31 主题词 ─M36 分类号 ─M41 起止时间 ─M42 件数 ─M43 页数 ─M51 附注 ─M66 存储

─M67 当前位置 ─M68 脱机载体编号 ─M70 盒号 ─M71 存址 ─M81 权限管理 ─M82 密级 ─M83 保密期限 ─M84 版权说明 ─M126 授权 ─M85 授权对象 ─M86 授权行为 88

000 ─M87 控制标识 ─M88所有权说明 ─M89 原始信息系统描述 ─M M136 业务实体块 ─M137 业务实体 ─M138 业务标识符 ─M100 业务类型 ─M101 业务行为

─M102 行为受理时间 ─M139 ─M142 ─M103 行为时间 ─M104 行为移送时间 ─M105 行为依据 ─M106 行为原因 ─M107 行为结果 ─M108 行为描述 机构人员实体块 ─M140 机构人员实体 ─M141 机构人员标识符 ─M91 机构人员类型 ─M92 机构人员名称 ─M93 法定代表人 ─M94 组织机构代码 ─M95 档案馆代码 ─M96 辖区范围 ─M97 职能范围 ─M98 个人职位 ─M99 联系方式 实体关系块

─M143 业务类关系 ─M146 实体关系 ─M138 业务标识符 ─M147 文件标识符 ─M141 机构人员标识符 ─M110关系类型 ─M111 关系 ─M112 关系描述 ─M144 文件类关系 ─M146实体关系 ─M147 文件标识符 ─M148 关联文件标识符 ─M110关系类型 ─M111 关系 ─M112 关系描述 ─M145 机构人员类关系

89

─M146 实体关系

─M141 机构人员标识符

─M149 关联机构人员标识符 ─M110关系类型 ─M111 关系 ─M112 关系描述

─M150 电子签名块 ─M72 电子签名 ─M151 签名标识符 ─M73 签名格式描述 ─M74 签名日期 ─M75 签名人 ─M76 签名结果 ─M77 证书块 ─M78 证书 ─M79 证书参考 ─M80 签名算法标识 ─M152 锁定签名块

─M153 被锁定签名标识符 ─M73 签名格式描述 ─M74 签名日期 ─M75 签名人 ─M76 签名结果 ─M77 证书块 ─M78 证书 ─M79 证书参考 ─M80 签名算法标识

图3案卷型封装包树型结构修改型封装包树型结构

修改型封装包树型结构如图4：

90

5.3

000 M113 电子文件封装包 ─M114 封装包格式描述 ─M115 版本 ─M116 签名对象

─M117 封装包类型 ─M118 封装包类型描述 ─M119 封装包创建时间 ─M120 封装包创建单位 ─M154 修改封装内容

─M155 修改标识符 ─M156 原封装包

─M116 签名对象 ─M150 电子签名块 ─M157 修订内容 ─M150 电子签名块 ─M152 锁定签名块

图4修改型封装包树型结构 6 封装元数据

必选元素

条件选元素

可选元素

6.1 DA/T XXXX-20XX的元数据的适用

DA/T XXXX-20XX 定义的元数据均适用于本标准，但部分元数据的约束性、可重复性在本标准中另有规定。

DA/T XXXX-20XX部分实体和元数据在本标准中按一定规则组配，形成了特定语义的元数据元素，如表1：

表1 DA/T XXXX-20XX元数据元素的组配

组配对象 对象1 文件（M125） 案卷（M124） 文档（M128） 对象2 组配结果 M122 电子文档号（7.2.10） M129 文档标识符（7.2.17） M138 业务标识符（7.2.26） M141 机构人员标识符（7.2.29） M149 关联机构人员标识符（7.2.37） M147 文件标识符（7.2.35） M148 关联文件标识符（7.2.36） M155 修改标识符（7.2.43） M151 签名标识符（7.2.39） M153 被锁定签名标识符（7.2.41） 业务实体（DA/T XXXX-20XX 7） 机构人员实体（DA/T XXXX-20XX 6） 实体标识符（M109） 文件实体（DA/T XXXX-20XX 5） 修改封装内容（M154） 电子签名（M72）

6.2 封装新增的元数据

为表达电子文件封装的层次结构，记录封装包自描述信息，本标准在DA/T XXXX-20XX 基础上，新增定义了与封装有关的元数据元素，如表2：

91

表2 封装新增的元数据 编号 M113 M114 M115 M116 M117 M118 M119 M120 M121 M123 M124 M125 元数据 电子文件封装包（7.2.1） 封装包格式描述（7.2.2） 版本（7.2.3） 签名对象（7.2.4） 封装包类型（7.2.5） 封装包类型描述（7.2.6） 封装包创建时间（7.2.7） 封装包创建单位（7.2.8） 封装内容（7.2.9） 文件实体块（7.2.11） 案卷（7.2.12） 文件（7.2.13） 编号 M126 M127 M128 M130 M131 M132 M133 M134 M135 M136 M137 M139 元数据 授权（7.2.14） 文件数据（7.2.15） 文档（7.2.16） 文档主从声明（7.2.18） 文档数据（7.2.19） 编码（7.2.20） 编码描述（7.2.21） 反编码关键字（7.2.22） 编码数据（7.2.23） 业务实体块（7.2.24） 业务实体（7.2.25） 机构人员实体块（7.2.27） 编号 M140 M142 M143 M144 M145 M146 M150 M152 M154 M156 M157 元数据 机构人员实体（7.2.28） 实体关系块（7.2.30） 业务类关系（7.2.31） 文件类关系（7.2.32） 机构人员类关系（7.2.33） 实体关系（7.2.34） 电子签名块（7.2.38） 锁定签名块（7.2.40） 修改封装内容（7.2.42） 原封装包（7.2.44） 修订内容（7.2.45） 7 封装元数据的描述

本标准对DA/T XXXX-20XX组配所产生的元数据元素（6.1），以及封装所增加的元数据元素（6.2）进行描述。DA/T XXXX-20XX中所描述的其他元数据元素在本标准中不再重复描述。 7.1 元数据的描述方法

本标准参考GB/T 18391，采用表3所示方法对元数据元素进行描述。 本标准所描述的元数据元素有四个属性相同： —— 注册版本：1.0

—— 注册机构：中华人民共和国国家档案局 —— 字符集：GB 2312-1980、GB 18030-2005 —— 语言：中文

表3 元数据元素描述方法 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 按一定规则排列的元数据的顺序号 元数据元素的中文标识 元数据元素的英文标识 元数据元素含义的描述 描述该元数据元素必要性和作用 说明采用该元数据元素的强制性程度，分“必选”、“条件选”和“可选”。“必选”表示必须采用；“条件选”表示满足某一特定条件，则必须采用；“可选”指根据用户需要选用或不选用。 可重复性 属性 元素类型 数据类型 元数据元素是否可以重复出现 与元数据元素相关的附加特性 属性名称/类型 定义 元数据元素所属的分类。元素分为容器型和基本型。 为表达元数据元素值而规定的值集合的描述符。本标准数据类型包括字符型、数值型、日期时间型。容器型元素没有数据类型。 92

000 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 信息来源 相关元素 注释 对该元数据元素信息的描述应遵循的编码规则 标识 名称 可以分配给元数据元素的值 该元数据元素的默认值 该元数据元素具有的下属元素 元数据元素值的来源 与该元素有密切联系的元素 对元素的进一步说明

7.2 元数据元素的描述 7.2.1 电子文件封装包 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 M113 电子文件封装包 ElectronicRecordsEncapsulatedPackage 封装电子文件全部数据及其元数据的数据单元，简称EEP。 为电子文件提供统一的自包含、自描述和自证明的封装格式。 必选 不可重复 —— 容器型 —— —— —— 封装包格式描述（M114） 版本（M115） 签名对象（M116） 电子签名块（M150） 锁定签名块（M152） 信息来源 相关元素 注释 由电子文件封装系统自动生成 —— —— 7.2.2 封装包格式描述 93

编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 数据类型 值域 缺省值 子元素 信息来源 相关元素 注释 M114 封装包格式描述 EncapsulatedPackageFormatDescription 描述EEP格式的文本 提供EEP格式的基本信息，有助于理解EEP格式和内容。 必选 不可重复 —— 基本型 字符型 —— 本EEP根据中华人民共和国档案行业标准DA/T xxxx-20xx《基于XML的电子文件封装规范》生成 —— 由电子文件封装系统捕获 —— 可根据实际情况在保留缺省值的同时扩展描述文本 7.2.3 版本 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 数据类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 M115 版本 Version EEP封装采用DA/T xxxx的版本 用于区别标准的不同版本所对应产生的封装格式 必选 不可重复 —— 基本型 数值型 —— —— 2008 —— 94

000 信息来源 相关元素 注释 由电子文件封装系统捕获 —— —— 7.2.4 签名对象 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 值域 缺省值 子元素 M116 签名对象 SignedObject EEP中被电子签名的部分 为被电子签名部分提供一个容器，并予以标识。 必选 不可重复 属性名称 EEP版本（EEPVersion） 容器型 —— —— 封装包类型（M117） 封装包类型描述（M118） 封装包创建时间（M119） 封装包创建单位（M120） 封装内容（M121）或 修改封装内容（M154） 信息来源 相关元素 注释 由电子文件封装系统自动生成 —— 定义 EEP封装所遵循标准的版本 7.2.5 封装包类型 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 M117 封装包类型 EncapsulatedPackageType EEP的类型 记录和标识封装包的修改情况 必选 不可重复 95

属性 元素类型 数据类型 编码修饰体系 值域 —— 基本型 字符型 —— 原始型 修改型 缺省值 子元素 信息来源 相关元素 原始型 —— 由电子文件封装系统捕获 封装内容（M121） 修改封装内容（M154） 注释 原始型表示未经修改的封装包； 修改型表示对业已存在的封装包的修改或再修改封装。 7.2.6 封装包类型描述 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 数据类型 编码修饰体系 值域 M118 封装包类型描述 EncapsulatedPackageTypeDescription 封装包类型的简要描述 以利于人工识读时了解EEP 必选 不可重复 —— 基本型 字符型 —— 该封装包包含电子文件数据及其相关元数据 该封装包包含电子文件数据及其相关元数据和修改信息 缺省值 子元素 信息来源 相关元素 注释 —— —— 由电子文件封装系统捕获 —— 根据具体封装包类型给该元素赋值 96

000 7.2.7 封装包创建时间 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 数据类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 信息来源 相关元素 注释 M119 封装包创建时间 EncapsulatedPackageCreationDate EEP创建或修改时间 保证和鉴定一个封装包的真实性 必选 不可重复 —— 基本型 日期时间型 标识 GB/T 7408-2005 —— —— —— 由电子文件封装系统自动生成 —— 时间应为封装包创建者无法修改的时间，如标准时间戳、服务器时间等。创建时间应精确到秒。采用GB/T 7408-2005中5.4.1条日历日期中日期和日中的时间表示法组合的完全表示法的基本格式或扩展格式：YYYYMMDDThhmmss或YYYY-MM-DDThh:mm:ss。例：1985年4月12日10时15分30秒表示为19850412T101530或1985-04-12T10:15:30。 名称 数据元和交换格式 信息交换 日期和时间表示法 7.2.8 封装包创建单位 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 M120 封装包创建单位 EncapsulationPackageCreator 创建或修改EEP的团体或个人 有助于追溯封装包的真实性、合法性。 必选 不可重复 —— 97

元素类型 数据类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 信息来源 相关元素 注释 基本型 字符型 —— —— —— —— 由电子文件封装系统自动捕获 —— —— 7.2.9 封装内容 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 M121 封装内容 EncapsulationContent 封装电子文件数据及其元数据的容器 为封装电子文件提供一个容器 条件选 不可重复 —— 容器型 —— —— —— 电子文档号（M122） 文件实体块（M123） 业务实体块（M136） 机构人员实体块（M139） 实体关系块（M142） 信息来源 相关元素 注释 由电子文件封装系统自动生成 封装包类型（M117） 封装包类型（M117）的值为“原始型”时，该项必选。 7.2.10 电子文档号 编号 M122 98

000 中文名称 英文名称 定义 目的 电子文档号 ElectronicRecordCode 惟一标识电子文件的一组代码 为电子文件（包括文件和案卷）提供惟一标识；在电子文件之间、电子文件与传统形态载体档案之间提供关联标识。 约束性 可重复性 属性 元素类型 数据类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 信息来源 相关元素 必选 不可重复 —— 基本型 字符型 —— —— —— —— 由电子文件封装系统自动生成 案卷（M124） 文件（M125） 文件标识符（M147） 关联文件标识符（M148） 注释 电子文档号必须保持不变。电子文档号的表示方法可以是下列几种形式中的一种： a) b) c) URI； 组织机构代码+单位文档管理系统赋予电子文件的惟一标识； 档案馆代码+电子文件档号。 7.2.11 文件实体块 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 M123 文件实体块 RecordEntityBlock 包含文件实体的容器 集中描述文件的元数据和数据，或者案卷的元数据和数据。 必选 不可重复 —— 99

元素类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 容器型 —— —— —— 集合层次（M1） 文件（M125）或案卷（M124） 信息来源 相关元素 注释 由电子文件封装系统自动生成 —— —— 7.2.12 案卷 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 M124 案卷 File 描述案卷的一组元素 为案卷元数据的封装提供一个容器 条件选 不可重复 —— 容器型 —— —— —— 档号（M2） 全宗名称（M17） 正题名（M26） 主题（M30） 起止时间（M41） 件数（M42） 页数（M43） 附注（M51） 存储（M66） 权限管理（M81） 原始信息系统描述（M89） 信息来源 由电子文件封装系统自动生成 100

000 相关元素 集合层次（M1） 电子文档号（M122） 注释 集合层次（M1）的值为“案卷”时，该项必选。 7.2.13 文件 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 M125 文件 Record 文件（DA/T ××××—20XX 3.1）的一个实例 为文件的元数据和数据提供一个容器 条件选 不可重复 —— 容器型 —— —— —— 档号（M2） 全宗名称（M17） 题名（M25） 主题（M30） 文件组合类型（M37） 文件编号（M38） 责任者（M39） 成文时间（M40） 页数（M43） 文种（M44） 紧急程度（M46） 主送（M48） 抄送（M49） 内容摘要（M50） 附注（M51） 行文依据（M52） 覆盖范围（M53） 存储（M66） 权限管理（M81） 原始信息系统描述（M89） 文件数据（M127） 101

信息来源 相关元素 由电子文件封装系统自动生成 集合层次（M1） 电子文档号（M122） 注释 集合层次（M1）的值为“文件”时，该项必选。 7.2.14 授权 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 M126 授权 Authorization 描述授权信息的一组元素 利于对电子文件管理、控制和利用。 可选 可重复 —— 容器型 —— —— —— 授权对象（M85） 授权行为（M86） 信息来源 相关元素 注释 由形成、处理、管理电子文件的系统生成。 —— —— 7.2.15 文件数据 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 M127 文件数据 RecordData 文件包含的文档数据及其元数据 提供一个存放文档数据及其元数据的容器 必选 不可重复 —— 容器型 102

000 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 信息来源 相关元素 注释 —— —— —— 文档（M128） 由电子文件封装系统自动生成 —— —— 7.2.16 文档 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 M128 文档 Document 文档（DA/T ××××—20XX 3.3）的一个实例 为单个文档及其元数据提供容器 必选 可重复 —— 容器型 —— —— —— 文档标识符（M129） 件内顺序（M15） 语种（M45） 文档创建环境（M90） 文档主从声明（M130） 正题名（M26） 文件编号（M38） 责任者（M39） 成文时间（M40） 文档数据（M131） 信息来源 相关元素 注释 由电子文件封装系统自动生成 —— —— 103

7.2.17 文档标识符 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 数据类型 值域 缺省值 子元素 信息来源 相关元素 M129 文档标识符 DocumentIdentifier 文档的惟一标识 为文档提供惟一标识；在电子文件内部或者电子文件之间提供关联标识。 必选 不可重复 —— 基本型 字符型 —— —— —— 由形成、处理、管理电子文件的系统捕获。 文件标识符（M147） 关联文件标识符(M148) 注释 文档标识符的表示方法为：\修改R-文档D\其中“R”为EEP修改次数，原始EEP的R值为0,EEP每修改一次，R的值增加1。“D”代表文件中的文档顺序，D的值为1，表示第一个文档，D的值为2，表示第二个文档，依此类推。 示例：\修改0-文档2\表示原始EEP的第二个文档。 7.2.18 文档主从声明 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 数据类型 M130 文档主从声明 PrincipalOrSubordinate 声明该文档在当前文件中是主文档还是附属文档 区分著录深度，避免元数据冗余。 必选 不可重复 —— 基本型 字符型 104

000 编码修饰体系 值域 —— 主文档 附属文档 缺省值 子元素 信息来源 相关元素 主文档 —— 由形成、处理、管理电子文件的系统捕获。 正题名（M26） 文件编号（M38） 责任者（M39） 成文时间（M40） 注释 本元素的值为“主文档”时，文档（M128）容器中的正题名（M26）、文件编号（M38）、责任者（M39）和成文时间（M40）弃用。 7.2.19 文档数据 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 M131 文档数据 DocumentData 文档包含的编码数据及其元数据 提供一个存放编码及其元数据的容器 必选 可重复 属性名称 文档数据ID （DocumentDataIdentifier） 元素类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 容器型 —— —— —— 稿本（M47） 编码（M132） 信息来源 相关元素 注释 由电子文件封装系统自动生成 —— 文档数据ID的表示方法为：\修改R-文档D-文档数据W\其中“R”为EEP修改次数，原始EEP的R值为0，EEP每修改一次，R的值增加1。“D”为EEP105

定义 封装包中文档数据的惟一标识 中指定版本的文档顺序标识，“W”代表文档中的文档数据顺序，W的值为1，表示第一个文档数据，W的值为2，表示第二个文档数据，依此类推。 示例：\修改0-文档2-文档数据2\表示原始EEP中的第二个文档的第二个文档数据。 7.2.20 编码 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 M132 编码 Encoding 描述编码数据和编码元数据的一组元素 使管理者和利用者了解文档的编码及编码方法 必选 可重复 属性名称 编码ID （EncodingIdentifier） 元素类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 容器型 —— —— —— 计算机文件属性（M56） 数字化属性（M61） 编码描述（M133） 反编码关键字（M134） 编码数据（M135） 信息来源 相关元素 注释 由电子文件封装系统自动生成 —— 编码ID的表示方法为：\修改R-文档D-文档数据W-编码E\其中“R”为EEP修改次数，原始EEP的R值为0，EEP每修改一次，R的值增加1。“D”为EEP中指定版本的文档顺序标识，“W”代表文档中的文档数据顺序，“E”代表文档数据中的编码顺序，E的值为1，表示第一个编码单元，E的值为2，表示第二个编码单元，依此类推。 示例：\修改0-文档2-文档数据2-编码2\表示原始EEP中的第二个文档中的第二个文档数据中的第二个编码。 定义 封装包中编码的惟一标识 7.2.21 编码描述 编号 中文名称 英文名称 M133 编码描述 EncodingDescription

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000 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 数据类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 信息来源 相关元素 计算机文件格式（M58）和编码数据（M135）转化过程的描述 便于对电子文件的理解和反编码 必选 不可重复 —— 基本型 字符型 —— —— —— —— 由形成、处理、管理电子文件的系统捕获。 反编码关键字（M134） 编码数据（M135） 注释 用自由文本描述封装的计算机文件格式（M58），遵从的技术标准；编码数据（M135）的格式，遵循的技术标准，编码数据（M135）中的字符回现到人工识读信息的流程。 7.2.22 反编码关键字 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 数据类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 M134 反编码关键字 RenderingKeyword 可以用计算机程序解析的、用于调用相关软件呈现编码数据（M135）内容的一组关键字。 使计算机应用软件能够自动处理并显示编码数据（M135）的内容 必选 不可重复 —— 基本型 字符型 —— —— —— —— 107

信息来源 相关元素 由形成、处理、管理电子文件的系统捕获。 编码描述（M133） 编码数据（M135） 注释 关键词的顺序必须与应用软件的顺序相同。格式定义为： <文件类型> [“；”<文件类型>]* <文件类型>表示方法为: <扩展名> | 其中<扩展名>表示Windows或MIME类型中使用的扩展名。标准MIME类型在国际因特网地址分配委员会（Internet Assigned Numbers Authority，IANA）的定义列表中可以查到。 如使用Base64编码的PDF文档的反编码关键字表示为： b64； pdf 7.2.23 编码数据 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 M135 编码数据 EncodingData 组成文档数据编码计算机文件的比特流 存储计算机二进制文件 必选 不可重复 属性名称 编码数据ID (EncodingDataIdentifier) 引用编码数据ID （RefEncodingDataIdentifier） 元素类型 数据类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 信息来源 相关元素 基本型 字符型 —— —— —— —— 由形成、处理、管理电子文件的系统捕获。 计算机文件属性（M56） 编码描述（M133） 反编码关键字（M134） 注释 编码数据ID的表示方法为：\修改R-文档D-文档数据W-编码E编码数据\其中“R”为EEP修改次数，原始EEP的R值为0，EEP每修改一次，R的值增加1。 108

文档编码数据ID的引用 定义 封装包中文档编码数据的惟一标识 000 “D”代表文件中的文档顺序，D的值为1，表示第一个文档，D的值为2，表示第二个文档，依此类推。“W”代表文档中的文档数据顺序，W的值为1，表示第一个文档数据，W的值为2，表示第二个文档数据，依此类推。“E”代表文档数据中的编码顺序，E的值为1，表示第一个编码单元，E的值为2，表示第二个编码单元，依此类推。 示例：\修改0-文档2-文档数据2-编码2编码数据\表示原始EEP中的第二个文档的第二个文档数据的第二个编码的编码数据。 引用编码数据ID仅出现在修改型封装包中，在封装包中同一文档数据（M131）的编码数据（M135）不重复。当修改封装内容（M154）中的文档数据（M131）没有变更时，其编码数据（M135）通过“引用”表示，表示方法为：\修改R-文档D-文档数据W-编码E编码数据\。 通常情况下元素的值是编码数据（M135）二进制流Base64编码文本串，当引用编码数据ID时，元素值为空。 7.2.24 业务实体块 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 信息来源 相关元素 注释 M136 业务实体块 BusinessEntityBlock 包含电子文件形成、处理和管理等业务行为描述信息的容器。 集中描述电子文件形成、处理和管理活动。 必选 不可重复 —— 容器型 —— —— —— 业务实体（M137） 由电子文件封装系统自动生成 —— —— 7.2.25 业务实体 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 M137 业务实体 BusinessEntity 描述电子文件形成、处理和管理行为的一组元素。 记录单个业务行为（M101） 109

约束性 可重复性 属性 元素类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 必选 可重复 —— 容器型 —— —— —— 业务标识符（M138） 业务类型（M100） 业务行为（M101） 行为受理时间（M102） 行为时间（M103） 行为移送时间（M104） 行为依据（M105） 行为原因（M106） 行为结果（M107） 行为描述（M108） 信息来源 相关元素 注释 由电子文件封装系统自动生成 业务类关系（M143） —— 7.2.26 业务标识符 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 数据类型 编码修饰体系 值域 缺省值 M138 业务标识符 BusinessEntityIdentifier 业务实体（M137）的惟一标识 为业务实体（M137）提供惟一标识；在电子文件内部提供关联标识。 必选 不可重复 —— 基本型 字符型 —— —— —— 110

000 子元素 信息来源 相关元素 注释 —— 由形成、处理、管理电子文件的系统捕获。 —— 业务标识符的表示方法为：业务B 其中“B”代表业务行为的顺序号，在封装内容（M121）或修订内容（M157）中大流水编号。 示例：“业务1”表示第一次业务行为 7.2.27 机构人员实体块 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 信息来源 相关元素 注释 M139 机构人员实体块 AgentEntityBlock 包含电子文件生命周期中所涉及的机构/人员描述信息的容器 集中描述与电子文件有关的机构人员信息 必选 不可重复 —— 容器型 —— —— —— 机构人员实体（M140） 由电子文件封装系统自动生成 —— —— 7.2.28 机构人员实体 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 M140 机构人员实体 AgentEntity 描述与文件实体、业务实体相关的机构/人员的一组元素。 记录电子文件背景信息 必选 可重复 111

属性 元素类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 —— 容器型 —— —— —— 机构人员标识符（M141） 机构人员类型（M91） 机构人员名称（M92） 法定代表人（M93） 组织机构代码（M94） 档案馆代码（M95） 辖区范围（M96） 职能范围（M97） 个人职位（M98） 联系方式（M99） 信息来源 相关元素 注释 由电子文件封装系统自动生成 机构人员类关系（M145） —— 7.2.29 机构人员标识符 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 数据类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 信息来源 M141 机构人员标识符 AgentEntityIdentifier 机构人员实体(M140)的惟一标识 为机构人员实体(M140)提供惟一标识；在电子文件内部提供关联标识。 必选 不可重复 —— 基本型 字符型 —— —— —— —— 由形成、处理、管理电子文件的系统捕获。 112

000 相关元素 注释 关联机构人员标识符（M149） 机构人员标识符表示方法为：机构人员A 其中“A”代表机构人员实体（M140）的顺序号，在封装内容（M121）或修订内容（M157）中大流水编号。 示例：“机构人员1”表示第一个机构人员。 7.2.30 实体关系块 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 M142 实体关系块 EntityRelationBlock 包含电子文件各实体之间、实体内部以及电子文件之间关系描述信息的容器。 集中描述电子文件各实体之间、实体内部以及电子文件之间的关系。 必选 不可重复 —— 容器型 —— —— —— 业务类关系（M143） 文件类关系（M144） 机构人员类关系（M145） 信息来源 相关元素 注释 由电子文件封装系统自动生成 业务实体（M137） —— 7.2.31 业务类关系 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 M143 业务类关系 RecordsBusinessAgentRelation 标识实体关系分类结果中业务类别的元素 描述文件实体、业务实体和机构人员实体三者之间的关系。 必选 不可重复 113

属性 元素类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 信息来源 相关元素 注释 —— 容器型 —— —— —— 实体关系（M146） 由电子文件封装系统自动生成 业务实体（M137） —— 7.2.32 文件类关系 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 信息来源 相关元素 注释 M144 文件类关系 RecordsRelation 标识实体关系分类结果中文件类别的元素 描述文件与文件、文件与案卷、案卷与案卷、文档与文档、文档与文件之间的关系。 必选 不可重复 —— 容器型 —— —— —— 实体关系（M146） 由电子文件封装系统自动生成 —— —— 7.2.33 机构人员类关系 编号 中文名称 英文名称 定义 M145 机构人员类关系 AgentsRelation 标识实体关系分类结果中机构人员类别的元素 114

000 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 信息来源 相关元素 注释 描述单位与内设机构、单位与个人、内设机构与个人之间的关系。 必选 不可重复 —— 容器型 —— —— —— 实体关系（M146） 由电子文件封装系统自动生成 机构人员实体（M140） —— 7.2.34 实体关系 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 M146 实体关系 EntitiesRelation 表示实体之间相互联系的一组元素 通过记录电子文件中各个实体的关系，保持文件材料之间的有机联系，明晰电子文件结构和背景信息，便于利用。 约束性 可重复性 属性 元素类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 必选 可重复 —— 容器型 —— —— —— 业务标识符（M138）文件标识符（M147）机构人员标识符（M141） 或文件标识符（M147）关联文件标识符（M148） 或机构人员标识符（M141）关联机构人员标识符（M149） 关系类型（M110） 关系（M111） 关系描述（M112） 115

信息来源 相关元素 注释 由电子文件封装系统自动生成 —— 业务类、文件类和机构人员类的实体关系，它们包含的子元素既有相同部分也有不同部分。相同的是都包含关系类型（M110）、关系（M111）和关系描述（M112），不同的是三类实体关系包含着不同的专有子元素，分别如下： a) 业务类：业务标识符（M138）、文件标识符（M147）和机构人员标识符（M141）； b) 文件类：文件标识符（M147）和关联文件标识符（M148）； c) 机构人员类：机构人员标识符（M141）和关联机构人员标识符（M149）。 7.2.35 文件标识符 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 M147 文件标识符 RecordIdentifier 案卷/文件/文档的标识 为记录电子文件中业务类关系（M143）和文件类关系（M144）中的案卷/文件/文档提供一个标识，明晰结构和背景信息，便于利用。 约束性 可重复性 属性 元素类型 数据类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 信息来源 相关元素 必选 不可重复 —— 基本型 字符型 —— —— —— —— 由形成、处理和管理电子文件的系统捕获 电子文档号（M122） 文档标识符（M129） 关联文件标识符（M148） 注释 文件标识符的表示方法： a) 标识的对象是文件(M125)或案卷(M124)时，文件标识符为该文件(M125)或该案卷(M124)的电子文档号（M122）； b) 标识的对象是文件（M125）内的文档(M128)时，文件标识符为是该文档的文档标识符（M129）。 7.2.36 关联文件标识符 编号 中文名称 M148 关联文件标识符 116

000 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 数据类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 信息来源 相关元素 RelatedRecordIdentifier 被关联的案卷/文件/文档的标识 为记录文件类关系（M144）中被关联的案卷/文件/文档提供一个标识，明晰结构信息，便于利用。 必选 不可重复 —— 基本型 字符型 —— —— —— —— 由形成、处理和管理电子文件的系统捕获。 电子文档号（M122） 文件标识符（M147） 文档标识符（M129） 注释 关联文件标识符的表示方法： a) 关联的对象是文件(M125)或案卷(M124)时，关联文件标识符为被关联文件(M125)或被关联案卷(M124)电子文档号（M122）； b) 关联的对象是文件内的文档(M128)时，关联文件标识符为被关联文档的文档标识符（M129）； c) 关联的对象是另一电子文件中的文档(M128)时，关联文件标识符为被关联电子文件的电子文档号（M122）+被关联文档的文档标识符（M129）。 7.2.37 关联机构人员标识符 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 M149 关联机构人员标识符 RelatedAgentIdentifier 被关联机构人员的标识 为记录机构人员类关系（M145）提供标识，明晰背景信息。 必选 不可重复 —— 基本型 117

数据类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 信息来源 相关元素 注释 字符型 —— —— —— —— 由形成、处理和管理电子文件的系统捕获。 机构人员标识符（M141） —— 7.2.38 电子签名块 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 信息来源 相关元素 注释 M150 电子签名块 ElectronicSignatureBlock 包含电子签名信息的容器 集中描述电子签名信息 可选 不可重复 —— 容器型 —— —— —— 电子签名（M72） 由电子文件封装系统自动生成 —— —— 7.2.39 签名标识符 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 M151 签名标识符 SignatureIdentifier EEP中电子签名的排列顺序标识 标识电子签名，并为锁定签名提供关联标识。 118

000 约束性 可重复性 属性 元素类型 数据类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 信息来源 相关元素 注释 必选 不可重复 —— 基本型 字符型 —— —— —— —— 由处理、管理电子文件的系统捕获 被锁定签名标识符(M153) 签名标识符的表示方法为\修改R-签名S\。 其中“R”为EEP修改次数，原始EEP的R值为0,EEP每修改一次，R的值增加1。“S”为签名的顺序，S的值为1，表示第一个签名，S的值为2，表示第二个签名，依此类推。 示例：“修改0-签名1”表示为原始EEP中的第一个签名。 7.2.40 锁定签名块 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 M152 锁定签名块 LockSignatureBlock 包含锁定签名及其相关信息的一组元素 防止对EEP删节 条件选 不可重复 —— 容器型 —— —— —— 被锁定签名标识符（M153） 签名格式描述（M73） 签名日期（M74） 签名人（M75） 119

签名结果（M76） 证书块（M77） 签名算法标识（M80） 信息来源 相关元素 注释 由电子文件封装系统自动生成 —— 当封装时使用电子签名（M72），该项必选。 7.2.41 被锁定签名标识符 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 数据类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 信息来源 相关元素 注释 M153 被锁定签名标识符 LockedSignatureIdentifier 被锁定电子签名的标识 惟一标识被锁定的电子签名 必选 不可重复 —— 基本型 字符型 —— —— —— —— 由处理、管理电子文件的系统捕获。 签名标识符(M151) 被锁定签名标识符（M153）的表示方法与签名标识符（M151）相同 7.2.42 修改封装内容 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 M154 修改封装内容 ModifiedEncapsulationContent 包含修改封装数据及元数据的容器 有助于构建封装包的层级组织结构 条件选 不可重复 120

000 属性 元素类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 —— 容器型 —— —— —— 修改标识符（M155） 原封装包（M156） 修订内容（M157） 信息来源 相关元素 注释 由电子文件封装系统自动生成 封装包类型（M117） 封装包类型（M117）的值为“修改型”时，该项必选。 7.2.43 修改标识符 编号 中文名称 英文名称 定义 目的 约束性 可重复性 属性 元素类型 数据类型 编码修饰体系 值域 缺省值 子元素 信息来源 相关元素 注释 M155 修改标识符 ModifiedIdentifier EEP修订次数的标识 描述EEP修订次数 必选 不可重复 —— 基本型 字符型 —— —— —— —— 由形成、处理、管理电子文件的系统捕获。 —— 修改标识符的表示方法为：\修改R\。 其中“R”为EEP修改次数，原始EEP的R值为0,EEP每修改一次，R的值增加1。 示例1：\修改0\表示原始EEP。 示例2：\修改1\表示第一次修改后的EEP。 121

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