C16019证券公司全面风险管理的理念与实施(上)答案 100分

一、单项选择题

1. 在最佳风险管理实践中，公司高管层面的职责包括以下哪项内容（）。

A. 为公司战略发展提供指导，并提供保障

B. 审定公司的风险偏好：包括收益波动率、市场占有率等等

C. 提供全面、一致、明确和及时的风险报告

D. 确保业务部门对其所承受的风险的拥有权有明确的认识

描述：证券公司各层级的风险管理职责

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 证券公司所面临的风险中最适用于量化分析的是（）。

A. 战略风险

B. 名誉风险

C. 操作风险

D. 市场风险

描述：证券公司所面临的风险

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 证券公司的风险管理流程不包括以下哪项内容（）。

A. 限额审批

B. 压力测试

C. 风险度量

D. 风险汇报

描述：证券公司风险管理流程

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

4. 证券公司的风险偏好包括以下哪几个层次的内容（）。

A. 监管约束

B. 自发约束

C. 限额与容忍度

D. 风险状况

描述：证券公司的风险偏好

您的答案：C,B,A,D

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 组成风险管理系统平台的关键组件包括（）。

A. 风险数据仓库

B. 外部数据接口

C. 工作流程引擎

D. 客户服务

描述：风险管理系统平台

您的答案：D,B,A,C

题目分数：10

此题得分：10.0

6. OTC产品风险管理的关键环节包括（）。

A. 交易条款确认

B. 独立定价

C. 模型检测

D. 价格调节和确认

描述：OTC产品管理的关键环节与风险管理

您的答案：C,B,D,A

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 证券公司风险管理的框架与政策包括以下哪项内容（）。

A. 全公司风险管理框架

B. 专项风险框架

C. 具体的风险政策

D. 业务、技术以及运营的专项政策和流程

描述：风险管理框架

您的答案：C,A,B,D

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

8. 战略风险限额应该由公司专业风险管理委员会来确定，并下放到风险部负责人来监

督执行。（）

描述：风险限额的制定

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 风险管理部属于公司管理层管辖之下，对公司管理层要有独立的汇报机制，但对董事会不需要有独立的交流渠道。（）

描述：证券公司风险管理的三道防线

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 内部审计与外部审计工作要确保独立，对董事会要有独立的汇报机制。（）

描述：证券公司风险管理的三道防线

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

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