项目前期工作流程及重要性

项目前期工作流程及重要性

东西部经济研究院

一、 建设项目前期工作概念

项目管理是综合管理工程，它涉及建设项目立项决策阶段的管理（就是项目的前期工作）、项目的设计管理、资金筹措管理、项目的监理管理、项目的招标投标与合同管理、项目的施工管理、项目的竣工验收、项目的后评价、项目管理信息系统等。

项目前期工作是指建设项目从谋划确定到开工建设之前所进行的全部工作，是整个项目建设程序中非常重要的阶段。项目前期一般指自规划确定项目名称和选址工作开始，至项目开工批复的全部组织、实施和管理工作。具体分三个阶段，建议书→可研→初设（实施方案）。

二、建设项目前期工作的主要内容

项目前期工作主要包括以下内容：

（一）建设项目的必要性论证工作，具体为项目建议书。 项目建议书又叫做预可行性研究报告，它是由项目提出单位根据规划发展要求，结合自身各项资源条件，向上级主管部门提出的具体项目建设的轮廓设想和书面文件。项目建议书阶段主要是对投资机会进行研究，以便形成项目设想，确定项目设想是否合理，通过市场预测研究项目产出物的市场前景，利用静态分析指标进行经济分析，作出对项目的评价，以便提出针对这一项目设想有前途或投资机会不成

立的肯定性意见。项目建议书由上级主管部门审查、批准后，即可列入项目前期工作计划。上级主管部门对项目建议书的审批通过关系到项目能否继续进行，是项目能往下进行的前提条件。

（二）技术经济可行性研究论证工作，具体为建设项目的预可行性研究、可行性研究工作等（环境影响评价、招投标方案、审批可研）。

可行性研究是在项目投资决策前，通过对拟建项目有关的工程、技术、经济、社会等各方面情况进行深入细致的调查、研究、分析，对各种可能拟定的技术方案和建设方案进行认真的技术经济分析和比较论证，对项目建成后的经济、环境和社会效益进行科学的预测和评价。在此基础上，综合研究项目在技术上的先进性和适用性，经济上合理性和有效性，以及建设上可能性和可行性。由此确定该项目是否应该投资和为何投资，或就此终止投资等结论性意见，为项目投资者和决策者提供可靠的科学决策依据，并可作为开展下一步工作的基础。可行性研究报告根据批准的项目建议书的进一步深化，收集资料对项目进行进一步论证和定位，综合评选，确定经济上合理，技术上先进，条件上具备，实施上可行的最佳方案，为项目决策提供依据。可行性研究报告需要得到行业专家的论证和主管部门的批准。可行性研究报告为投资者和决策者提供可靠的决策依据，并可作为下一步工作开展的基础。

国家规定，不同行业的建设项目，其可行性研究报告包括的内容可以有不同的侧重点，但一般要求具备以下基本内容：（1）项目提出的背景和依据；（2）建设规模、市场预测和确定的依据；（3）技术工艺、主要设备、建设标准；（4）资源、原材料、燃料供应、动力、运输、供水等协作配合条件；（5）建设地点、厂区布臵方案；

（6）项目设计方案、协作配套工程；（7）环保、抗震等要求；（8）节能；（9）劳动定员和人员培训；（10）建设工期和实施进度；（11）招标内容；（12）投资估算和资金筹措方式；（13）经济效益和社会效益。同时还应附上以下文件：（1）环境保护部门批准建设项目环境影响评价文件；（2）国土资源部门出具的项目用地预审文件；（3）城市规划部门出具的规划设计方案审查意见或者规划批准文件；（4）银行贷款承诺；（5）国家和自治区规定应提交的其他文件。

（三）项目初步设计（实施方案）、施工图设计（技术设计）。 初步设计是根据批准的可行性研究报告或设计任务书而编制的初步设计文件。初步设计文件由设计说明书（包括设计总说明和各专业的设计说明书）、设计图纸、主要设备及材料表和工程概算书等四部分内容组成。在初步设计阶段，各专业应对本专业内容的设计方案或重大技术问题的解决方案进行综合技术经济分析，论证技术上的适用性、可靠性和经济上的合理性，并将其主要内容写进本专业初步设计说明书中。设计总负责人对工程项目的总体设计在设计总说明中予以论述。初步设计文件深度应满足审批要求：1．应符合已审定的设计方案；2．能据以确定土地征用范围；3．能据以准备主要设备及材料；4．应提供工程设计概算，作为审批确定项目投资的依据；5，能据以进行施工图设计；6．能据以进行施工准备。初步设计文件编制深度可执行中华人民共和国建设部1992年3月2日（建设［1992］102号）《建筑工程设计文件编制深度的规定》。

三、项目审批程序

投资体制改革以后，政府对于投资项目的管理分为审批、核准和备案三种方式，一是使用政府资金投资建设的项目，适用审批制。建设单位需向发展改革部门提交项目建议书、可行性研究报告、初步设计方案；二是不使用政府资金投资建设的重大和限制类项目（见《政府核准的投资项目目录》），适用核准制。建设单位需向发展改革部门提交由具备相应资质的工程咨询机构编制的项目申请报告和相关部门的审查意见；三是不使用政府资金投资建设的《政府核准的投资项目目录》之外的项目，适用备案制。建设单位只需向发展改革部门提交备案申请表和相关资料。

第一，对于政府投资项目，继续实行审批制，包括政府直接投资和资本金注入方式的投资项目及政府采用投资补助、转贷和贷款贴息方式支持的项目。（政府投资的资金来源包括预算内用于建设的资金、建设国债、各类专项建设基金、统借国外贷款等。使用这些资金投资建设项目要继续实行审批制，但简化了审批程序）。

（1）对需要政府直接投资和资本金注入方式的投资项目，政府从投资决策的角度，只审批项目建议书和可行性研究报告。

（2）对政府采用投资补助、转贷和贷款贴息方式支持的项目，原则上不再审批项目建议书和可行性研究报告，只审批资金申请报告。除特殊情况外不再审批开工报告，同时要严格政府投资项目的初步设计和概算审批工作。（资金申请报告的内容：①项目单位的基本情况和财务状况；②项目的基本情况，包括建设背景、建设内容、总投资及资金来源、技术工艺、各项建设条件落实情况等。③申请投资补助或贴息资金的主要原因和政策依据；④项目招标内容(适用于申请投资补助或贴息资金500万元及以上的投资项目)；⑤国家发改委

要求提供的其他内容，并附下列文件：①政府投资项目的可行性研究报告批准文件；②企业投资项目的核准或备案的批准文件；③城市规划部门出具的城市规划选址意见（适用于城市规划区域内的投资项目）；④国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；⑤环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见；⑥申请贴息的项目须出具项目单位与有关金融机构签订的贷款协议；⑦项目单位对资金申请报告内容和附属文件真实性负责的声明；⑧国家发展改革委要求提供的其他文件）。

第二，对于企业不使用政府性资金投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。2004年，国家改革了项目审批制度，出台了《关于投资体制改革的决定》（国发［2004］20号），彻底改革不分投资主体、不分资金来源、不分项目性质，一律按投资规模大小分别由各级政府及有关部门审批的企业投资管理办法，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制。

核准制的项目只需提交项目申请报告（项目申请报告的内容：①项目申报单位情况；②拟建项目情况；③相关规划和建设用地；④资源利用和能源耗用分析；⑤生态环境影响分析；⑥经济和社会效果分析，并附下列文件：①城市规划行政主管部门出具的城市规划意见； ②国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；③环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见；④根据有关法律法规应提交的其他文件）。国务院出台《政府核准投资项目目录》（2011年），公布了国家核准类项目，涉及农林水利、能源、交通运输、信息产业、原材料、机械制造、轻工烟草、高新技术、城建、社会事业、

金融、外商投资及境外投资等领域。目录内的项目均为核准类的项目，核准主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。目录以外的其他项目无论规模大小，均改为备案制。项目审报→进规划→可研→列入投资计划。

四、项目前期工作对项目投资的影响

项目前期工作是控制项目规模和投资的关键环节，也是项目能否管好的基础和前提。据分析，项目前期工作对项目投资的影响程度为70％-90％，设计和计划阶段对项目投资的影响程度为60％-70％，项目施工阶段对项目投资的影响程度还不足40％。而前期工作费用只占建筑物全寿命费用的1‰-2‰，正是这1‰-2‰的费用却决定了几乎全部随后的费用。由此可见，建设项目的前期工作对整个工程项目投资是何等重要。

五、项目前期工作的重要性

高质量的项目前期工作是项目成功的基础与保障。尤其是《国务院投资体制改革决定》出台后，按照“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险”的原则，进一步确立了企业的投资主体地位。对于大多数企业投资项目，政府不再代替投资者对项目的市场前景、资金来源和经济效益等进行审核，而由企业自主决策。因此，无论是企业投资项目还是政府投资项目，做好项目前期工作更为必要：

（一）做好项目前期工作，可提高项目建设的成功率。项目选定后，通过系统的市场调研，全面了解省内、国内、国际市场情况，可

使项目产品品种、规模定位更加准确，项目建成后取得较好经济效益的机率更高，同时也可使产品不适应市场需求的项目尽早被发现，及时调整转向，杜绝无谓投资的发生。

（二）做好项目前期工作，可缓解项目建设用地紧张问题。在当前项目建设用地十分紧张的情况下，使具备一定前期工作的项目列入省市重点建设项目计划，是缓解项目建设用地紧张的最佳途径。因此，各项目单位应对项目前期工作提出更高要求。

（三）做好项目前期工作，有利于项目早上马。通过扎实的项目前期工作，提高储备项目质量，达到可研水平，可持项待批，相机而上，避免因前期工作滞后而受到国家产业政策调整的限制。现在实施的《产业结构调整指导目录(2011年本)》由国家发改委发布，这就要求项目单位早下手，加大项目前期工作力度，条件一旦成熟可及时上马，以免受到政策限制，同时项目尽早建成对产品抢占市场，提高经济效益也极为有利。

【国家政策动态】

● 陕西省印发“陕西省十二五产业结构调整规划”

2011年12月14日, 陕西省发改委印发《陕西省“十二五”产业结构调整规划》。陕西省“十二五”产业结构调整规划指出，推进产业结构调整是加快经济发展方式转变的重要途径和内容，对实现全面协调可持续发展具有重要意义。加快结构调整和发展方式转变是贯彻落实科学发展观的重要举措，是夺取应对国际金融危机最终胜利的根本途径，是长时期内保持经济平稳较快发展的必然要求。

规划确定了区域产业布局。明确指出要实现全省产业结构的优化升级，必须从三次产业和三大地区产业发展的现状出发，确定优化方向，选择升级重点，优化空间布局。着重解决产业布局趋同、产业规模偏小的问题，按照优势互补、突出特色、错位发展的思路来进行产业聚集，加强各城市的有效交流合作，推动区域间的良性互动和优势互补，实现关中创新发展、陕北持续发展、陕南循环发展。

同时，规划确定了产业结构重点领域。明确进一步优化三次产业结构，坚持“稳一产、强二产、增三产”的发展方针，推进产业融合和区域错位协调发展，实现产业结构优化升级。促进经济增长由主要依靠第二产业带动向依靠第一、第二、第三产业协同带动转变，继续巩固强化工业的主导地位，大力推进新型工业化进程，提升工业发展质量。以信息化带动工业化，扩大产业规模、优化产业结构、提高产业水平，增强自主创新能力。坚持大集团引领、大项目支撑、集群化推进、园区化承载，推动产业融合，实现“陕西配套”、“陕西制造”向“陕西创造”、“陕西服务”转变，着力构筑高端化高质化高新化的产业结构。

● 陕西省印发“陕西省十二五循环经济发展规划”

2011年12月27日陕西省发改委根据《循环经济促进法》、《陕西省循环经济促进条例》和《陕西省国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》印发“陕西省十二五循环经济发展规划”，规划中指出发展循环经济是贯彻落实科学发展观、建设资源节约型和环境友好型社会的必由之路，是调整经济结构、加快转变经济发展方式的重大举措。规划中确定加快建设循环型企业、循环型园区和循环型社会，形成“政府推动、市场引导、企业主体、全民参与”的循环经济发展的体制机制，全面推动循环经济发展，努力建设资源节约型和环境友好型社会。

● 陕西省印发“陕西省农村经济发展十二五规划”

2011年12月29日陕西省发改委根据《陕西省国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》，为进一步安排落实“十二五”期间农村经济发展目标、重点任务，制定并发布了《陕西省农村经济发展“十二五”规划》。陕西省农村经济发展“十二五”规划总结了“十一五”期间农村经济发展取得的显著成就，制订了“十二五”期间发展目标为农村经济结构进一步优化；现代农业产业体系基本完善；农村基础设施和公共服务持续改善；农民收入持续快速增长。

● 国家发展改革委办公厅 财政部办公厅《关于组织申报2012年节能

技术改造财政奖励备选项目的通知》

2012年1月国家发展改革委办公厅、财政部办公厅下发了《关于组织申报2012年节能技术改造财政奖励备选项目的通知》。通知根据《节能技术改造财政奖励资金管理办法》（财建[2011]367号）的有关规定确定选项范围和条件为：主要支持燃煤锅炉（窑炉）改造、余热余压利用、节约和替代石油（仅包括节约石油改造项目）、电机

系统节能、能量系统优化等节能技术改造项目。项目承担企业具备完善的能源计量、统计和管理体系。项目符合国家产业政策，能够在2013年底前全部完工，实施后年可实现节能量在5000吨标准煤（含）以上。

● 国家能源局关于促进低热值煤发电产业健康发展的通知

2012年1月国家能源局按照国家加快建设资源节约型、环境友好型社会的战略部署，下发了《关于促进低热值煤发电产业健康发展的通知》（国能电力?2011?396号），进一步鼓励和规范低热值煤发电产业发展，明确低热值煤发电产业的指导思想、发展目标、具体要求和支持政策等，要求把主要煤炭生产省区和大型矿区作为重点区域，鼓励具备条件的地区建设2×30万千瓦机组的高效低热值煤发电项目，实现煤炭资源合理分级利用，提高能源综合利用效率，力争“十二五”期间，全国低热值煤发电新增装机5000万千瓦。

● 关于印发《2012年度陕西省环保产业产业发展专项资金项目申报

指南》的通知

2012年1月17日陕西省发改委产业处为支持和培育战略性新兴产业，推动结构调整和增长方式转变，促进经济社会又好又快发展，向各设区市发展改革委、财政局，杨凌示范区发展改革局和财政局，各扩权试点县（市）发展改革局、财政局，省管县财政局印发了《2012年陕西省环保产业发展专项资金项目申报指南》。申报指南中指出陕西省环保产业发展专项资金是省政府为加快我省环保产业进一步做大做强而设立的专项资金，主要用于环保装备生产、环保服务业、资源综合利用三大重点发展领域，重点支持具有较好的经济效益、社会效益和生态效益的环保企业技术改造和产业化项目。资金支持范围：

1、《陕西省环保产业发展规划》重点发展领域龙头企业兼并重组项目及重大技术装备产业化项目，2012年重点支持环保装备产业化项目；2、为环保产业重大技术装备配套的产业化项目；3、拥有自主创新技术和成果转化的环保产业化项目；4、环保重大技术研发等服务业项目；5、具有重大技术突破、示范作用明显，能大幅度提升产品附加值的工业废弃物、再生资源等资源综合利用项目；6、餐厨废弃物利用、工业再制造示范及低碳技术研发项目。

● 关于印发《2012年陕西省产业引导和结构调整资金项目申报指南》

的通知

2012年1月17日陕西省发改委产业处为进一步推动我省产业结构调整，加快转变经济发展方式，建立并完善现代产业体系，制定并印发了《2012年陕西省产业引导和结构调整资金项目申报指南》。申报指南中强调为继续推进我省产业结构调整，加快转变经济发展方式，建立并完善现代产业体系，2012年省级财政仍将安排专项资金支持陕西省产业项目建设。在陕西省行政区域内、具有独立法人资格的各类所有制企业组织实施符合支持范围和申报条件的项目，均可按照要求申请资金支持。资金支持范围：1、推进一、二、三次产业融合项目，重点支持能促进产业升级、填补产业链空白、形成新产业链的关键技术及环节的项目；2、构建现代文化产业体系项目，重点支持列入中、省服务业综合改革试点区域内推动文化产业与旅游产业融合发展项目；3、战略性新兴产业中自主创新技术省内转化及产业化示范推广项目；4、承接东部产业转移及相关产业配套体系建设且技术先进、产品附加值高的项目。

● 关于印发2012年省级农业专项资金项目申报指南的通知

为认真贯彻落实中省农村工作会议精神，2012年，陕西省省级农业专项资金将以保障转变农业发展方式、加快农业科技创新为重点，围绕“突出现代农业、推广成熟模式、注重能力建设、扶持市场主体、推进科技创新”，强化对农业产业类项目的整合，重点支持现代农业园区、粮油作物高产创建、百万亩设施蔬菜工程、农民专业合作社果蔬贮藏百库工程、现代农作物种业、农产品质量安全、农作物病虫害防治等重大项目。2012年1月30日省农业厅、财政厅共同制定印发了2012年省级农业专项资金项目申报指南。 附件：

1、2012年百万亩设施蔬菜工程建设项目申报指南 2、2012年省级粮油作物高产创建项目申报指南 3、2012年省级现代农作物种业项目指南

4、2012年农作物病虫害专业化统防统治项目申报指南 5、2012年一村一品及休闲农业项目申报指南 6、2012年农业信息网络体系项目申报指南 7、2012年农业科技示范推广项目申报指南 8、2012年农村沼气项目申报指南

9、2012年果蔬贮藏百库建设工程申报指南 10、2012年畜牧产业专项资金项目申报指南 11、2012年农产品质量安全项目申报指南

12、2012年农民专业合作社百强社扶持项目和合作社品牌建设以奖代补项目申报指南

13、2012年省级农业专项资金项目申报汇总表 14、2012年项目实施方案格式

● 关于印发《2012年度陕西省高新技术产业发展专项资金项目申报

指南》的通知

为加快培育和发展我省民用航空航天、新一代信息技术、生物、新材料等战略性新兴产业，壮大高技术产业规模，2012年2月8日陕西省发改委高技术处制定并发布《2012年度陕西省高新技术产业发展专项资金项目申报指南》。申报指南中指出2012年度陕西省高新技术产业发展专项资金支持范围为：1、产业化示范和物联网应用示范工程项目：对产业优化升级具有引领和支撑作用的重大产业化项目和应用示范工程项目，以及激光、新材料、卫星应用产业联盟申报的重点产业链项目；2、自主创新能力建设项目：省级工程研究中心和工程实验室建设项目；3、重大产业创新发展项目：支撑产业重点领域发展的关键核心技术研发项目。

● 关于组织申报2012年陕西省节能技改、循环经济、资源综合利用

项目的通知

为发挥财政专项资金的导向和激励作用，鼓励引导企业加大节能技改、发展循环经济和资源综合利用的投入，加快转变经济增长方式，2012年2月10日陕西省发改委环资处根据《陕西省省级节能专项资金管理暂行办法》，向各设区市发展改革委、财政局，杨凌示范区发展改革局、财政局，各扩权试点县（市）发展改革局、财政局，省管县发展改革局、财政局发布了关于组织申报2012年节能技改、循环经济、资源综合利用项目的通知。

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