（最新版）证券经纪人岗位调研分析报告毕业设计

毕业设计

题 目： 证券经纪人岗位调研分析报告 系部（院）： 金融系 专 业： 金融与证券（证券） 姓 名： 李 远 指导教师： 郑宏韬

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内容摘要

证券经纪人是投资者进入证券市场的桥梁，是市场联系投资者的纽带。证券经纪人作为客户的参谋，有义务为客户的交易提供尽职尽责的交易建议,接受投资者的委托代理证券交易，为客户提供专业化的咨询服务，提供适宜的交易建议，客观上可以起到活跃市场的积极作用。由于经纪人的参谋，投资者可以更好地把握市场机会，减少投资失误，从而为下次证券投资提供保障。

本文特别以东莞证券“证券经纪人“岗位进行调研、分析, 通过对“证券经纪人”岗位的深入了解及实训,充分理解、认识“证券经纪人”岗位的职责，任职条件，应该具备的基本素质及服务技巧，认真分析“证券经纪人”在金融行业的地位和作用及未来的发展前景。从而找出“证券经纪人”岗位工作中存在的问题及形成原因，最后得出解决问题的对策、措施及预期效果。

关键词：证券经纪人 东莞证券 投资者 压力

目 录

一、绪论??????????????????????????3 二、正文???????????????????????????5 (一)调研目标与内容????????????????????5 （二）调研方法的选取????????????????????5 （三）工作中存在问题及形成原因分析?????????????5 （四）解决问题的思路及对策?????????????????12 结论???????????????????????????17 参考文献???????????????????????????18 附录?????????????????????????????19

证券经纪人岗位调研分析报告

一、绪论

东莞证券有限责任公司成立于1988年6月，注册资本15亿元，是国有控股的全国性综合类证券公司，也是全国首批承销保荐机构之一。公司业务范围涵盖了证券经纪、投资咨询、财务顾问、承销与保荐、证券自营、资产管理、基金代销、期货IB等领域。

我所任职的岗位是证券经纪人岗位。证券经纪人开发客户是获得目标市场的重要保证，在具体的开发客户过程中，证券经纪人首先要与客户建立关系，推销自己；其次是相互接触建立信任的关系，激发客户对证券投资的兴趣；然后是利用专业知识和技能，通过面谈等接触激发客户投资意愿；最后是解决问题，促成交易。中国证券经纪人的产生,是券商代理业务竞争激烈的必然结果。它有助于提高经纪业务的水平,促进市场的活跃,但目前尚处于探索阶段,存在一定程度的混乱现象,亟需进一步的规范和引导。

二、正文

(一)调研目标与内容 调研目标：

根据统一安排，完成证券经纪人岗位调研分析报告。在工作中深入了解证券经纪人岗位，指出工作中遇到的问题并提出解决方案。使证券经纪人及管理者了解自身不足，及时改正，促进证券市场的发展。

调研内容：

本次调研的主要内容是了解证券经纪人的主要工作及工作内容。在实习过程中指出证券经纪人在工作中遇到的问题，找出产生问题的原因及解决方法。 （二）调研方法的选取

此次调研主要通过在实习过程中观察、亲身体验以及调查问卷的形式了解证券经纪人的工作情况，并认识到证券经纪人在工作中遇到的问题，找出解决方法。 （三）工作中存在问题及形成原因分析

在证券经纪人这一岗位的调研过程中，我发现了一些问题，下面我会指出这些问题，并以调查问卷中几个代表性问题为例，通过图形，做出分析。 1.同业竞争激烈，佣金比率持续下降.

问卷：您所在的银行驻点有几家券商同时驻进（ ） A、只有一家 B、两家 C、两家以上

驻点券商情况两家以上10%只有一家30%只有一家两家两家以上两家60%

分析：由图表可以看出，仅有30%的银行驻进仅一家券商， 由此可见同一个银行中券商之间的竞争多么激烈，经纪人之间的竞争又是何种激烈的状况。另一方面，经纪人佣金比率持续下降。2007年前，各券商对散户执行高水平佣金政策，仅对部分中大户实行固定佣金折扣，或按交易量及资产规模标准进行相应下浮。2007年开始，投

资者成本意识加强，佣金政策开始大幅松动，各券商佣金平均水平不断下降。佣金下降是同行竞争的结果，动摇了券商的服务定价体系，对经纪业务依赖度较高的券商来说，对其收入和利润产生直接负面影响。同一家银行的不同券商往往都靠比佣金来吸引客户，这是同业竞争给经纪人带来的直接影响。

2. 证券经纪人的消极情绪。

问卷：您在工作中是否会有消极、挫败的感觉（） A、是 B、还可以 C、不是

情绪因素不是35%是25%是还可以不是还可以40%

分析：有图可以看出有40%的证券经纪人会产生的消极情绪，25%的证券经纪人时常感到消极，35%的证券经济人是积极的态度。在日常生活中，我们每个人都曾有过焦虑的感觉：心理压力加大，坐立不安，吃饭难以下咽，睡觉难以入眠。焦虑与恐惧就像一对双胞胎，恐惧会带来焦虑，焦虑又会增加额外的恐惧。证券经纪人在寻找客户、与潜在客户进行沟通时，必然会遇到各种符样的难题，尤其是遇到一些非常刁钻的客户时。负面情绪，这是证券经纪人在工作中经常会感受到的。怀疑自己的能力，认为自己在某些方面不如他人，会产生一种消极情绪。如果你被这种消极情绪控制，你的精神生活将受到严重的束缚，聪明才智和创造力也会受到影响而无法正常发挥作用。一个成功的经纪人在他成功之前，也许会有连续好几天、好几周或者甚至好几个月都没有找到一个客户的情况。如果只是消极地看待问题的话，那怀疑就会悄然而至。

3、营销策略的重要性

问卷：您是否在营销过程中有一套好的营销策略（） A、是 B、不是 C、无所谓

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