工信部两化融合评估规范

附件：

工业企业“信息化和工业化融合”

评估规范（试行）

中华人民共和国工业和信息化部

二〇一一年

目 录

前 言 .............................................................................................................................................. I 引 言 ............................................................................................................................................. II

工业企业“信息化和工业化融合”评估规范 ................................................................................... 1

1 范围............................................................................................................................................. 1

1.1 总则........................................................................................................................................ 1

1.2 应用........................................................................................................................................ 1

2 规范性引用文件......................................................................................................................... 1

3 术语和定义................................................................................................................................. 2

3.1 工业企业“信息化和工业化融合” ...................................................................................... 2

3.2 基础建设.............................................................................................................................. 2

3.3 单项应用.............................................................................................................................. 2

3.4 综合集成.............................................................................................................................. 2

3.5 协同与创新.......................................................................................................................... 2

3.6 社会贡献率.......................................................................................................................... 2

4 基本原则与框架......................................................................................................................... 2

4.1 导向...................................................................................................................................... 2

4.2 价值理念.............................................................................................................................. 2

4.3 原则...................................................................................................................................... 3

4.3.1 科学性........................................................................................................................... 3

4.3.2 实效性........................................................................................................................... 3

4.3.3 可操作性....................................................................................................................... 3

4.3.4 可扩展性....................................................................................................................... 3

4.4 评估框架.............................................................................................................................. 3

5 评估内容要求............................................................................................................................. 7

5.1 基础建设.............................................................................................................................. 7

5.1.1 概述............................................................................................................................... 7

5.1.2 资金投入....................................................................................................................... 7

5.1.3 组织和规划................................................................................................................... 7

5.1.4 设备设施....................................................................................................................... 8

5.1.5 信息资源....................................................................................................................... 8

5.1.6 信息安全....................................................................................................................... 8

5.2 单项应用.............................................................................................................................. 8

5.2.1 概述............................................................................................................................... 8

5.2.2 产品设计....................................................................................................................... 9

5.2.3 工艺设计....................................................................................................................... 9

5.2.4 生产管理....................................................................................................................... 9

5.2.5 生产制造....................................................................................................................... 9

5.2.6 采购管理....................................................................................................................... 9

5.2.7 销售管理..................................................................................................................... 10

5.2.8 财务管理..................................................................................................................... 10

5.2.9 质量和计量................................................................................................................. 10

5.2.10 能源与环保............................................................................................................... 10

5.2.12 项目管理................................................................................................................... 11

5.2.13 其他经营业务管理................................................................................................... 11

5.3 综合集成............................................................................................................................ 12

5.3.1 概述............................................................................................................................. 12

5.3.2 产品设计与制造集成................................................................................................. 12

5.3.3 管理与控制集成......................................................................................................... 12

5.3.4 产供销集成................................................................................................................. 12

5.3.5 财务与业务集成......................................................................................................... 13

5.3.6 决策支持..................................................................................................................... 13

5.4 协同与创新........................................................................................................................ 13

5.4.1 概述............................................................................................................................. 13

5.4.2 产品协同创新和绿色发展 ......................................................................................... 13

5.4.3 企业集团管控............................................................................................................. 14

5.4.4 产业链协同................................................................................................................. 14

5.5 竞争力................................................................................................................................ 14

5.5.1 概述............................................................................................................................. 14

5.5.2 质量提升与顾客满意................................................................................................. 14

5.5.3 业务效率..................................................................................................................... 15

5.5.4 财务优化..................................................................................................................... 15

5.5.5 创新能力..................................................................................................................... 15

5.6 经济和社会效益................................................................................................................ 15

5.6.1 概述............................................................................................................................. 15

5.6.2 经济效益..................................................................................................................... 15

5.6.3 社会效益..................................................................................................................... 16

附录A（资料性附录） 工业企业“信息化和工业化融合”评估内容要求细化指南................ 17

A.1 基础建设........................................................................................................................... 17

A.1.1 概述............................................................................................................................ 17

A.1.2 资金投入.................................................................................................................... 17

A.1.3 组织和规划................................................................................................................ 18

A.1.4 设备设施.................................................................................................................... 20

A.1.5 信息资源.................................................................................................................... 21

A.1.6 信息安全.................................................................................................................... 21

A.2 单项应用........................................................................................................................... 22

A.2.1 概述............................................................................................................................ 22

A.2.2 产品设计.................................................................................................................... 23

A.2.3 工艺设计.................................................................................................................... 24

A.2.4 生产管理.................................................................................................................... 25

A.2.5 生产制造.................................................................................................................... 25

A.2.6 采购管理.................................................................................................................... 26

A.2.7 销售管理.................................................................................................................... 27

A.2.8 财务管理.................................................................................................................... 28

A.2.9 质量和计量................................................................................................................ 28

A.2.10 能源与环保 .............................................................................................................. 29

A.2.12 项目管理.................................................................................................................. 31

A.2.13 其他经营业务管理 .................................................................................................. 31

A.3 综合集成........................................................................................................................... 33

A.3.1 概述............................................................................................................................ 33

A.3.2 产品设计与制造集成 ................................................................................................ 33

A.3.3 管理与控制集成 ........................................................................................................ 34

A.3.4 产供销集成................................................................................................................ 35

A.3.5 财务与业务集成 ........................................................................................................ 35

A.3.6 决策支持.................................................................................................................... 36

A.4 协同与创新....................................................................................................................... 36

A.4.1 概述............................................................................................................................ 36

A.4.2 产品协同创新和绿色发展 ........................................................................................ 37

A.4.3 企业集团管控 ............................................................................................................ 37

A.4.4 产业链协同................................................................................................................ 38

A.5 竞争力............................................................................................................................... 39

A.5.1 概述............................................................................................................................ 39

A.5.2 质量提升与顾客满意 ................................................................................................ 39

A.5.3 业务效率.................................................................................................................... 39

A.5.4 财务优化.................................................................................................................... 40

A.5.5 创新能力.................................................................................................................... 40

A.6 经济和社会效益............................................................................................................... 40

A.6.1 概述............................................................................................................................ 40

A.6.2 经济效益.................................................................................................................... 40

A.6.3 社会效益.................................................................................................................... 41 附录B（资料性附录） 工业企业“信息化和工业化融合”评估指标体系构建和评估分析方法

........................................................................................................................................................ 42

B.1 评估指标体系构建 ........................................................................................................... 42

B.1.1 构建原则 .................................................................................................................... 42

B.1.2 构建步骤 .................................................................................................................... 42

B.2 加权评分方法 ................................................................................................................... 43

B.2.1 权重设置 .................................................................................................................... 43

B.2.2 底层指标评分 ............................................................................................................ 43

B.2.3 加权评分 .................................................................................................................... 44

B.3 综合评估分析方法 ........................................................................................................... 44

B.3.1 水平与能力评估分析 ................................................................................................ 44

B.3.2 效能与效益评估分析 ................................................................................................ 45

B.3.3 综合评估分析 ............................................................................................................ 46

B.4 评估判定规则 ................................................................................................................... 47

B.4.1 水平与能力评估判定规则 ........................................................................................ 47

B.4.2 效能与效益评估判定规则 ........................................................................................ 50

B.4.3 总体水平等级评估判定规则 .................................................................................... 50

前 言

本规范的附录A和附录B为资料性附录。

《工业企业“信息化和工业化融合”评估规范》由工业和信息化部提出并归口。 本规范负责起草单位：工业和信息化部电子科学技术情报研究所。

本规范参加起草单位：中国钢铁工业协会、中国纺织工业协会、中国机械工业联合会、中国汽车工业协会、中国轻工业信息中心、中国石油和化学工业联合会、中国食品工业协会、中国有色金属工业协会、中国船舶工业行业协会、建筑材料工业信息中心、上海宝信软件股份有限公司、中国船舶工业集团、清华大学、国家统计局统计科研所。

本规范主要起草人：周剑、刘九如、陈杰、刘玉、田洁、沈波、朱孔源、郭和生、祝昉、马晓雄、高明辉、邓璇玲、江源、杨绮英、夏梁盛、李清、杨京英、郭利、陈希、王涛、田玉鹏、肖琳琳、马冬妍、胡铂、周鹏、杨盼盼。

引 言

加快推进信息化和工业化融合是党中央、国务院在新时期做出的重大战略部署。党的十七大提出“大力推进信息化与工业化融合，促进工业由大变强”，十七届五中全会进一步提出要“推动信息化和工业化深度融合，加快经济社会各领域信息化”。面对复杂多变的国内外经济形势，加快推进信息化和工业化融合（以下简称两化融合），是应对国际竞争格局调整的战略举措，是加快工业转型升级的重要途径，是建设资源节约型、环境友好型社会的必然选择。

制订《工业企业“信息化和工业化融合”评估规范》（以下简称评估规范），是科学引导、务实推进两化融合的重要举措。2011年工业和信息化部、科学技术部、财政部、商务部、国有资产监督管理委员会等五部委联合印发的《关于加快推进信息化与工业化深度融合的若干意见》（工信部联信〔2011〕160号）中明确提出，建立和推广实施工业企业两化融合评估体系和行业评估规范。工业和信息化部结合前期开展的17个工业行业企业两化融合评估试点，立足更加全面、科学、系统、务实地推进和规范工业企业两化融合评估工作，联合相关研究机构和行业协会，制订本评估规范。评估规范是对企业围绕战略目标实现信息技术与研发生产经营管理全过程的全面融合制订的框架性、规范性指南，是在基础设施、业务环节、业务流程、综合集成、协同与创新等方面，不断推动和深化两化融合环境下企业研发、生产与经营管理的优化、变革和创新，全面提升工业企业创新发展、智能发展和绿色发展，帮助其持续获取竞争优势的一套思想方法和框架体系。

评估规范所描述的企业两化融合阶段性跃升的过程，也是企业实现信息化和工业化深度融合的过程。

评估规范由术语和定义、基本原则和框架、评估内容要求等章节，以及若干附录组成。其中，评估内容要求规定了企业开展评估的主要方面、关键要素以及各要素评估的要点。 为了指导本评估规范的应用，附录A给出了工业企业“信息化和工业化融合”评估内容要求细化指南，附录B给出了工业企业“信息化和工业化融合”评估指标体系构建方法、加权评分方法、综合评估分析方法和评估判定规则等。

工业企业“信息化和工业化融合”评估规范  

1 范围

1.1 总则

《工业企业“信息化和工业化融合”评估规范》（以下简称评估规范）围绕信息化和工业化融合（以下简称两化融合）的核心内涵，并遵循信息化和工业化深度融合的发展方向，引导工业企业把信息化作为企业发展的内在要素，实现二者的协调、互动和一体化发展，从而提升企业创新能力、变革生产方式、提高能源资源利用效率，推动产业转型升级，促进我国工业由大变强。

评估规范界定了术语和定义，明确了评估基本原则和框架，提出了评估内容要求，提供了评估规范应用实施细则等。

评估规范适用于工业企业，为相关行业组织、各级工业和信息化主管部门开展评估工作提供指导和参考依据。

1.2 应用

本评估规范给出的是一个通用评估要求，可指导工业行业评估、行业标准制订以及工业企业自我评估，引导和促进工业企业两化融合及其持续改进。

各级工业和信息化主管部门可通过应用本评估规范，分行业开展工业企业两化融合评估工作，摸清两化融合总体现状和发展规律，统一认识，明确重点和方向，做出科学决策，提高各方工作的一致性和协调性，正确引导企业通过不断深化两化融合提升可持续竞争能力。 工业行业可依据本评估规范制订行业评估标准，细化和强调行业评估要素、共性要求、水平等级，加强分类指导。各细分行业可依据行业评估标准制订符合自身特色和需要的细分行业评估指标体系和评估方法，指导和推动本行业企业两化融合评估测评工作。

工业企业可参照本评估规范和行业评估标准制订企业自用的评估指标体系和评估方法，开展企业自我评估和诊断，依据企业战略和个性化需求，与评估规范通用要求以及本行业共性要求相对照，明确企业两化融合重点和发展方向，查找薄弱环节和突破口，进一步细化评估内容、要求和水平等级。

不同类型的行业或企业在应用本评估规范时，可依据本身特点和需求，对评估规范的各项要求进行必要的细化和取舍，对评估规范的细化要求进行必要的调整或取舍。 2 规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 《关于加快推进信息化与工业化深度融合的若干意见》（工信部联信〔2011〕160号）。

3 术语和定义

下列术语和定义适用于本评估规范。

3.1 工业企业“信息化和工业化融合”

工业企业围绕战略目标，把信息化作为企业发展的内生要素，在信息技术和工业技术紧密结合的环境下，大力推进企业产品设计、生产制造、经营管理和营销服务的优化，实现企业业务系统综合集成、企业间业务协同以及发展模式创新，以提升企业创新能力、优化资源配置、变革生产方式、提高能源资源利用效率，推进工业企业创新发展、智能发展和绿色发展，形成可持续发展的企业竞争能力。

3.2 基础建设

两化融合相关的资金投入、组织和规划、设备设施、信息资源和信息安全等基础设施和基本条件建设。

3.3 单项应用

信息技术在企业部门级单一业务环节中的应用。

3.4 综合集成

两化融合环境下企业内跨部门、跨业务环节的业务综合和集成。

3.5 协同与创新

两化融合环境下跨企业（法人）的业务协作和发展模式创新。

3.6 社会贡献率

社会贡献率是企业社会贡献总额与平均资产总额的百分比值。社会贡献总额是企业为国家或社会创造或支付的价值总额，包括工资（含奖金、津贴等工资性收入）、劳保退休统筹及其他社会福利支出、利息支出净额、应交增值税、应交产品销售税金及附加、应交所得税及其他税收、净利润等。

4 基本原则与框架

4.1 导向

围绕企业战略目标，以业务发展需求为牵引，坚持技术应用的适宜性，讲求实效，突出两化融合的能力建设，明确发展路径，引导企业通过两化融合实现创新发展、智能发展和绿色发展，获取和提升可持续发展的竞争能力。

4.2 价值理念

本评估规范贯彻下述核心价值理念：

a）创新能力—应对变化的需求，能够不断开展产品、技术、管理、服务和运行模式创新，持续提升企业竞争能力。

b）快速响应—企业对迅速改变的需求能够灵敏、快捷、准确反应，增强业务柔性、消除过程故障和冗余、提高效率，以保持企业在竞争中的比较优势。

c）精细管理—在不断完善标准化的基础上，将企业战略规划有效贯彻到每个业务环节，并规范执行和发挥作用，最大限度地减少管理所占用的资源、减少浪费、降低成本、提升质量，提升企业整体执行能力。

d）全员提升—激发员工工作热情、内在潜力和创新能力，提升员工素质和活力，根本性推动员工与企业共同发展。

e）顾客满意—发现、满足和引导顾客不断变化的需求，为顾客创造更多价值，提升顾客对企业、产品、服务和员工的认可程度，从而极大限度实现顾客和企业的价值双赢。

f）合作共赢—整合外部优质资源，增强竞争优势，打造和提升核心竞争能力，提高市场占有率，扩大市场容量，实现合作伙伴协同发展。

g）节能环保—加强产品设计、工艺设计、生产制造以及物流配送等的绿色化，不断提升企业节能、降耗、减排、治污能力，将节能减排作为企业发展的内在要求，从而实现企业可持续发展。

4.3 原则

4.3.1 科学性

评估框架结构相对稳定，能够反映两化融合发展阶段，指明发展路径。评估指标能够表征两化融合的内涵和特征。数据采集准确可控。评估方法能够有效支持两化融合水平与能力和效能与效益评估、分析、诊断和改进。

4.3.2 实效性

本评估规范借鉴先进实用的评估方法，吸取工业实践和企业典型案例经验，反映我国工业企业两化融合的发展现状和趋势，在信息技术与工业技术紧密结合环境下，以评估企业两化融合的水平与能力和效能与效益为重点，引导企业务实推进两化融合深入发展。

4.3.3 可操作性

本评估规范具有广泛适用性。评估指标易于选取，指标体系易于构建。评估数据易采集、可分析。评估方法便捷有效。

4.3.4 可扩展性

随着两化融合不断深入发展和工业企业实践经验的不断丰富，本评估规范应在总体框架相对稳定的前提下进行适时调整和修订，实现不断优化和完善。

4.4 评估框架

本评估规范包括水平与能力评估和效能与效益评估两个部分（见图1）。水平与能力评估包括基础建设、单项应用、综合集成、协同与创新等四个主要评估方面，提出各方面与不同水平与能力级别相关的评估关键要素，并给出各要素的评估要点。效能与效益评估包括竞争力、经济和社会效益等两个主要评估方面，提出各方面与不同效能与效益提升结果相关的评估要素，并给出各要素的评估要点。

两化融合

水平与能力评估两化融合效能与效益评估

图1 评估框架

基础建设旨在通过评估两化融合基础设施和条件建设情况，衡量两化融合基本资源保障的水平与能力级别，主要评估内容包括与“财”相关的资金投入、与“人”相关的组织和规划、与“物”相关的设备设施、与“信息”相关的信息资源、与“安全”相关的信息安全等。

单项应用、综合集成、协同与创新的主要评估内容分别从产品、价值链、企业管理三个维度展开。单项应用旨在通过评估信息技术在企业部门级单一业务环节中的应用情况，衡量信息技术与工业技术以及企业单项业务的结合和融合的水平与能力级别，主要评估内容包括产品设计、工艺设计、生产管理、生产制造、采购管理、销售管理、财务管理、质量和计量、能源与环保、安全管理、项目管理、设备管理、人力资源管理、办公管理等（见图2）。

图2 单项应用主要评估内容及其展开维度

综合集成旨在通过评估企业跨部门、跨业务环节的业务综合和集成情况，衡量两化融合环境下企业内多业务综合集成和融合的水平与能力级别，主要评估内容包括产品设计与制造集成、管理与控制集成、产供销集成、财务与业务集成、决策支持等（见图3）。

图3 综合集成主要评估内容及其展开维度

协同与创新旨在通过评估跨企业的业务协同和发展模式创新情况，衡量两化融合环境下企业间业务协同、创新和融合的水平与能力级别，主要评估内容包括产品协同创新和绿色发展、企业集团管控、产业链协同等（见图4）。

图4 协同与创新主要评估内容及其展开维度

起步建设、单项覆盖、集成提升、创新突破可共同表征企业两化融合不断跃升的阶段特征和内涵，适用于工业领域各行各业。企业已经开始建设两化融合基础设施和条件，但其单项应用尚未开展或刚刚起步，则企业处于两化融合的起步建设阶段。企业具备了一定的两化融合基础设施和条件，单项应用对企业业务覆盖和渗透逐渐加强，发挥了一定作用，但其综合集成尚未有效实现，则企业处于两化融合的单项覆盖阶段。企业基础建设水平进一步提高，单项应用基本成熟，综合集成有效实现，但其协同与创新尚未有效开展，则企业处于两化融合的集成提升阶段。企业基础建设趋于完备，单项应用和综合集成趋于成熟，且协同与创新得到有效实现，则企业处于两化融合的创新突破阶段。

企业实现信息化和工业化深度融合的过程，就是不断实现上述阶段性跃升的过程。 企业两化融合的四个发展阶段和四个水平与能力主要评估方面之间具有一定的对应关系，最能体现起步建设阶段特征的是与之相对应的基础建设评估方面的水平与能力，相似的，最能体现单项覆盖阶段特征的是与之相对应的单项应用评估方面的水平与能力，最能体现集成提升阶段特征的是与之相对应的综合集成评估方面的水平与能力，最能体现创新突破阶段特征的是与之相对应的协同与创新评估方面的水平与能力。基础建设、单项应用、综合集成、协同与创新等评估方面的水平与能力级别能够逐级提高，从初级过渡到中级、再向较高级和高级迈进。企业两化融合下级发展阶段与上级发展阶段之间是支撑和促进关系，下级发展阶段对应评估方面的水平与能力需提升到一定级别后才能实现向上级发展阶段跃升；而跃升到上一级发展阶段后，其对应评估方面的水平与能力也能够进一步提高到更高级别；企业两化融合能够达到的发展阶段越高，其对应评估方面的水平与能力一般亦应达到相应更高级别。

竞争力旨在通过评估企业综合竞争力变化情况，衡量两化融合直接或间接带来的企业能力提升效果，主要评估内容包括质量提升与顾客满意、业务效率、财务优化、创新能力等。经济和社会效益旨在通过评估企业经济和社会效益水平变化情况，衡量两化融合直接或间接带来的企业效益提升作用，主要评估内容包括经济效益、社会效益等。通过与行业平均、国内先进或国际先进水平分别进行对比分析，企业竞争力、经济和社会效益水平可各分为四个层次：初级水平、行业平均、国内先进、国际先进。

企业通过两化融合促进能力增强，实现竞争力提升，并进一步促进经济和社会效益提高，

其提升作用随企业两化融合发展阶段跃升而跃进，并与各阶段对应评估方面的水平与能力级别亦呈正相关性。

企业所处的两化融合发展阶段及其对应评估方面的水平与能力级别，与竞争力、经济和社会效益水平相辅相成，可实现持续改进和螺旋式上升。

企业两化融合总体水平等级需综合水平与能力评估和效能与效益评估的结论，主要取决于企业所处的两化融合发展阶段及其对应评估方面的水平与能力级别，以及两化融合效能与效益的水平层次。企业两化融合总体水平等级可分为：初级水平、中级水平、高级水平、卓越水平。

基于本评估规范框架，附录A给出工业企业“信息化和工业化融合”评估内容要求细化指南，附录B给出工业企业“信息化和工业化融合”评估指标体系构建和评估分析方法。 5 评估内容要求

5.1 基础建设

5.1.1 概述

基础建设主要应评估两化融合相关基础设施和条件建设的水平情况。重点评估： a）企业在两化融合相关基础建设方面的基本现状和水平；

b）企业在两化融合相关基础建设方面的水平适度性；

c）企业依据其战略定位、业务应用需求，基于基础建设现状，制订和实施改进计划，持续改善两化融合基础保障能力的情况；

d）能否及时应对一定时期市场、技术、理念以及法律法规变化等给基础建设带来的机遇和挑战。

5.1.2 资金投入

应评估自动化、信息化建设、信息系统运维以及研发（R&D）投入等两化融合相关资金投入的水平情况。重点评估：

a）自动化（数控）设备、设施等构建和运行维护投入水平、适度性和持续性；

b）在IT设备、软件与系统构建过程中，用于购置、租赁、项目实施、咨询、培训、服务外包等的投入水平和适度性；

c）在IT设备、软件与系统使用和运行维护过程中，用于购置、租赁、咨询、培训、服务外包等的投入水平、适度性和持续性；

d）研究开发的投入水平、适度性和持续性。

5.1.3 组织和规划

应评估与自动化和信息化相关的人员队伍、组织设置、领导和战略与规划制订等情况。重点评估：

a）自动化和信息化专职人员队伍建设情况，研发、生产和管理人员的信息化相关程度；

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/815q.html