1隆元证券投资基金2005年半年度报告

1隆元证券投资基金2005年半年度报告

隆元证券投资基金

2005年半年度报告

基金管理人：南方基金管理有限公司 　

基金托管人：中国工商银行　　

送出日期：２００５年８月２７日　

1隆元证券投资基金2005年半年度报告

重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。　

基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于２００５年８月１０日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。　

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。　

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。　

本报告财务资料未经审计。

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目 录

一、基金简介…………………………………………………………………………4 二、主要财务指标和基金净值表现…………………………………………………4 三、管理人报告………………………………………………………………………5 四、托管人报告………………………………………………………………………7 五、财务会计报告……………………………………………………………………7 六、投资组合报告……………………………………………………………………11 七、管理人持有本基金份额情况……………………………………………………１４八、基金份额持有人户数、持有人结构及前十名持有人…………………………14 九、重大事件揭示……………………………………………………………………15 十、备查文件目录……………………………………………………………………16

1隆元证券投资基金2005年半年度报告

一、基金简介

（一）基金名称：隆元证券投资基金　　　　　　　基金简称：基金隆元　　　　　交易代码：１８４７１０　

基金运作方式：契约型封闭式　

基金合同生效日：１９９２年１２月２９日　清理规范成立日：２０００年７月２４日　期末基金份额总额：５００，０００，０００．００　

基金合同存续期：１９９２年１２月２９日至２００７年１２月２９日　上市地点：深圳证券交易所　上市日期：２０００年１０月１８日　

（二）投资目标：本基金重点投资于价值被市场低估、通过管理创新和制度创新

具有较大增值潜力和所处行业发展前景广阔，技术创新能力强，具有快速成长能力的上市公司。　

投资策略：本基金通过对上市公司基本面的研究，结合证券市场的情况，

在分散投资风险的前提下，追求基金收益的最大化。

（三）基金管理人　

法定名称：南方基金管理有限公司　

注册及办公地址：深圳市深南大道４００９号投资大厦７楼　邮政编码：５１８０２６　法定代表人：吴万善　信息披露负责人：鲍文革　联系电话：０７５５－８２９１２０００　传真：０７５５－８２９１２９４８　

电子邮箱：　ｍａｎａｇｅｒ＠ｓｏｕｔｈｅｒｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ　（四）基金托管人　

法定名称：中国工商银行　

注册及办公地址：北京市复兴门内大街５５号　邮政编码：１０００３２　法定代表人：姜建清　信息披露负责人：庄为　联系电话：０１０－６６１０７３３３　传真：０１０－６６１０６９０４　

电子邮箱：ｃｕｓｔｏｄｙ＠ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ　

（五）基金选定的信息披露报纸：中国证券报、上海证券报、证券时报　　　　　　　登载半年度报告正文的管理人网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｏｕｔｈｅｒｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ　

基金半年度报告置备地点：基金管理人、基金托管人的办公地址　　

二、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标

财　　务　　指　　标　

１．基金本期净收益　

２００５年６月３０日　

１６，３３７，３４５．１１

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２．基金份额本期净收益　３．期末可供分配基金收益　４．期末可供分配基金份额收益　５．期末基金资产净值　６．期末基金份额净值　７．基金加权平均净值收益率　８．本期基金份额净值增长率　９．基金份额累计净值增长率　

０．０３２７

－８５，０４６，７４６．９１

－０．１７０１

４１４，９５３，２５３．０９

０．８２９９

３．６３％－４．４４％－１６．５１％

（二）基金净值表现

1、净值增长率与同期业绩基准收益率比较表

阶　　　段　过去１个月　过去３个月　过去６个月　过去１年　过去３年　

业绩比较　净值增　

基准收益　（２）　率（３）　（４）　

０．１０％－９．９９％－４．４４％－６．４４％－４．９４％

７．７２％５．６３％４．３５％３．４２％２．５８％２．３９％

０．１０％－９．９９％－４．４４％－６．４４％－４．９４％－１６．５１％

７．７２％５．６３％４．３５％３．４２％２．５８％２．３９％

－１６．５１％

2、累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较图

三、管理人报告

（一）基金管理人情况　

南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字［１９９８］４　号文批准，由南方证券股份有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。注册资本１　亿元人民币。目前股权结构为：华泰证券有限公司４５％、深圳市机场股份有限公司３０％、厦门国际信托投资公司１５％及兴业证券有限公司１０％。　

南方基金管理有限公司目前管理资产规模达６３０多亿元，管理４只封闭式基金――分别为基金开元、基金天元、基金金元、基金隆元，５只开放式基金――

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分别为南方稳健成长基金、南方宝元债券型基金、南方避险增值基金、南方现金增利基金、南方积极配置基金，以及全国社会保障基金的投资组合。　

（二）基金管理团队　

汪澂女士，CFA，隆元基金经理，硕士学历，6年证券从业经历。1999年进入南方基金管理有限公司工作，先后从事基金新品种开发、市场分析研究、基金投资等工作。

此外，基金隆元管理小组还配备了若干名证券投资分析人员，协助基金经理从事基金隆元的投资管理工作。　

（三）基金运作的遵规守信情况　

在报告期内，隆元基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守国家法律法规，遵守基金合同的规定，遵守公司内部管理制度尤其是风险控制的规定，未有任何不合法不合规行为发生。　

（四）基金的投资策略和业绩表现说明　

２００５年的上半年，中国经济的高增长态势有所趋缓，中央政府的宏观调控措施开始发挥功效，强劲的进出口贸易也受到了有关贸易国的限制，国际贸易磨擦不断出现。我们认为，从长期来看，伴随着宏观调控和国际贸易磨擦的经常化，中国经济将在复杂的国际环境下继续稳定增长，只是增长速度将维持在一个更健康和可持续的水平上。同时国际油价屡创新高，美国利率持续上调，人民币汇率政策改变等诸多因素，以及原材料和劳力成本的上升，使竞争激烈并且维持高速扩张的下游企业毛利率压缩，并形成了资源的紧张态势。　

中国股市的股权分置问题解决的明朗化，以及试点企业的不断推出，将中国股市带入了一个变革的阶段。使得２００１年以来形成的价值回归的大趋势持续进行，大多数公司基本回归其内在价值，加上股权分置是所给出的对价，使许多公司的股价即使在投资者预期的周期低谷时仍能凸显出投资价值。但由于各家企业方案各不相同，市场还没有形成稳定的预期，造成估值体系还不是很明朗，同时投资者在等待周期低谷过去，信心没有完全恢复，市场基本上进入了一个巨幅震荡的探底期。　

（五）宏观经济和证券市场展望　

随着股权分置改革的深入进行，我们预计三季度投资的重点仍将围绕于企业自身价值和股权分置改革。人民币汇率政策已经改变，中国进入了有管理的浮动汇率体系。我们认为为了维持稳定的汇率体系，中国将努力维持目前的固定收益回报率，和美国的利率差额维持在２００个基点，并且控制地产的价格增幅，控制国际投机资金的套利机会，这对于资本市场的发展是有利的。人民币升值的长期趋势将维持，但节奏将很缓慢，有利于出口型企业进行自身的结构调整。伴随着未来新股发行的新老划断，全流通后企业估值的国际化将逐步成为趋势，绩优和绩差公司的两极分化趋势将加剧。隆元基金仍将坚持价值投资的理念，努力寻找全流通后与国际估值水平接轨的公司进行投资，寻找企业自身增长和股权分置改革等多方面带来的更多投资机会，对今年后半年的市场持谨慎乐观的态度。在今后的投资管理中，我们将继续坚持价值投资理念，紧密跟踪国家宏观政策特别是央行货币政策的变化，努力以国际标准来寻找有投资价值的企业。加强对行业和具体公司的研究分析，控制投资风险和把握投资机会，努力为基金持有人创造稳定和持续的收益。　

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四、托管人报告

２００５年上半年度，本托管人在对隆元证券投资基金过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行应尽义务。　

２００５年上半年度，隆元证券投资基金管理人——南方基金管理有限公司在投资运作、基金资产净值计算、基金费用开支等问题上，严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规，严格按照基金合同规定进行，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。　

本托管人依法对隆元证券投资基金管理人——南方基金管理有限公司于２００５年上半年度所编制和披露的隆元证券投资基金半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容具有真实、准确和完整性。　

中国工商银行资产托管部　

五、财务会计报告(未经审计) （一）会计报表

资产负债表

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元

资产：　银行存款　

清算备付金　交易保证金　应收证券清算款　应收股利　应收利息　　股票投资市值　

其中：股票投资成本　债券投资市值　

其中：债券投资成本　资产总计　负债与持有人权益　负债：　

应付证券清算款　应付管理人报酬　应付托管费　应付佣金　应付利息　其他应付款　卖出回购证券款　

附注　　　　　　４（１）　　　　　　　　　　　４（３）　　４（４）　　

２００５年６月３０日３９，４４０，１９７．９６９６１，４１２．９５１，０００，０００．００１，８０５，７１３．６２３２，８５４．１６１，２０４，０２３．４９２８２，９６１，２５９．７４３０１，７６５，２９１．１１９０，９１９，９６５．１０９０，７６９，６０７．００４１８，３２５，４２７．０２

８４１，４９８．４７５１３，１９１．７４８５，５３１．９３８６３，８０２．９５－－－

８５５，９０６．４３

－－－

２００４年１２月３１日

　１６，０１５，４４４．６１　

－－－　

７５０，０００．００　７２８，２６８．３４　

－－－

６９３，６８３．７６　３２７，８０９，３９６．７０　９１，２６８，５４６．４０　　４３７，２６５，３３９．８１　

　　　５１１，１３０．９４　　　　　　５５６，２０９．９６　　　　　　　９２，７０１．６６　　　　　　８７３，２７０．７２　

－－－

６０５，９０６．４３

－－－

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预提费用　负债合计　持有人权益：　实收基金　

未实现利得（亏损）　未分配收益（亏损）　持有人权益合计　负债及持有人权益总计　基金份额单位净值　　

４（５）　　　　４（２）

２１２，２４２．４１３，３７２，１７３．９３　５００，０００，０００．００　（１８，６５３，６７３．２７）（６６，３９３，０７３．６４）４１４，９５３，２５３．０９４１８，３２５，４２７．０２

０．８２９９

　　　３５４，５００．００　　　　２，９９３，７１９．７１　　５００，０００，０００．００　１７，００２，０３８．８５　（８２，７３０，４１８．７５）　４３４，２７１，６２０．１０　　４３７，２６５，３３９．８１　

０．８６８５

后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。

经营业绩表及收益分配表　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　附注　收入　　股票差价收入　４（６）　债券差价收入　４（７）　债券利息收入　　存款利息收入　　股利收入　　买入返售证券收入　　其他收入　４（８）　收入合计　　费用　

基金管理人报酬　基金托管费　

卖出回购证券支出　其他费用　

　其中：信息披露费　　　　　　　　　　审计费用　

上市年费　

费用合计　

基金净收益　

加：未实现估值增值变动数　基金经营业绩　

本期基金净收益　

加：期初未分配基金净收益　可供分配基金净收益　期末未分配净收益　

　３（２）　３（２）　　４（９）　　　　　　　　　　　　　　

２００５年１－６月

１４，９６８，９００．３４３０９，４９２．７５１，１８３，８４６．１６１１９，６２７．５９３，９３６，３１５．７１

－－－６，４８２．４４２０，５２４，６６４．９９３，３６４，７０７．４１５６０，７８４．５９４８，５２２．９５２１３，３０４．９３１４８，７６７．５２２４，７９５．１９２９，７５２．７８４，１８７，３１９．８８１６，３３７，３４５．１１（３５，６５５，７１２．１２）（１９，３１８，３６７．０１）１６，３３７，３４５．１１（８２，７３０，４１８．７５）（６６，３９３，０７３．６４）（６６，３９３，０７３．６４）

２００４年１－６月

　　　　５６，２２０，２９８．２２

１，３０６，４５６．１７１，３３６，８３５．９６８８，１０２．１９３，７８６，１１０．７８

－－－

５８，７２４．７１６２，７９６，５２８．０３

３，６９０，３７７．０５６１５，０６２．８２２６５，１２９．３１２１５，４９８．２５１４９，１７９．９４２４，８６３．０２２９，８３５．２６４，７８６，０６７．４３５８，０１０，４６０．６０（６９，８６６，３３２．８１）（１１，８５５，８７２．２１）５８，０１０，４６０．６０　（６８，０２４，５８１．３８）　（１０，０１４，１２０．７８）　（１０，０１４，１２０．７８）　

后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。

基金净值变动表

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元　

　附注　

２００５年１－６月２００４年１－６月

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期初基金净值　　本期经营活动　基金净收益　

未实现估值增值／（减值）变动数　经营活动产生的基金净值变动数　期末基金净值　

４３４，２７１，６２０．１０

４５５，３５７，１８４．６４

１６，３３７，３４５．１１５８，０１０，４６０．６０　（３５，６５５，７１２．１２）　　（６９，８６６，３３２．８１）　（１９，３１８，３６７．０１）（１１，８５５，８７２．２１）４１４，９５３，２５３．０９

　４４３，５０１，３１２．４３

后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。

（二）会计报表附注

１、半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表完全一致。　　２、本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。　　３、关联方关系及关联方交易　（1）关联方关系情况

关联方名称　　

中国工商银行　　南方基金管理有限公司　　华泰证券有限责任公司（“华泰证券”）　　深圳市机场股份有限公司　　厦门国际信托投资有限公司　　兴业证券股份有限公司（“兴业证券”）　　

与基金隆元的关系　基金隆元托管人　

基金隆元发起人、亦为基金隆元管理人　

基金管理人的股东　基金管理人的股东　基金管理人的股东　基金管理人的股东　

（2）关联方报酬

A：基金管理人报酬

支付基金管理人南方基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。

本基金在本期需支付基金管理人报酬３，３６４，７０７．４１元（２００４年１－６月：３，６９０，３７７．０５元）。

B：基金托管费

支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值０．２５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值 X０．２５％ / 当年天数。　

本基金在本期需支付基金托管费５６０，７８４．５９元（２００４年１－６月：６１５，０６２．８２元）。

（３）与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金在本期与基金托管人中国工商银行通过银行间同业市场进行的债券（含回购）交易情况：

卖出回购证券　

２００５年１－６月　

成交金额　回购利息支出　

－－－－－－

２００４年１－６月　

成交金额　回购利息支出　３６６，５３２，０００．００１３３，６７８．７５

２００４年６月３０日　

５，０００，０００．００

（4）关联方持有的基金份额

南方基金管理有限公司　

２００５年６月３０日　

５，０００，０００．００

４、基金会计报表重要项目说明　 （１）应收利息

２００５年６月３０日

２００４年６月３０日

1隆元证券投资基金2005年半年度报告

应收债券利息　应收银行存款利息　应收清算备付金利息　合计　

ＲＭＢ　　　　　　　　　　　　１，２０２，３１３．３６　ＲＭＢ　　　　　　　　　　　　１，５６７，７１５．０４　

１，３２０．７９　　　　　　　　　　　　　　　　　　６，３４８．１７　３８９．３４－－－

ＲＭＢ　　　　　　　　　　　　１，２０４，０２３．４９　ＲＭＢ　　　　　　　　　　　　１，５７４，０６３．２１　２００５年６月３０日２００４年６月３０日

ＲＭＢ　　　　　　　　（１８，８０４，０３１．３７）ＲＭＢ　　　　　　　　　（４５，３６４，２２９．５９）　

１５０，３５８．１０　　　　　　　　　　　　（１，１２０，３３７．２０）　

ＲＭＢ　　　　　　　　（１８，６５３，６７３．２７）ＲＭＢ　　　　　　　　　（４６，４８４，５６６．７９）　　　ＲＭＢ　　　　　　　　　　　　　　　　ＲＭＢ　

２００５年６月３０日２００４年６月３０日

－－－　ＲＭＢ　　　　　　　　　　　　　　　　　４０，２０２．７５　

　　１２９，９８０．９１　－－－　

２９，２１９．３０　５４１，１６５．９０　３４，５１６．８０　３４７，４７８．２０　７９，５０３．５８　８，５２９．４８　

１１２，８３６．６９　４７６，２６３．１７　１，４８２．５０　

－－－　－－－　－－－　

（２）投资估值增值

股票投资　债券投资　　

（３）应付佣金

南方证券股份有限公司　平安证券有限责任公司　东北证券有限责任公司　申银万国证券股份有限公司　海通证券股份有限公司　信泰证券有限责任公司　广发证券股份有限公司　宏源证券股份有限公司　　

８６３，８０２．９５　ＲＭＢ　　　　　　　　　　　　　９３７，３７６．３３　

２００４年６月３０日

５００，０００．００１０５，９０６．４３６０５，９０６．４３２００４年６月３０日

２４，８６３．０２　１４９，１７９．９４　２９，８３５．２６　４，４５０．７６　２０８，３２８．９８　

（４）其他应付款

２００５年６月３０日应付券商席位保证金　　ＲＭＢ　７５０，０００．００　ＲＭＢ　应付股利、债券利息收入的个人所得税　　ＲＭＢ　１０５，９０６．４３　ＲＭＢ　　　ＲＭＢ　８５５，９０６．４３　ＲＭＢ　

（５)预提费用

审计费用　信息披露费用 上市费用 国债维护费 　

　ＲＭＢ　　　　　　　　ＲＭＢ　

２００５年６月３０日　

２４，７９５．１９　　ＲＭＢ　１４８，７６７．５２　　　２９，７５２．７８　　　８，９２６．９２　　　２１２，２４２．４１　　ＲＭＢ　

（６）股票差价收入

卖出股票成交总额　减：卖出股票成本总额　　　　　应付佣金　股票差价收入　

２００５年１－６月２００４年１－６月

ＲＭＢ　　　　　　　　　　４９５，２９２，７００．６５ＲＭＢ　　　　　　　　５８５，０２２，０９４．９９　

４７９，９０９，７５５．９０　　　　　　　　　　５２８，３１４，８１９．１７　４１４，０４４．４１　　　　　　　　　　　　　　４８６，９７７．６０　

ＲＭＢ　　　　　　　　　　　１４，９６８，９００．３４ＲＭＢ　　　　　　　　　５６，２２０，２９８．２２　２００５年１－６月２００４年１－６月

ＲＭＢ　　　　　　　　　　　２２，９６２，１８８．９８　ＲＭＢ　　　　　　　　　１２，１１０，７９１．２４　　　　　　　　　　　　　　２２，３３０，３９２．９６　　　　　　　　　　　　１０，７７３，５７０．４３　　　　　　　　　　　　　　　　　３２２，３０３．２７　　　　　　　　　　　　　　　　３０，７６４．６４　

　（７）债券差价收入

卖出债券成交总额　减：卖出债券成本总额　　　　　　　　应收利息　

1隆元证券投资基金2005年半年度报告

债券差价收入　

ＲＭＢ　　　　　　　　　　　　　　３０９，４９２．７５　ＲＭＢ　　　　　　　　　　１，３０６，４５６．１７　２００５年１－６月２００４年１－６月

ＲＭＢ　　　　　　　　　　　　　　　　６，４８２．４４ＲＭＢ　　　　　　　　　　　　５８，７２４．７１　

－－－－－－ＲＭＢ　　　　　　　　　　　　　　　　６，４８２．４４ＲＭＢ　　　　　　　　　　　　５８，７２４．７１　　

　ＲＭＢ　　　　　　　　　　　　ＲＭＢ　

２００５年１－６月

２４，７９５．１９　ＲＭＢ　２６２．５２　　１４８，７６７．５２　　２９，７５２．７８　　８，９２６．９２　　８００．００　　２１３，３０４．９３　ＲＭＢ　

２００４年１－６月

２４，８６３．０２１，９１９．２７１４９，１７９．９４２９，８３５．２６８，９５０．７６７５０．００２１５，４９８．２５

（８）其他收入

新股申购手续费返还　债券认购手续费返还　　

（9）其他费用

审计费用　回购手续费　信息披露费用　上市年费　场外交易费用　交易费用　　

　５、期末流通转让受到限制的基金资产　

合计　　

３１，８７９

１０４，３００６５，６１８　

成本　２０３，７０６．８１８９６，９８０．００４９４，１０３．５４１，５９４，７９０．３５

可流　通日期　

３８４，１４１．９５０５－８－２６　

网下配售、未

９６１，６４６．００按市价估值　０５－８－３１　

到上市日　

１，０５０，５４４．１８０５－７－１２　２，３９６，３３２．１３　　　　　　

市值　

估值方法　

六、投资组合报告

（一）期末基金资产组合情况

项　　　　　　　　　　目　

股　票　债　券　

银行存款及清算备付金合计

其他资产　行　业　分　类　

Ａ　农、林、牧、渔业　Ｂ　采掘业　Ｃ　制造业　

Ｃ０　食品、饮料　　

Ｃ１　纺织、服装、皮毛　　　Ｃ２　木材、家具　　　Ｃ３　造纸、印刷　

Ｃ４　石油、化学、塑胶、塑料　　　Ｃ５　电子　

Ｃ６　金属、非金属　　　Ｃ７　机械、设备、仪表　　　Ｃ８　医药、生物制品　　　Ｃ９９　其他制造业　

金　　　　　　额　

２８２，９６１，２５９．７４９０，９１９，９６５．１０４０，４０１，６１０．９１４，０４２，５９１．２７市　值　１４，５２２．１３１７２，０３４，３３１．８７２１，５２５，０８９．４０

１，０４８．１９４，１４０．８８２９，９９６，９０３．８６１７，３４７，７９８．４４４５，３０６，１７０．８９５７，８５３，１８０．２１

占基金总资产的比例　

６７．６４％　２１．７３％　　９．６６％　　０．９７％　占基金资产净值比例　

　０．００％　４１．４６％　５．１９％　０．００％　　　０．００％　７．２３％　４．１８％　１０．９２％　１３．９４％　　　　　

（二）期末按行业分类的股票投资组合

1隆元证券投资基金2005年半年度报告

Ｄ　电力、煤气及水的生产和供应业　Ｅ　建筑业　

Ｆ　交通运输、仓储业　Ｇ　信息技术业　Ｈ　批发和零售贸易　Ｉ　金融、保险业　Ｊ　房地产业　Ｋ　社会服务业　Ｌ　传播与文化产业　Ｍ　综合类　

合计　序号　１　２　３　４　５　６　７　８　９　１０　１１　１２　１３　１４　１５　１６　１７　１８　１９　２０　２１　２２　２３　２４　２５　２６　２７　２８　２９　３０　３１　３２　

股票代码　００００３９　６０００５０　００００６３　０００８６９　６０００１８　６００６４２　６００４６０　０００５２７　０００７９２　６００３０９　６００１０４　６００３２０　

１７，６２７，１３５．５８２，２９９，３２４．１８３４，５１２，０５１．８８５６，４７１，８４６．２８

４．２５％　０．５５％　８．３２％　１３．６１％　　　　　０．００％　　　　

２，０４７．８２

２８２，９６１，２５９．７４６８．１９％　

（三）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细

股票名称　期末市值（元）　占基金资产净值比例　中集集团　８．３４％　中国联通　７．９９％　中兴通讯　５．６２％　张　　裕Ａ　４．３３％　上港集箱　４．２７％　申能股份　４．２５％　士　兰　微　４．１５％　美的电器　４．０２％　盐湖钾肥　３．３３％　烟台万华　３．１６％　上海汽车　３．１６％　振华港机　３．１０％　中远航运　２．３１％　抚顺特钢　２．２８％　太原重工　２．０８％　海特高新　１．７４％　佛山照明　１．４６％　五　粮　液　０．８５％　云　天　化　０．７４％　中材国际　０．５５％　成霖股份　０．２９％　轴研科技　０．０９％　广州国光　０．０３％　宁波华翔　０．０３％　海油工程　０．００％　宝钢股份　０．００％　凯恩股份　０．００％　武钢股份　０．００％　马钢股份　０．００％　万　　科Ａ　０．００％　威孚高科　０．００％　鞍钢新轧　０．００％　

６００４２８　

６００３９９　６００１６９　

００２０２３　０００５４１　０００８５８　６０００９６　６００９７０　００２０４７　００２０４６　００２０４５　００２０４８　６００５８３　６０００１９　００２０１２　６００００５　６００８０８　０００００２　０００５８１　０００８９８　

1隆元证券投资基金2005年半年度报告

３３　３４　３５　３６　

００２０２９　６０００１１　０００９５１　６００９００　

七　匹　狼　华能国际　中国重汽　长江电力　

０．００％　０．００％　０．００％　０．００％　

（四）本期股票投资组合的重大变动

1、本期累计买入价值前20名或超出期初基金资产净值2%的股票明细

股票代码　１　６０００５０　２　６００００５　３　６００９００　４　００００３９　５　６００４６０　６　６００３９９　７　６００６４２　８　６００４２８　９　６０００１８　１０　０００５２７　

６０００９８　１１　

６００１６９　１２　

６００１０４　１３　

００００６８　１４　

００００６３　１５　

６０００１９　１６　

６０００３１　１７　

００２０４７　１８　

６０００２６　１９　

股票名称　

中国联通　武钢股份　长江电力　中集集团　士　兰　微　抚顺特钢　申能股份　中远航运　上港集箱　美的电器　广州控股　太原重工　上海汽车　赛格三星　中兴通讯　宝钢股份　三一重工　成霖股份　中海发展　江淮汽车　股票名称　中国联通　武钢股份　中集集团　海油工程　长江电力　万　　科Ａ　鞍钢新轧　广州控股　金融街　凯恩股份　张　　裕Ａ　宝钢股份　中化国际　南　　玻Ａ　佛山照明　七　匹　狼　

累计买入金额　９８，５８３，３８１．４６２２．７０％　２５，８８４，３１９．８４５．９６％　２４，８８０，３４１．３０５．７３％　２２，５１５，０４０．００５．１８％　１９，７２２，２３６．０１４．５４％　１９，６６０，７５１．６１４．５３％　１９，６０８，３８９．５７４．５２％　１８，７０７，５７０．５５４．３１％　１８，５１０，４０５．７０４．２６％　１７，９８６，５４５．９２４．１４％　１７，９５３，１４５．２２４．１３％　１７，６０７，４７６．６４４．０５％　１６，４５９，３５０．２１３．７９％　１３，２３５，１２７．６９３．０５％　１２，３２６，８１５．６７２．８４％　１１，９２０，４７１．８０２．７４％　１０，４１０，２３５．４０２．４０％　１０，３０９，１３３．５９２．３７％　１０，０８４，４９１．３９２．３２％　

７，２７８，２３８．７３

１．６８％　

２０　６００４１８　

2、本期累计卖出价值前20名或超出期初基金资产净值2%的股票明细

股票代码　

１　６０００５０　２　６００００５　３　００００３９　４　６００５８３　５　６００９００　６　０００００２　７　０００８９８　８　６０００９８　９　０００４０２　１０　００２０１２　１１　０００８６９　１２　６０００１９　１３　６００５００　１４　００００１２　１５　０００５４１　１６　００２０２９　

累计卖出金额　１４．０７％　９．８５％　６．２６％　５．７９％　５．６２％　４．７９％　４．２０％　４．０６％　３．４２％　２．９８％　２．９６％　２．８９％　２．７４％　２．７２％　２．７０％　２．６９％　

1隆元证券投资基金2005年半年度报告

１７　１８　１９　２０　２１　２２　

６０００３１　００００６８　６００１４３　０００９５１　００２０４７　６０００２８　

三一重工　赛格三星　金发科技　中国重汽　成霖股份　中国石化　

２．６１％　２．５７％　２．４８％　２．１５％　２．１０％　２．０６％　

3、本期买入股票的成本总额为４７０，９６４，８４９．２９元；卖出股票的收入总额为４９５，２９２，７００．６５元。

（五）期末按券种分类的债券投资组合

债券类别　国家债券　央行票据　企业债券　金融债券　可转换债券　债券投资合计　

序号　１　２　３　４　

债券名称　

０２国债（１２）　

２００３２００３０２国债（１４）　

债券市值　

９０，９１９，９６５．１０

市值占净值比例　

２１．９１％　　　　　２１．９１％　

市值占净值比例　

９０，９１９，９６５．１０

市　　　　值　４０，００８，０００．００２４，６５５，０００．００１５，０００，０００．００１１，２５６，９６５．１０

（六）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

９．６４％　５．９４％　３．６２％　２．７１％　

（七）投资组合报告附注

1、本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

3、期末其他资产构成

项　　　　　　目　

交易保证金　应收利息　应收证券款　应收股利　

合　　　　　　　计　

金　　　　额　

　　　１，０００，０００．００

１，２０４，０２３．４９１，８０５，７１３．６２３２，８５４．１６

４，０４２，５９１．２７

4、期末本基金不持有处于转股期的可转换债券。

七、管理人持有本基金份额情况

截止到６月３０日，南方基金管理有限公司作为基金发起人持有本基金份额５，０００，０００．００单位，占基金总份额的１％。本报告期内持有数量未发生变化。　

八、基金份额持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）基金份额持有人户数、持有人结构

项 目　户/份额　占总份额的比例　

1隆元证券投资基金2005年半年度报告

基金份额持有人户数　平均每户持有基金份额　机构投资者持有的基金份额　个人投资者持有的基金份额　

　　　１２，３４３４０，５０８．７９　２７８，８７２，７０９．００２２１，１２７，２９１．００

--- --- ５５．７８％　４４．２２％　

（二）前十名持有人情况（截止于２００５年６月３０日）：

持有份额　　持有人名称　

１２３５６９１０中国人寿保险（集团）公司　中国人民财产保险股份有限公司　中国人寿保险股份有限公司　

国际金融－工行－ＣＲＥＤＩＴ　ＳＵＩＳＳＥ　ＦＩＲＳＴ　ＢＯＳＴＯＮ（ＨＯＮＧ　ＫＯＮＧ）ＬＩＭＩＴＥＤ　泰康人寿保险股份有限公司　天安保险股份有限公司　中宏人寿保险有限公司　全国社保基金一零九组合　

中国工行黑龙江省分行直属支行　新华人寿保险股份有限公司　

（基金单位）　４７，３５７，９５８　４４，６０５，４１４　３４，１６１，２８５　２７，１４２，０２７　１８，４４３，６４９　１０，０８５，９００　９，２３８，６６９　８，２４８，０４９　８，０００，０００　６，７７３，２５６　

比例 ９．４７％　８．９２％　６．８３％　５．４３％　３．６９％　２．０２％　１．８５％　１．６５％　１．６０％　１．３５％　

九、重大事件揭示

1、本报告期内未召开持有人大会。 2、基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门在本报告期内没有发生重大人事变动。

３、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。在本报告期内，因劳资纠纷，基金管理人向法院对一名前员工提起诉讼，目前案件正在审理中。　

4、本报告期内本基金投资策略未改变。 5、本报告期内本基金未分配。

6、本报告期内本基金未更换会计师事务所。 ７、基金管理人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚的任何情形。　

８、本基金租用证券公司专用交易席位的有关情况　

（１）证券公司名称及席位数量、股票交易及支付佣金情况　

席位　数量　

广发证券股份有限公司　１　东北证券有限责任公司　２　２　信泰证券有限责任公司　１　平安证券有限公司　１　宏源证券股份有限公司　１　

券商名称　合　　　　　　　　　　　　　　计　

股票成交金额　

占成交　

５８１，７９５，２７２．２２６０．９１％　３５，６３３，９８４．１６３．７３％　４２，１７２，１８０．９２４．４１％　１４４，１９８，０２１．９５１５．１０％　１４９，５３１，３５１．１１１５．６６％　１，８０７，９３２．０００．１９％　９５５，１３８，７４２．３６１００．００％　占成交　总额比例　

４５，４６１，４３７．８０８７．９１％　

支付佣金　

占佣金　４７６，２６３．１７６１．７５％　２９，２１９．３０３．７９％　３４，５１６．８０４．４７％　１１２，８３６．６９１４．６３％　１１７，００９．９３１５．１７％　１，４８２．５００．１９％　７７１，３２８．３９１００．００％

（２）债券、债券回购交易情况　

券商名称　

广发证券股份有限公司　

债券成交金额　

债券回购　占成交　成交金额　总额比例　４２，０００，０００．００１００．００％　

1隆元证券投资基金2005年半年度报告

东北证券有限责任公司　信泰证券有限责任公司　平安证券有限公司　宏源证券股份有限公司　

合　　　　　　　　　　　　　计　

－－－－－－　

６，２５３，８６１．６０１２．０９％　

－－－－－－　－－－－－－　－－－－－－　

５１，７１５，２９９．４０１００．００％　

－－－－－－　－－－－－－　－－－－－－　－－－－－－　－－－－－－　

４２，０００，０００．００１００．００％　

（３）本期租用证券公司席位的变更情况　

　本期新增２家证券公司：信泰证券有限责任公司（１个深圳席位）、宏源证券股份有限公司（１个上海席位）。　

十、备查文件目录

1、中国证监会批准设立隆元证券投资基金的文件。 ２、隆元证券投资基金基金合同。　３、隆元证券投资基金托管协议。　

４、中国证监会批准设立南方基金管理有限公司的文件。　５、报告期内在选定报刊上披露的各项公告。　６、隆元证券投资基金２００５年半年度报告原文。　　

投资者对本报告书若有疑问，可咨询本基金管理人。　咨询电话：０７５５－８３１６０３００　

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｏｕｔｈｅｒｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ　

南方基金管理有限公司

二零零五年八月二十七日　

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/7x31.html