2012年证券《证券市场基础知识》第八章经典试题及答案

2012年证券《证券市场基础知识》第八章经典试题及答案

一、单选题

1、属于行政法规和部门规章的是（ ）。 A、《中华人民共和国证券法》 B、《上市公司收购管理办法》 C、《中华人民共和国证券投资基金法》 D、《中华人民共和国刑法》

2、2005年lo月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（ ）起生效。 A、2006年12月1日 B、2006年1月1日 C、2006年5月1日 D、2006年10月1日

3、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（ ）有期徒刑或者拘役。 A、2年以下 B、3年以下 C、5年以下 D、1—3年

4、根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。 A、1/5 B、1/4 C、1/3 D、1/2

5、新《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（ ）年内分期缴清出资。 A、2 B、3、 C、4 D、5

6、新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。 A、60% B、50?0% D、30%

7、新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的（ ）。 A、80% B、70% C、60% D、50%

8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（ ）。 A、3人

B、4人 C、5人 D、6人 9、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（ ）召开一次。 A、6个月 B、1年 C、3个月 D、2个月

10、关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近（ ）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。 A、1 B、2 C、3 D、5

11、新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 A、25% B、30% C、35% D、40%

12、新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（ ）报送有关文件，并由其依法决定是否接受其股票上市交易。 A、证券交易所 B、中国证监会

C、全国人民代表大会 D、全国人大常务委员会

13、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。 A、1%一l0% B、1%。5% C、5%～l0% D、10%以下 14、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）有期徒刑或者拘役。 A、3年以下 B、3年以上 C、3年

D、5年以上

15、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。 A、2 B、3 C、4 D、5 16、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月。 A、9 B、12 C、18 D、24 17、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。 A、10% B、20% C、30% D、40%

18、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（ ）。 A、30% B、40% C、50% D、60%

19、经营证券经纪业务已满（ ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

A、1 B、2 C、3 D、5

20、2008年4月23日，国务院公布（ ）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。 A、《证券公司监督管理条例》 B、《首次公开发行股票并上市管理办法》 C、《上市公司证券发行管理办法》 D、《上市公司收购管理办法》

21、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁人措施。 A、3年以下 B、3～5 C、3～7 D、1-5

22、关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是（ ）。

A、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

C、客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券 D、客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易El在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日 23、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（ ）代扣代收。

A、中国证券登记结算有限责任公司 B、基金公司 C、证券交易所 D、中国证监会

24、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳人证券投资者保护基金。 A、20% B、25% C、30% D、35%

25、下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（ ）。 A、保护投资者

B、保证证券市场的公平、效率和透明 C、降低非系统风险 D、降低系统风险

26、我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 A、1个月 B、2个月 C、3个月 D、4个月

27、下列不属于操纵市场行为的是（ ）。 A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

28、取得证券业从业资格的人员，如果属（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 A、未被机构聘用

B、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

C、被中国证监会认定为证券市场禁入者 D、5年前曾受过轻微的刑事处罚

29、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）内不受理其执业证书申请。 A、2年 B、3年 C、4年 D、5年

30、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。 A、7 B、15 C、30 D、45

31、对发行上市的信息披露的基本要求不包括（ ）。 A、全面性 B、真实性 C、时效性 D、完整性

32、我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ）的罚款。” A、3万元以下

B、3万元以上l0万元以下 C、10万元以上

D、1万元以上5万元以下

33、下面不属于证券交易所的主要职能的是（ ）。 A、为组织公平的集中交易提供保障

B-公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布 c·对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理

D、对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告 34、下列各项不属内幕信息的是（ ）。 A、公司分配股利或者增资计划 B、公司债务担保的重大变更

C、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25% 35、中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（ ）次会员大会。 A、4 B、6 C、8 D、10 36、（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。 A、基本信息

B、奖励信息 C、警示信息

D、收入情况信息 37、（ ）是证券监管工作的首要目标。 A、降低系统性风险

B、保证证券市场的公平、效率和透明 C、保护投资者合法权益 D、防止内幕交易

38、证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。 A、筹集、管理和运作基金

B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 39、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（ ）月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。 A、1 B、3 C、4 D、6

40、证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金。 A、3 B、5 C、7 D、10

41、我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;以不正当竞争手段招揽承销业务的;给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款。

A、10万一30万元 B、30万～60万元

C、20万～60万元D20万一50万元

42、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金。

A、3 B、4 C、5 D、7

43、我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有（ ）以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。 A、5%

B、10% C、20% D、3%

44、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 A、5 B、7 C、10 D、15 二、多选题

1、新《证券法》完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力度，从而使证券监管机构有权（ ）。

A、查询有关单位和个人的银行账户

B、查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料

C、对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的，可以冻结或者查封 D、限制被调查事件当事人的证券买卖 2、属于国家法律的是（ ）。 A、《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 B、《证券法》 C、《基金法》 D、《证券发行上市保荐制度暂行办法》

3、新《证券法》的主要修订内容包括（ ）。 A、完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B、加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

C、加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度 D、对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订

4、2005年对《公司法》新的规定有（ ）。

A、修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资发展和扩大就业 B、完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率 C、健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资

D、规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任 5、为了满足公司运营和监督管理的实际需要，《公司法》对公司财务会计制度进行了调整，具体包括（ ）。

A、取消了对公司提取公益金的强制性要求

B、对保障会计师事务所和税务师事务所的独立性，发挥外部审计的监督作用作出了明确的规定

C、对公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议进行规定

D、对公司向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、账册、会计报告及其他资料作出了规定

6、根据《公司法》规定，下面叙述错误的是（ ）。

A、董事会会议由2/31、2t-_无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

B、公司上市条件是公司股本总额降低至3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股

份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为20%以上

C、规定监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议，列席董事会会议并对董事会决议事项提出质询或者建议等

D、关于公司注册资本，公司不仅可以用货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资，还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资

7、对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（ ）。 A、明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告 B、证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整

C、国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料

D、监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查

8、新《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括（ ）。

A、董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

B、明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益

C、利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任

D、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权 9、《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（ ）。 A、公司业务的了解客户原则与适当性原则

B、从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险 C、从业人员不得直接或间接持股

D、对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确从事业务的风险控制指标 10、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（ ）。

A、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 B、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役 C、并处或者单处非法募集资金金额1万元以上l0万元以下罚金 D、并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

11、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（ ）。 A、欺诈发行股票、债券罪 B、提供虚假财务会计报告罪

C、编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D、操纵证券市场罪

12、单位犯罪，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（ ）。

A、欺诈发行股票、债券罪 B、提供虚假财务会计报告罪

C、编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D、操纵证券市场罪

13、《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（ ）。

A、对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

B、在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价 C、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

14、下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（ ）。 A、设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系7

B、公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权 C、薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任

D、对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则 15、中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。

A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B、对会员单位的自律管理 C、对从业人员的自律管理

D、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究 16、证券投资者保护基金的来源是（ ）。 A、国内外机构、组织及个人的捐赠

B、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0、5%～5%缴纳基金 C、发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D、依法向有关责任方追偿所得和从证若讼司破产清算中受偿收入

17、证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（ ）。

A、中国证监会

B、中国证券登记结算有限责任公司 C、财政部

D、中国人民银行

18、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。 A、银行存款 B、购买国债 C、中央银行债券

D、中央级金融机构发行的金融债券

19、下面选项中，不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（ ）。 A、可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护

B、有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

C、是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证

券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用 D、是发展和完善证券市场体系的需要

20、下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。 A、证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B、基金管理公司的管理人员和业务人员

C、从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D、证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员 21、证券业从业人员诚信信息的用途包括（ ）。

A、作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据

B、作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考 C、作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据 D、作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据 22、证券市场监管的意义是（ ）。 A、保障广大投资者权益的需要 B、维护市场良好秩序的需要

C、发展和完善证券市场体系的需要

D、防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要 23、证券市场监管的原则是（ ）。 A、依法监管原则

B、保护投资者利益原则 C、“三公”原则

D、监督与自律相结合的原则

24、证券市场监管的手段有（ ）。 A、法律手段 B、经济手段 C、行政手段 D、市场手段

25、证券市场监管机构包括（ ）。 A、国务院证券监督管理机构

B、国务院证券监督管理机构的派出机构 C、证券登记结算公司 D、行业协会

26、“合格境外机构投资者(QFII)·的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设（ ）的职责。 A、市场监管部 B、机构监管部 C、基金监管部

D、证券公司风险处置办公室 27、欺诈客户行为包括（ ）。 A、违背客户的委托为其买卖证券

B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

28、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力

包括（ ）。

A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

B、对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权

C、上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

29、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为（ ）。 A、在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B、利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 C、挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

30、中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为（ ）。 A、从业人员的资格管理与后续职业培训

B、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训 C、制定从业人员的行为准则和道德规范 D、规范业务，制定业务指引

31、证券公司申请融资融券业务试点的条件是（ ）。 A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在l2亿元以上

D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管 32、关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述，正确的是（ ）。 A、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的资金

B、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

C、客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物

D、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权 33、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ）。 A、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

B、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

C、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 D、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 34、制定证券发行信息披露的意义（ ）。 A、有利于价值判断和监督经营管理 B、防止信息滥用

C、有利于防止不正当竞业 D、提高证券市场效率

35、当上市公司出现（ ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

A、公司的股票交易发生异常波动

B、有投资者发出收购该公司股票的公开要约 C、上市公司依据上市协议提出停牌申请 D、未按规定履行信息披露义务

36、证券公司的从业人员特定禁止行为（ ）。 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B、违规向客户提供资金或有价证券

C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D、在经纪业务中不接受客户的全权委托

37、证券业从业人员的一般性禁止性行为包括（ ）。

A、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

B、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券 C、从事与其履行职责有利益冲突的业务

D、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 38、《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ ）。

A、化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展 B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C、细化落实《证券法》、《企业保护法》，完善证券公司市场退出法律制度 D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人 39、《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括（ ）。 A、罚款停业 B、托管、监管 C、行政重组 D、撤销

40、有关责任人员有下列（ ）行为的，可以对其采取终身的证券市场禁入措施。 A、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 B、受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交待违法行为的

C、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

D、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

41、证券、期货市场诚信建设工作包括（ ）。 A、基本形成诚信制度规范体系 B、推进了诚信数据平台建设 C、始终保持违规惩戒高压态势

D、不断提高证券、期货市场参与人员综合素质 三、判断题

1、2005年对《公司法》的修订健全了董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序。（ ）

2、新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。（ ）

3-《基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（ ） 4、关于注册资本的出资方式，公司不仅可以用货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资，还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。（ ） 5、新《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定。（ ） 6、新《公司法》规定投资公司可以在4年内缴足注册资本。（ ） 7、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于5人。（ ） 8、监事会或不设监事会的有限责任公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查，必要时，聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司。（ ）

9、上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（ ）

10、公司董事、监事和高级管理人员应当对定期报告等进行审查并发表意见，否则依法承担相关责任。（ ）

11、交易所有权决定暂停和终止股票上市。（ ）

12、首次公开发行股票的公司发行规模在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。（ ） 13、发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（ ） 14、2002年l2月28日公布了《刑法》第五次修正案。（ ）

15、单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。（ ） 16、提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。（ ）

17、证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。（ ） 18、《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。（ ） 19、《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。（ ）

20、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（ ） 21、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。（ ） 22、公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不得超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。（ ）

23、为了规范证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。（ ） 24、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（ ） 25、客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。（ ）

26、尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计人其自有股票，但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（ ）

27、对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。（ ） 28、证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（ ）

29、证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。（ ） 30、推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（ ） 31、证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近l2个月净资本均在l2亿元以上。（ ）

32、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施。（ ） 33、被采取证券市场禁人措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁人决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（ ） 34、上市公司要按照分阶段披露的原则披露重大事项，做到及时披露、及时停牌、及时复牌，要严格执行相关规定，决不允许募集资金进入初级市场。（ ）

35、信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（ ） 36、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（ ）

37、在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。（ ）

38、内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（ ） 39、中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（ ） 40、单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。（ ） 41、对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚;第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（ ） 42、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（ ） 43、有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（ ）

44、取得执业证书的人员，连续5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（ ）

45、中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（ ） 46、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。（ ）

47、中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（ ） 48、证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用的。不以营利为目的的

股份公司。（ ）

49、当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向中国证监会申请复核。（ ）

50、证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，并就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，及时向社会公布。（ ） 51、证券交易所应当建立市场准人制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（ ） 52、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告;当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。（ ）

53、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入l倍以上3倍以下的罚款。（ ）

54、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入l倍以上5倍以下的罚款。（ ） 55、证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ） 56、资本市场运行机制的正常运转、市场交易秩序的有效维持都离不开诚信的支撑和维系，诚信是资本市场的本质要求。（ ）

参考答案

一、单选题

1、B 2、B 3、B 4、C 5、A 6、D 7、B 8、A 9、A 10、C

11、B 12、A 13、B 14、A 15、C 16、B 17、B 18、C 19、C 20、A 21、B 22、A 23、A 24、A 25、C 26、B 27、D 28、D 29、B 30、B

31、D 32、B 33、C 34、D 35、A 36、D 37、C 38、B 39、C 40、B 41、B 42、C 43、A 44、C

二、多选题

1、ABCD 2、BC 3、ABCD 4、ABCD 5、ACD 6、AB 7、ABC 8、ABCD 9、ACD 10、AD

11、B 12、ACD 13、CD 14、ABD 15、BC 16、ABCD 17、ACD 18、ABCD 19、D 20、ABCD

21、ABCD 22、ABC 23、ABCD 24、ABC 25、ABD 26、C 27、ABCD 28、ABCD 29、ABC 30、ABC

31、ACD 32、BCD 33、ABCD 34、ABCD 35、ABC 36、ABC 37、ACD 38、ABCD 39、CD 40、ACD 41、ABC 三、判断题

1、A 2、B 3、A 4、A 5、A 6、B 7、B 8、A 9、B 10、A

11、A 12、B 13、A 14、B 15、B 16、B 17、A 18、A 19、B 20、A 21、A 22、B 23、A 24、B 25、A 26、B 27、B 28、B 29、A 30、A 31、B 32、A 33、A 34、B 35、A 36、B 37、A 38、A 39、B 40、A 41、A 42、B 43、A 44、B 45、B 46、B 47、B 48、B 49、B 50、A 51、B 42、A 53、B 54、A 55、A 56、A

参考答案

一、单选题

1、B 2、B 3、B 4、C 5、A 6、D 7、B 8、A 9、A 10、C

11、B 12、A 13、B 14、A 15、C 16、B 17、B 18、C 19、C 20、A 21、B 22、A 23、A 24、A 25、C 26、B 27、D 28、D 29、B 30、B

31、D 32、B 33、C 34、D 35、A 36、D 37、C 38、B 39、C 40、B 41、B 42、C 43、A 44、C

二、多选题

1、ABCD 2、BC 3、ABCD 4、ABCD 5、ACD 6、AB 7、ABC 8、ABCD 9、ACD 10、AD

11、B 12、ACD 13、CD 14、ABD 15、BC 16、ABCD 17、ACD 18、ABCD 19、D 20、ABCD

21、ABCD 22、ABC 23、ABCD 24、ABC 25、ABD 26、C 27、ABCD 28、ABCD 29、ABC 30、ABC

31、ACD 32、BCD 33、ABCD 34、ABCD 35、ABC 36、ABC 37、ACD 38、ABCD 39、CD 40、ACD 41、ABC 三、判断题

1、A 2、B 3、A 4、A 5、A 6、B 7、B 8、A 9、B 10、A

11、A 12、B 13、A 14、B 15、B 16、B 17、A 18、A 19、B 20、A 21、A 22、B 23、A 24、B 25、A 26、B 27、B 28、B 29、A 30、A 31、B 32、A 33、A 34、B 35、A 36、B 37、A 38、A 39、B 40、A 41、A 42、B 43、A 44、B 45、B 46、B 47、B 48、B 49、B 50、A 51、B 42、A 53、B 54、A 55、A 56、A

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