既有公共建筑节能改造应用合同能源管理的模式分析

2009年第3期（总第317期）节能经济

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1，23

（1.江南大学环境与土木工程学院，江苏214122；有限公司，江苏无锡214151；3.同济大学中德工程学院，上海[摘要]在既有公共建筑节能改造中，我国将积极推进合同能源管理的发展，但合同能源管理运作模式还处于初级阶段，还存在很多市场障碍。结合我国的实际情况，分析了合同能源管理三种运作模式的特点以及运行中存在的问题和对策，提出了改进的合同能源管理模式。提出了扶持培育第三方建筑节能的权威认证与评估机构、培育和完善节能服务市场、建立建筑节能融资平台和提高ESCO的技术水平建议，以推进合同能源管理模式在既有建筑节能改造中的应用。

[关键词]建筑节能；既有公共建筑；节能改造；合同能源管理

）willbeactivelydevelopedinenergyefficientretrofitofexistinglargeAbstract:Energymanagementcontract（EMC

）inChinaisstillintheprimarystage.publicbuildingsinChina.Butthemarketofenergyservicecompanies（ESCO

ThispaperanalysesthecharacteristicsofEMCmodesandexistingproblems，andproposesnewEMCmodes.Onthebasisofpresentstatus，itproposesthesuggestiononcultivatingandestablishingESCOmarket，buildingtheassess－），pioneeringnewwayoffinancingmentandauthorityinstitutesforserviceofmeasurementandverification（M&VandimprovingtechnicallevelofESCO.

Keywords:buildingenergysaving;existingpublicbuilding;energyefficientretrofit;energymanagementcontract[中图分类号]F407.9

[文献标识码]B

[文章编号]1002-851X（2009）03-0054-04

引为试点和样板，对包括建设部在内的10个部委的办公建筑的改造已经启动。10个部委的建筑改造预计一年半左右完成，之后要推广到所有中央政府部门以及省级政府[1]。

过去我国的节能工作主要是通过政府节能主管部门、各级节能服务机构和企业节能管理部门三位一体的能源管理机制运作。这一节能体系在原来的计划经济体制下发挥了重要的作用，并取得了一定的节能成就。但是，随着我国经济体制面向市场的转变，原有的节能管理体制已不适应变化了的形势，必须进行转变。当今，我国已经不

对既有建筑进行节能改造是我国推行建筑节能，建设资源节约型和环境友好型社会的重要步骤。根据我国政府提出的目标，到2010年我国城镇建筑要达到节能50%的目标，特大城市和部分大城市要达到65%。大城市要完成对25%的既有居住和公共建筑的节能改造，中等城市完成小城市完成10%。到2020年要完成对大部分既有建15%，

筑的节能改造。我国将对现有建筑进行大规模节能改造，作

*基金项目：江苏省2008年度建设系统科技计划项目（JS2008JH02）;无锡市2008年度建设系统科技计划项目（锡建总[2008]159号）

[作者简介]冯小平（1965-），男，安徽宣城人，江南大学环境与土木工程学院副教授，博士，研究方向：建筑节能。

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能只靠政府的强制性政策和呼唤社会节能意识的宣传工深幅度的节能收益，纵观世界发达国家，节作获得大规模、

能降耗的工作只有从市场中获得激励，才能更加广泛地推广和落实下去。因此，我国在新形势下要进一步推动节能工作，当前最为迫切的任务就是引导和促进节能机制面向市场的过渡和转变。

合同能源管理（国内简称EMC，即EnergyManage－国外一般简称CEM，即ContractingEnergymentContract，

），是指从事节能服务的公司（EnergyServiceManagement

简称ESCO），通过与客户签订节能服务合同，由Company，

自己担负风险为客户提供节能改造的一整套服务（包括节能改造设计、融资、采购、运行管理、能效审计和测评），并从客户节能改造后获得的节能效益中收回投资和取得利润的一种商业运作模式，其实质就是一种以减少能源费用来支付节能项目全部投资的营运方式。我国既有建筑的节能改造市场规模大，尤其是既有公共建筑等能耗高、节能潜力大的用能单位，往往成为EMC机制推广伊始的工作对象。因ESCO承担了与项目实施有关的大部分风险，有助于能耗单位解决节能技术、资金和管理方面的问题，从而克服了目前实施节能项目的主要市场障碍，解除了用能单位进行节能改造的犹豫和担心，ESCO的专业化管理不仅可以有效地减少EMC项目的成本，而且能够通过分享EMC项目产生的效益获得利润而不断发展壮大，并吸引其它节能机构和投资者组建更多的ESCO，从而可以在全社会实施更多的节能项目，从而推动和促进节能事业的产业化。

鉴于我国的国情，虽然EMC在我国的建筑节能市场有很大的发展空间，但是合同能源管理在我国的发展，在市场环境、融资担保、技术和政策等方面还存在诸多障碍。为推动EMC机制在我国建筑节能领域的发展，在借鉴、学习和引进发达国家实施合同能源管理机制成功经验的同时，需要结合我国的国情，创新合同能源管理在既有建筑节能改造中的应用模式。本文根据合同能源管理三种运作模式的特点，分析在我国运行过程中存在的问题和对策，提出改进的EMC模式。

后的合同期内项目的节能收益没有达到EMC在合同中承诺的数字（通常还包括统计误差），那么EMC公司必须将这部分收益差额退还给客户。一般还有专门的保险公司参与这样的项目，一旦项目失败，保险公司将承担EMC不负责赔偿的部分。

采用该模式的特点是：（1）有客户完成融资，ESCO承）担性能风险和客户承担信用风险；（2ESCO不会债务过多，可以承担更多的项目；（3）由于融资成本低，适合技术含量高的项目。

该模式运行中存在以下问题：（1）这种模式是依赖客户提供融资，客户自身未必有很大的动力实施节能项目，对小型的节能项目而言较难出售。（2）节能量的确定。节能测算是EMC项目实施的关键，此外还需要解决企业和（3）信誉问题。ESCOESCO之间的节能效益的分配问题。承诺的节能效益能否达到既定的目标。

当前，该模式应用于既有公共建筑节能改造，还必须经济激励政策、节能收益的评估、企业开展解决改造资金、

节能改造的积极性等问题，建议采取以下措施：

（1）开展建筑的能耗调查和检测，并对节能潜力进行评估，提出节能改造的可行性研究报告，在此基础上，对具有节能改造价值的项目制定强制性的改造计划，每年对一定并将此项工数量的政府建筑进行改造，制定节能改造计划。作的完成情况列入政府年度考核内容，实施相应的奖惩。

（2）制定激励政策和开辟融资渠道，对于政府机关或事业单位的建筑，国家可制定专门的法律政策来支持公共建筑节能改造，每年从国家的财政收入和地方财政当中拨出一部分资金专门用于建筑节能改造。也可以建立一笔节能改造的担保基金向银行贷款，采用“购买节能量”方式，即政府每投入的一分钱，都要有每年相应价值的节能由于节能项目从属于企量来偿还。对于商用和企业建筑，

业的经营主业，许多企业中的能源成本占总成本的比率不大，领导人员对节能技术不了解，怕承受技术及经济风险等方面的原因，客户自身未必有很大的动力实施节能项目，因此，运用该模式需要引入政府的监管行为，以确保该可以构建如图1所示的融资模式[2]。首先，政模式的实施。

府需要设立节能监督机构，对于立入节能改造的建筑实施监督；其次，政府采取政府补贴、税费优惠和特别折旧等经济激励政策来调动企业实施节能改造的积极性。2.2

共享节能收益型

我国建筑领域的合同能源管理大致有三种模式：节节能效益分享型、能源费用托管型[1]。能量保证型、2.1

节能量保证型

节能服务公司在这种形式的合同中必须向客户承诺能耗指标（节能量），即保证其承包项目在改造后的节能收益，否则就要进行赔付。作为回报，客户在项目施工验收结束后，立即将所有工程款支付给EMC。如果实施节能措施

这种模式是ESCO与银行签订贷款合同，完成融资工作；同时，又与客户签订能源服务合同，其回报则来自于和客户分享的节能收益。这种合同方式一般在EMC项目实施节能措施后头2～3年，ESCO会提取较大比例的节能

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点是容易出售给客户[2]。政府应鼓励和扶持企业运用合同能对源管理的方式进行融资，如按服务型企业向ESCO征税、进口节能型产品减免关税。吸引国外有实力的ESCO进入中国建筑节能市场，鼓励这些企业通过海外融资在中国做针对节能服务公司不能与政府机构分享节能效EMC项目。

益现状，应对现行地方财政体制进行改革，鼓励政府机构采购节能服务公司的服务，并且在不增加能源费用的前提下与节能服务公司分享节能效益，允许节能改造费用视同能

图1

修正的节能量保证型的结构模式

源费用列入政府机构的预算和采购。2.3

能源费用托管（能源账单交易）型

收益，后几年的比例会下降，直至合同期结束。这样的合同方式中，如果节能的初投资全部由ESCO来承担，则ESCO承担了所有的项目风险;从财务角度来看，资产和负债也是出现在ESCO的资产负债表上，而且每年回收节能收益使其无法投资规模较的方式使ESCO现金周转非常缓慢，

大的项目或承担更多的项目。因此，该模式适合节能效益大、回报期短的项目。

该模式运行中存在的问题：（1）融资障碍。当前国内节能服务市场上的企业多为提供技术服务的节能服务公司，以民营为主，规模小、注册资金有限，ESCO要通过银行贷款融资，其注册资金作为抵押担保就远远不够了。此外，银行可能对ESCO承诺的节能改造的节能量以及企业的技术实力持怀疑态度，认为发放贷款的风险大，这也是（2）制度障碍。ESCO难以通过银行贷款融资的主要原因。

按照我国现行政府机构财务管理制度，政府机构的能源费用实行实报实销制，节能服务公司不能与政府机构分享节能效益，导致节能服务公司难以为政府机构实施节能项目。（3）节能量的确定问题。

针对以上问题，在融资方面，ESCO需要有担保措施才能实现通过银行贷款融资，可以在共享节能量模式基础上加入担保单位进行修正，其结构模型如图2所示。这个模型里，解ESCO对客户提供的是全面服务。有政府进行担保，决ESCO融资问题。这个模型增加了EMC的运行压力，优

该模式是指客户的能源费用（包括电、热能等）全部交给节能服务公司管理，节能服务公司自己改造，节约的“能源账单交易”的方法，让一效益自己所有。也可以试行

些能耗很高但改造成本很大的建筑业主出资购买一些能耗接近或低于同类建筑平均值而又易于改造的建筑的节能量。例如，某大楼每年能源账单50万，该大楼以5年由ESCO代为缴纳能源费。ES－200万费用支付给ESCO，

花去成本30万，用150万即够CO通过节能改造和管理，

缴能源费，其利润20万，利润率10%。而该大楼在五年中可节约50万。

该模式的特点：对ESCO的要求比较高，需要为客户设备材料采购、融资、能效审计和测评提供节能改造设计、

以及运行管理等一整套服务，因此，ESCO必须具备一定的技术和经济实力。由于ESCO承担的风险大，融资成本大，该模式适合节能效益大、回报期短的项目。

目前，由于我国大部分ESCO公司属于技术（产品）推在运行中仍然存在融资难、企广型，综合实力不强。因此，业信用度不高、综合技术实力较差等问题。为推进该模式在既有建筑节能改造中的应用，按照文献[8]的建议，提出）成立政府控股节能服务集团。政府控股的节以下措施：（1能服务企业率先实现政府办公建筑节能改造，能够起到良好的示范和宣传效应，进而拉动节能产业的市场需求，促（2）促进节能服务战略联盟形成。战略进节能市场的发展。

联盟是指两个或两个以上企业为达到一定的战略目标而建立的优势互补、共同开发市场、共享利益、共担风险的合作关系。目前我国绝大多数企业还是属于技术（产品）推广型，且技术特长不一，分别从事建筑采暖、空调、照明、电梯、蓄冷蓄热、地源热泵以及建筑物外围护结构等各项技术和产品开发或服务，相互间具有极强的互补性。引导这些企业在针对不同项目时按需组织起战略联盟，将十分有利于降低各自谈判费用、降低总成本，增进相互间认识，消（3）除壁垒，有利于未来联合向综合型节能服务企业发展。

图2修正的节能效益分享型的融资模式

发展国际合作企业。利用国际知名ESCO在技术研发、融

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资体系、运营模式等方面的优势，建立国际合作节能服务企业，不仅可以解决国内企业资金缺乏问题，还可以全面提升我国节能服务市场质量。

工、调试、运营为一体的专业化公司，对资金、人才、设备、服务的要求很高。但我国市场上这种类型的企业数量极少，远远满足不了发展的需要。

有赖于人才培养，特别是跨学科人EMC的技术提高，

才的培养，但节能改造所需要的更多的是集成技术，这对我国暖通空调专业尤其是专业人才的培养机制提出了挑战。如何把专业人才的培养目标从面向设计院转向多元化，如何在有限时间里让专业人才既打好扎实的基础，又能建立比较广泛的和综合的知识结构，这是对人才培养单位提出的重大课题，也是决定未来既有建筑节能改造取得最终成效的关键问题。

3.1

扶持培育第三方权威认证与评估机构

对节能效果进行公正的检测和验证是EMC项目成功的关键。缺乏权威的第三方对节能效果进行客观认定则是客户担心的问题。现在多数小规模节能改造项目的节能效果是靠合同双方的认定，节能服务企业同时还扮演着项目实施方和效益效果认定方的双重角色。这种双重角色大大降低了企业的权威性和声誉，使得客户难以接受单方认定的效益和结果。因此，建立公平公正的节能服代表客观公正的务市场竞争秩序，必须培育具有独立性、第三方权威认证评估机构，建立一整套科学的第三方认证体系，由第三方提供能源审计、进行建筑能耗检测与效果评估，从而营造良好市场氛围，树立市场信心。

目前，由于我国公共建筑中基本上都没有能耗检测和计量装置，因此对改造前的能耗水平是心中无数的。而对改造后节能效果的评价，由于受气候变化、功能改变和入住率变化等多因素影响，缺乏公正的评价标准。国际上普遍接受的《国际性能测试与验证协议》（IPMVP，International）就是节PerformanceMeasurementandVerificationProtocol

能效果后评估的权威的规范。这套方法必须在我国EMC项目中推广应用，甚至要强制执行。3.2

培育和完善节能服务市场，建立建筑节能融资平台

结语

我国公共建筑的能耗水平差异较大，由于我国公共建筑的管理水平较低，无论是围护结构还是用能系统上都存在很大的节能潜力。我国已经将建筑节能改造列入议事日程，并有了时间表。要实现我国节能减排的目标，就必须对高耗能建筑实施节能改造。EMC必然在建筑节能改造中发挥重要作用，多种EMC服务模式也必将在建筑节能改造中得到广泛应用。蒉[参考文献]

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建立和完善能源服务行业规范，如资质认定、节能量规范化能源管理合同等，改变目前鱼目混珠的检测方法、

状态；对节能项目的融资，银行和非银行金融机构应该根据项目的特点，特别是合同能源管理项目的特点，设计出多种投资和融资金融品种，以切实可行的多种渠道和模式为ESCO投资和节能项目融资创造有利环境。可以借鉴发达国家的经验，建立专门的绿色建筑基金或建筑节能基金。基金通过提供贷款担保、贷款贴息等方式给予节能服务企业以融资支持；基金的主要来源渠道除了财政预算列支外，还应吸纳社会资金和国际上的政策性贷款，如国债国际投资、墙改基金、能源消费税、超额电费加价等资金、

贷款风险补偿等方式提高商业银行对合同等。通过宣传、

能源管理项目的认识和放贷积极性，进而增强节能服务企业的融资能力[8]。

3.3培养高素质复合型人才，全面提高ESCO的技术水平

节能服务企业（简称ESCO）是集咨询、融资、设计、施

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（编辑吴颖）

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