XX银行强制休假实施细则
更新时间:2023-09-09 12:52:01 阅读量: 教育文库 文档下载
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XX农村商业银行强制休假实施细则
第一章 总 则
第一条 为加强对重要岗位从业人员的管理,完善内控制度,强化监督制约机制,
有效防范金融风险,促进业务发展依法合规,根据《商业银行内部控制指引》(中国人民银行公告[2002]第19号)和《XX省农村信用社强制休假制度》(冀信联发[2007]37号),结合XX农商行的实际,制定本实施细则。
第二条 本制度所指强制休假是为加强岗位风险控制,有计划地组织或根据工作
需要适时安排本行重要岗位人员暂时离开工作岗位,并相应对其岗位工作实施业务检查的一种休假办法。强制休假列入员工正常休假范围,具有一定的强制性。
第三条 强制休假坚持“先进行工作移交后离岗,实施业务检查并得出结论,无
特殊情况再行上岗”的原则。
第四条 强制休假对象。
1.金库管理人员(金库正、副密钥保管人员);2.出纳岗位人员;3.综合柜员制柜员;4.会计岗位人员(包括主管会计、信贷会计、会计);5.结算岗位人员(包括电子联行、票据交换岗位人员、内部往来岗位人员以及印、押、证岗位人员);6.有价单证及重要空白凭证管理人员;7.信贷岗位人员;8.电脑系统管理员;9.支行行长及分理处主任;10.计划财务部、会计结算部经理及相关人员。11.在例行检查、稽核中发现有违规违纪现象的;12.被群众举报的;13.有其他行为举止异常可能引发违规隐患的人员。
第二章 组织机构
第五条 强制休假由总行统一组织,成立强制休假领导小组。强制休假领导小组
下设强制休假办公室(以下简称办公室,地点设于稽核监察部)。
第三章 实施程序
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第六条 确定强制休假人员。强制休假人员由总行从符合休假条件的人员中抽取
确定,由人事部门和稽核部门以书面形式向主管领导请示,经批准同意后,提前3个工作日通知员工所在单位(或部门),并安排有关工作。
第七条 确定顶岗人员。网点负责人以下人员休假后,由接管组安排人员顶岗;
网点负责人休假后,由接管组组长临时负责。
第八条 离岗交接。强制休假通知书发出后,由接管组直接送达应休假人员手中,
同时按规定确定顶岗人员后,立即办理强制休假人员离岗交接手续,并详细填报移交表,交接时间原则上不超过一个小时,如遇特殊情况可顺延至一个工作日;移交结束后,由接管组对休假人员出具移交事实确认书,双方签字以示负责。
第九条 强制休假审计。被强制休假人员离岗后,由接管组组织稽核监察人员对
其任职期间内工作进行重点审计,顶岗人员要对顶岗期间所办理的业务逐笔登记日志,对发现的问题要在查错表中详细记录,并报接管组组长,向被接管单位(人员)提出纠改建议,并监督落实。
第十条 执行强制休假期间,如遇特殊情况需休假人员回网点说明情况或办理有
关事宜,需经强制休假办公室批准,并通知本人。
第十一条 接管结束后,接管组要将接管期间被接管单位发生的各项业务及审
计结果形成书面报告向总行汇报。同时人事部门通知强制休假人员办理销假手续。
第十二条 员工实行强制休假期满,无特殊情况的按时回岗位参加工作。对稽
核和业务核查发现的问题应按有关制度和办法进行处理。
第四章 审计内容
第十三条 休假人员所经办的业务是否按操作规程办理;所经办的账务是否达
到“六相符”;是否存在挪用或侵占联行、结算、信贷、转存资金、存款、入股资金及现金库存现象。
第十四条 休假人员任职期间有无重大决策失误,有无因决策失误及渎职行为
导致发生风险和造成损失的情况。
第十五条 休假人员任职期间各项业务数字是否真实;是否建立了科学合理的
账务组织;是否严格执行了权责发生制;有无更改凭证、调整账务、
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报表造成业务不真实情况。
第十六条 休假人员任职期间是否严格执行各项财务制度,财务收支是否真实
合规,费用开支是否合规,该审批的费用是否按规定履行了审批手续;有无违反财经纪律、私分利润或私设小金库问题;固定资产购建是否按规定程序审批,手续是否齐全;经营成果是否真实,有无新增挂账资金。
第十七条 休假人员任职期间在业务经营中有无违规违纪行为;贷款发放是否
合规,有无以贷谋私、假冒贷款等问题;有无高息揽储、高息放贷、以贷收息、账外经营和对外担保等问题;有无自身贷款、给亲属贷款或给其关系人贷款形成不良的问题。
第十八条 休假人员任职期间形成的不良贷款笔数及金额,其中新发放的笔数
及金额,不良贷款占比情况及盘活的真实性;有无完善的贷款指标监测体系和贷款风险防范措施,对不良贷款采取了何种措施。
第十九条 休假人员任职期间是否认真执行干部廉洁自律的各项规定,有无行
贿受贿、贪污腐化等问题。
第五章 管理监督
第二十条 强制休假时间的确定。强制休假时间的根据被接管社岗位复杂程度
和业务量而定,一般为5至10天,特殊情况经强制休假领导小组批准可延长为14天。
第二十一条 做好相应的保密工作。在强制休假工作中,对涉及保密的岗位和工
作内容,要严格执行有关规定和程序,做好密钥和重要文件的保护,严防泄密。
第二十二条 强制休假人员权利和义务。休假人员在休假期间工资、福利待遇不
变,休假时间不抵消正常公休假时间。员工在被要求强制休假时,必须在休假通知书规定的时间内,办理完毕有关业务交接手续,不得无故拖延时间。员工在强制休假期间未经办公室许可,不得回单位上班。休假人员在休假期间可以自行安排休假,但需与单位保持通讯联系,不得出国(境),到外地休假的应按管理权限履行请假手续。
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第二十三条 接管组人员权利与义务。接管期间,接管组人员有权查阅被接管单
位所有的凭证、账务;有权对被接管人员提出质询,并要求如实回答;顶岗期间必须做到尽职尽责,发现问题要及时如实地反映;不得随意请假,吃、住在被接管单位;不得接受被接管单位或人员的任何礼品、礼金,如有发现将严肃查处。
第六章 附 则
第二十四条 本办法由XX农商行人力资源部门负责解释和修改。 第二十五条 本办法自印发之日起试行。
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