重大风险分析与管理策略-环保风险

中国铝业股份有限公司兰州分公司

环保风险分析与管理策略

一、环保风险分析

风险名称 环保风险 风险分类 运营风险 责任部门 生产运行部 风险级别 高 ■ 中 □ 低 □ 风险属性 机会风险 □ 纯粹风险■ 相关流程 安全环保流程 （一）风险分析

环保风险是指公司在环境保护及污染治理、设施的配臵与改造更新、管理制度的建设与完善、检测手段的使用与完善、措施的落实与检查、事故的预防与处理等方面存在的不确定因素，给公司实现经营目标带来的影响。

随着经济的飞速发展，人们对生态环境的破坏日益加剧。世界各地气温逐步升高，大气污染日益严重，环境问题已经不是哪个国家应该关心的事，而是每个国家每个人都应该关心的事情。导致全球变暖的主要原因是人类近一个世纪以来，大量使用矿物质燃料，并排出大量的二氧化碳，再加上其它多种有害气体。人类的各种活动对环境的破坏主要表现在以下方面：①土壤污染；②水体污染；③大气污染；④固体废弃物污染；⑤噪音污染；⑥新增其他类污染。值得提出的是，火电+铝冶炼对环境的影响几乎覆盖了上述每个方面。２１世纪是环保的社会，建立资源节约型、环境友好型企业，建设环保型节约社会是未来几年乃至更长时间

的重大课题，保护环境是全社会、全球性的问题。

中国铝业兰州分公司为典型的“铝电”企业，具有炭素阳极、电解铝、燃煤发电的系列生产线。跨行业的特点决定了其对环境的影响程度。下表是公司近年的主要污染物的排放总量统计如下图：

主要污染物年排放量示意图 （单位：吨）

结合2008年到2010年期间内产品产量从17万吨上升到42万吨的增长不难看出：兰州分公司产品产量虽大幅度提高，污染物的排放总量控制较好，但个别污染物的排放量曾阶段性超标排放，2009年污染因子合规性评价证实部分污染因子排放超标，超标的污染因子每次会发生一定的变化；并且污染物排放总量仍较大。经过分析发现，当前兰州分公司存在以下重大环境影响因素：SO2排放、HF排放、烟尘排放、粉尘排放、沥青烟排放、脱硫废水排放、灰渣排放、电解槽大修渣排放等，潜在的环保风险无处不在，形成以上风险的成因如下：

1、外因分析

（1）国家、行业环保要求大幅度提高。国家环境保护部副部长提出“环保ＧＤＰ将要和城市ＧＤＰ挂钩”，国家为了改善环境质量、按行业制定了越来越严格排放标准，此举已被证明非常有效率，它不仅能实现污染控制目标，也左右着相关产业发展走向。在有色金属、铁合金、化工等行业市场准入方面，环保实行的是一票否决制，由此可见其地位的提升。钢铁 、煤炭、火力发电、农药、有色金属、建材、制药、石化、化工、石油天然气、机械、纺织印染、电镀等重点行业污染物排放标准制修订都已于“十一五”期间完成，行业性排放标准覆盖面大大增加，综合性排放标准适用范围大大缩小，污染物排放控制水平也会随之提高。新标准实施后，必将使那些生产设备落后、资源能源消耗高、环境污染严重企业被淘汰出局，同时也会促进技术进步产业结构优化升级。因此，铝行业面临环保的严峻挑战。而且，排污征收费的提高，给企业增大了成本的压力，为此，公司环保投入逐年大幅度增加（如下表所示）：

环保投入 （万元）

（2）周边环境的要求越来越严。随着人们生活水平的不断提高，对生活环境的要求也越来越高，如果企业一旦发生环境污染事故（事件），将会引起企业与周边社区以及工农之间的矛盾，甚至影响社会的稳定。

2、内因分析

（1）未及时跟踪国家环保相关法律法规或行业政策的变化，以致未能及时调整企业生产运营方式；

（2）环境保护应急机制不健全或未定期演练，发生紧急、重大污染事件后的应急处臵、报告和有关善后工作处理不当，对公司产生影响；部分员工对应急知识了解不够，缺乏必要的培训或培训不满足要求。其根本原因可能是责任未落实到位，相关责任人责任心不足；

（3）环保工作监控力度不够，无法及时发现并处理环保隐患。其中部分原因是培训投入较少，2007年到2009年间环保培训占总培训比重均较小，接受培训人员不到总员工的0.1%，有待进一步提高对员工环保教育培训的力度，进一步提高员工的环保意识与技能；

（4）受降本增效的影响或短期利益驱使，导致环保设施的“三同时”制度不能得到很好地执行，从而使环保设施未做到“三同时”或未达到政府部门其他的要求，导致公司受到地方政府处罚； （5）环境保护意识不强、环保设施落后老化、维护不及时、运行不良，迫于经营的压力降低成本，从而造成超标排放，造成社

会负面影响。

（二）风险管控分析

针对环保风险的管理，公司已经采取了各种管理措施，项目组分别从组织结构、风险政策和策略、管理流程、技术应用、人员素质与技能五个方面进行了分析。

1、 组织结构

公司设立了职业安全健康和环境保护委员会，该委员会是公司职业健康安全和环境保护工作的决策机构，负责研究决定公司职业健康安全和环境保护工作中的重大问题；公司还明确了生产运行部是公司安全环保及职业健康管理的主责部门，负责公司安全环保生产的日常监督管理工作，并配臵了相应的技术人员和职位，并下设环境监测站。各二级分厂及职能部门一把手为本单位环境保护工作直接责任人，均设有专（兼）职的安全环保员，负责本单位的安全环保的日常管理工作。

2、 风险政策和策略

公司建立了HSE体系，制定了《环境保护设施管理办法》、《环境因素识别与评价控制程序》、《大气污染防治管理程序》、《废水污染防治管理程序》、《噪声污染防治管理程序》、《固体废物污染防治管理程序》等一系列的环境保护管理制度；并有配套的考核办法、安全环保目标责任书，对各单位的环保绩效进行考核。此外，公司还制定了《公司重大环境事故应急救援预案》，明确事故报告和处理的程序，明确职责和责任。

3、管理流程

首先，公司通过环保部门、网络等渠道，跟踪法规政策及行业相关信息的更新，识别其中适用部分，在公司局域网公布，由相关部门参照执行。

其次，建立了各级人员的环保责任，落实并强化环保责任制。公司全面推行环保目标管理，层层分解环保目标，签订环保目标责任书，开展全员承诺，从而形成了完善的环保责任制体系。

第三，强化环保责任制的落实，强化重大环境因素的监控，深入开展隐患排查治理。从而，一方面满足环保部门对质量、健康、安全和环境的法律、法规要求；另一方面为公司提出的环境方针，目标、指标及管理方案的实现提供保证，维护公司名誉，增强市场竞争能力。

第四，突发环境事件发生或可能发生时，有关单位按照公司规定进行处臵以控制事态发展，并按规定将事件和有关先期处臵情况上报指挥部，做好启动突发环境事件应急救援专项预案的各项准备工作。

4、新技术应用

目前公司所有的新项目均采用最新的高效的性价比高的环保新设备和技术，所有环保设施都必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。公司把环境保护与生产、设备、技术、安全管理等工作齐抓共管，有效开展了清洁生产审核和环境管理体系认证，高度重视对生产工艺流程三废的治理，持续改进环保绩效。

公司还开展了生阳极烟气净化新技术应用、焙烧烟气净化新技术应用、电解烟气干法净化系统优化、发电机组脱硫装臵系统优化等方面的研究和工作，成功将新技术、新成果应用到了实际当中，为新技术和成果与实际的融合提供了一套完整的技术与管理体系。

5、人员素质与技能

公司广泛开展宣传教育活动，积极培育良好的企业“绿色”文化。通过组织开展“环境日”宣传活动，以及定期集中环保培训、岗位技能培训等活动，提高职工的环保意识和专业技能。

通过与部门的沟通，项目组对公司环保风险的管控现状进行了深入调研，认为公司以下几个方面还存在有待提升的空间：

1、环保管理人员配臵和待遇有待完善

公司设臵了生产运行部作为公司环保专门管理机构，但由于人员紧缺、岗位变动等问题，配臵相对薄弱。二级单位设有安全员，作为本单位环保工作负责的主要人员，但所有人员均以安全管理工作为主业，兼职从事环保工作，很多工作无法得到有深入开展；而且近几年来公司环保工作内容急剧增加，任务越来越重，但从事环保管理的人员工资待遇相对同类岗位人员较低，可能导致员工积极性不高。

2、制度和相关责任制的执行效力有待进一步加强 公司建立了一系列环保相关的制度和规程，明确了相关的责任制，但是据了解，制度规程及责任制的落实和执行效力还有待

进一步和持续地加强。由于各种原因，很多制度在实际执行过程当中遇到了很多阻碍，责任制并未落到实处。

3、 需进一步加大环保资金的投入

随着公司产能的不断增加，公司的污染物产生量和排放量相应增加，排污费缴纳额度同比例增加，同时环保设施的台（套）数量也不断增加，运行成本增加，维护维修费用同时增加，最终导致公司的经营成本不断增加。所以必须增加环保资金的投入，从而有效保证环保设施的正常稳定运行，污染物排放总量及浓度达标。

另需注意的是，电解大修渣为国家危险废物，需要进行无害化处臵，目前公司已与甘肃省危险废物处理中心签订了有偿处臵协议，也将增加环保资金投入。

4、急需解决实际排放总量大于允许排放总量的问题 排放总量问题是近年来一直困扰减排工作的一个核心问题，随着兰州分公司近年后续项目的建设，生产规模逐步扩大，电解铝板块新建项目设计年产能为26万吨/年，实际年产量为30万吨，但国家批复年产能为15万吨/年，与国家批复产能相比实际新增产量为15万吨/年，甘肃省环保局下达的污染物总量指标是对应15万吨/年的排放量，显然，实际污染物排放量超出甘肃省环保局下达的总量控制指标。

甘肃省环保局下达的二氧化硫总量控制指标为5080吨/年（其中包括12万吨200KA和15万吨230KA电解铝及所有炭素及自备

电厂），完成该指标的前提是铝用石油焦含硫成份不高于0.5%，电煤含硫成份不超过0.8%。

2009年度，在电厂三台机组均为满负荷运行的情况下，二氧化硫实际排放量超过总量控制指标3倍。

随着环保监管的日趋严厉，总部应该考虑急需解决这个矛盾。 5、环保设施老化或存在小马拉大车的问题

电解及碳素系统由于部分净化设施、通风除尘设施在多个环节存在设备老化等问题，造成了污染物直排的次数增多，对周边环境质量造成负面影响。如煅烧回转窑尾气未设计二氧化硫去除设施，二氧化硫长期超标排放。成型车间混捏、成型净化系统、沥青熔化库，工艺存在明显缺陷。主要是由于煅后焦吸附沥青烟投料点位臵选择不恰当，另外投料量不足、反应时间不够；烟气流速太低等原因造成吸附效果差，造成布袋被沥青烟糊死，净化系统不能正常运行，导致沥青烟超标排放。

自备电厂脱硫设施系统存在的问题：1）、由于自备电厂脱硫系统采用GGH对烟气进行升温，防止在烟道形成酸雾对烟道腐蚀，电除尘设计时未能充分考虑到目前煤质的情况，使得除尘能力不足导致GGH堵塞情况严重。目前为了解决GGH堵塞问题，自备电厂定期请清洗公司对GGH换热片进行人工清洗，此方法不仅在投入大量资金后不能彻底解决问题，而且对设备使用周期大大减少，并影响脱硫投运率。2）脱硫系统的制浆、电除尘、二氧化硫吸收塔系统均按照优质煤设计，当煤质不达标对脱硫设施的正常运行

有直接负面影响，故障停机次数较多，污染物（主要有二氧化硫、氮氧化物、烟尘等）排放浓度无法持续稳定达标。

通过加强环保设施的维护和管理，情况允许的前提下尽可能的通过一些技术改造来逐步改善环保设施的综合净化效率。

6、原料保障问题

2008年以来，外部市场环境急剧变化，公司生产经营受到极大挑战，为更好的降低成本，电解生产方面，使用低品石油焦（硫份含量3%以上，）等原料，直接造成在成本降低的同时，末端污染治理的压力大大增加，电解生产系统及炭素生产部分环节烟气中二氧化硫等污染物浓度超标，排放总量成倍增加。

在自备电厂方面，由于实际燃煤煤源质量受市场波动影响较大，当实际燃烧的煤种灰份、硫份较高时，较高烟气含尘量将导致锅炉燃烧恶化，电除尘器出力不足，影响除尘效率，导致脱硫系统浆液含灰量大，无法正常循环；烟气中硫含量高，脱硫设施的处理量不满足要求，需浆量较大，制浆系统出力较低，必然影响脱硫效率。

希望总部在购进石油焦和电煤的过程中严格把好质量关，尤其控制好硫份这一重要指标。

二、 环保风险管理策略 （一）风险应对策略

风险应对策略主要包括不断完善分公司环保管理人员的配臵和环保管理制度，强化责任落实，严格考核管理；加强对员工进

行环保教育培训；严格执行“三同时”制度；加大环保的投入，大力开展环保科技研究和综合利用，对各项环保指标与经费制定《HSE目标指标及管理方案》加以控制；有效运行职业健康安全和环境体系，实时了解和掌握环保政策动向并及时调整经营策略；进一步完善事故应急预案，加强应急演练，提高环保风险防范能力等。

（二）环保风险解决方案 1. 策略性应对措施。

序号 1 风险应对措施 优先相关部程度 门 是否适用下属单位 是 在进一步加强环保的日常管理基础高 生产运上，加强环保管理人员的培训工作，行部 通过日常培训和工作会议，提高各级领导的责任心和环保管理人员的综合素质，重点关注梳理完善自备电厂烟气、灰库大坝、脱硫废水、危险废物等重要环保危险源的预防等方面。 加强环保人员梯队建设，保证环保机高 构的设臵和资金投入，保持一支相对稳定的环保队伍；同时，保证生产经营必要的环保资金投入，保证设备正常运行，避免环保事故发生。 建立环保管理的激励约束机制。通过高 建立恰当的激励机制，提高公司各级领导和员工对于环保工作的主动性和积极性；对于违反环保管理规定的、超标排放的，则要给予重罚。 利用外部优惠条件融通环保资金。按中 照《联合国气候变化框架公约》和《21世纪议程》，发达国家承诺每年拿出生产运行部 2 是 3 生产运行部 是 4 总部安是 环部 分公司

序号 风险应对措施 其GNP的0.7％，即每年约1250亿美元，用于援助发展中国家治理环境。因此，通过中铝总部在国际框架内加强金融合作，为保护环境融通资金。 优先相关部程度 门 生产运行部 是否适用下属单位 5 加大环保科技投入。积极开展环保的高 科研工作，抢占技术制高点，开发对环境友善的核心技术，加大科技对环保的贡献率。积极引用新技术、新工艺，严格执行“三同时”制度，提高环保设施的有效利用率，从而积极适应环保外部因素的变化。 落实环保监督检查工作，在分公司内高 开展多种形式的环保检查，并配合国家、地方环保行政部门和总公司组织的环保督查，强化对环保管理的监督。 充分利用环保认证中介机构这一第中 三方平台，在对企业开展质量、安全、环境三标一体的认证时，聘请中介机构提出咨询意见，协助企业积极发现环保技术难题，提高环保手段。 在公司内部试推行环境成本内在化，中 将资源产品的生产、运输、使用、回收以及购买“排污权”等费用，均纳入成本进行核算，从而与国际先进做法接轨，提高环境效率 。 生产运行部 是 6 生产运行部 是 7 生产运行部 是 8 分公司 是

2. 流程化应对措施。

涉及业务/管理环节 环境因素辨识与评价 环境因素辨识与评价 子环节 环境因素的识别与评价 环境因素的更新和补充 确定重要按《环境因素识别、评价控制程序》要求确定环境因素 重要环境因素。 每年 生产运行是 部 生产运行是 部 控制要求 引用风控矩阵编号 控制是否适用责任部门 频率 下属单位 每年 生产运行是 部 生产运行是 部 备注 按HSE体系中《环境因素识别、评价控制程序》 识别环境因素, 并进行环境影响评价。 按《环境因素识别、评价控制程序》对环境因 素进行定期更新和补充。 每年 危险源辨识与风险评价 重要环境按《环境因素识别、评价控制程序》要求控制。 因素的控同时生产运行部负责编制《重要环境因素控制制 环境因素辨识结果的报告 计划清单》，交环境管理者代表确认和审批。 各生产单位、部门进行环境因素辨识评价时，应填写《环境因素识别调查表》、《环境因素清单》、《环境因素评价表》、《重要环境因素控制计划清单》，及时上报生产运行部备案。 风险应对控制矩阵_安全环保流程控制活动编号C11.2.3-G01 每年 每年 生产运行是 部

涉及业务/管理环节 日常环保管理 子环节 建立月报制度 环保监督检查 控制要求 公司每月报表有：月报、治理设施运行情况报表、自备电厂环境月报报表。 按《中国铝业股份有限兰州分公司环境保护设施管理办法》要求开展环保监督检查，规定了各单位执行国家环境保护政策、法律法规、标准的情况；环境体系正常运转情况；环境污染引用风控矩阵编号 控制是否适用责任部门 频率 下属单位 每月 生产运行是 部 生产运行是 部 备注 风险应对控制矩阵_安全环保流程控制活动编号C11.3.3-G01、每月/必要时 事故的调查处理情况等，并纳入月度绩效考核。 C11.2.1-G01、C11.3.5-G02 定期汇总与报告 生产运行部每半年向总部安全环保健康部提交工作总结，就开展的环保监督工作、开展综合利用、防治污染的情况；污染物排放和有关环保指标执行情况；生产现场环保设备、设施正常运转和维护检查情况、重大事故处理情况、各项考核指标完成情况等向总部汇报。 环保培训 公司制定了《HSE教育培训管理制度》，每年开风险应对控制矩展一次专业培训。 阵_安全环保流程控制活动编号C11.2.4-G01、C11.3.5-G01 应急响应建立环境建立环境事故应急救援管理体系，制度包括《重风险应对控制矩每年 生产运行是 部 每年 生产运行是 部 每半年/每年 生产运行是 部

涉及业务/管理环节 机制的建立 子环节 事故应急预案 控制要求 大环境污染事故处理管理标准》、《油库漏油应急救援演练预案》、《灰坝坍塌应急救援演练预案》等 引用风控矩阵编号 阵_安全环保流程控制活动编号C11.3.2-G01、C11.2.2-G02 风险应对控制矩阵_安全环保流程控制活动编号C11.3.2-G01 风险应对控制矩阵_安全环保流程控制活动编号C11.3.2-G01 风险应对控制矩阵_安全环保流程控制活动编号C11.3.2-G01 风险应对控制矩阵_安全环保流程控制活动编号C11.3.2-G01 控制是否适用责任部门 频率 下属单位 备注 应急预案演练 每年组织一次演练，使相关岗位的人员熟悉预案的内容和相关措施，提高应急处理能力。 每年 生产运行是 部 应急预案的修订与完善 备案与报告 根据演练和实际情况及时补充完善预案的内容。 每年 生产运行是 部 制定的重特大环境污染事故应急救援和处臵预案和演练相关材料，报中铝公司指挥部办公室备案。 必要时 安全环保健康部 是 环境事故的处理 事故报告 发生污染事故的单位应立即采取措施排除危害，并及时报告生产运行部，重大污染事故还应同时报主管经理。对未及时上报或不采取措施的单位，公司将根据造成危害的程度追究责任单位和责任人的经济责任。 必要时 生产运行是 部

涉及业务/管理环节 子环节 控制要求 引用风控矩阵编号 控制是否适用责任部门 频率 下属单位 必要时 生产运行是 部 备注 事故调查 事故调查处理应当按照实事求是、尊重科学以风险应对控制矩及“四不放过”的原则，及时、准确地查清事阵_安全环保流故原因，查明事故性质和责任，总结事故教训，程控制活动编号提出整改措施，并对事故责任者提出处理意见。C11.3.2-G01、同时每季度组织开展一次安全大检查和日常监C11.2.3-G02 督检查工作。 事故处理 对发生环境污染事故的单位，取消该单位及相关责任人、领导参加公司各类先进的评比。对检查中发现的安全隐患排查整改及安全措施落实工作，推进“反违章活动”，及时发现问题，总结经验；放射性元素的事故处理，建立了类似处理流程。 后续整改 生产运行部负责对事故发生单位落实防范和整改措施的情况进行监督检查。 风险应对控制矩阵_安全环保流程控制活动编号C11.3.2-G01、C11.2.3-G02、C11.4.1-G03 风险应对控制矩阵_安全环保流程控制活动编号C11.3.5-G02 风险应对控制矩阵_安全环保流程控制活动编号C11.3.5-G02 必要时 生产运行是 部 必要时 生产运行是 部 责任追究 对发生环境污染事故的单位，取消该单位及相关责任人、领导参加公司各类先进的评比。发生污染事故的单位应立即采取措施排除危害，并及时报告生产运行部，重大污染事故还应同时报主管经理。对未及时上报或不采取措施的单位，公司将根据造成危害的程度追究责任单必要时 生产运行是 部

涉及业务/管理环节 子环节 控制要求 位和责任人的经济责任。 引用风控矩阵编号 控制是否适用责任部门 频率 下属单位 备注 考核机制 考核指标 确定 公司制定了相关的考核指标，依据《中国铝业股份有限兰州分公司环境保护设施管理办法》中相关条款执行。 风险应对控制矩阵_安全环保流程控制活动编号C11.3.1-G01 每年 生产运行是 部 考核评价 公司建立了绩效考核体系，每年与各二级单位风险应对控制矩签订《安全环保责任状》，将环保工作纳入绩效阵_安全环保流考核，年度按照其中的规定对单位领导班子进程控制活动编号行评价和考核，严格兑现奖惩，进行责任追究。 C11.3.1-G01 每年 生产运行是 部

3. 风险监测预警指标。

总部 指标管理层级 指标归类 指标名称 √ 重大环境污染事故起数 指标编号 √ √ 战略风险 财务风险 运营风险 市场风险 法律风险 分公司 下属单位 指标计算说明 指标值=重大环境污染事故起数 数据来源 频 度 指标层级 绿色预警区间 红色预警区间 风险主管部门 数据采集部门 关联风险 内部统计 每年 兰州分公司 0 ≥1 生产运行部 生产运行部 稳定风险 风险指标趋势跟踪图 2 1兰州分公司0JanFebMarAprMayJunJulAugSepOctNovNovDec注：图中数据仅为示例。

总部 指标管理层级 战略风险 指标归类 指标名称 污染源达标排放 财务风险 分公司 √ 下属单位 √ 运营风险 市场风险 法律风险 √ 指标编号 指标计算说明 指标值=污染源达标排放数据 数据来源 频 度 指标层级 内部统计 每季 兰州分公司 95％～100％ 红色预警区间 风险主管部门 数据采集部门 关联风险 超过国家标准 生产运行部 生产运行部 稳定风险 风险指标趋势跟踪图 12000??%JanFebMarAprMayJunJulAugSepOctNovNovDec兰州分公司 绿色预警区间 国家标准95％以下 黄色预警区间 国家标准 注：图中数据仅为示例。

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