海南省2016年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试题

海南省2016年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融

衍生产品考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中具有标准格式券面的是__。 A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．零息债券

2、创立大会应有代表股份总数__以上的发起人、认股人出席，方可举行。 A．1/4 B．1/2 C．1/3 D．2/3

3、关于我国证券经纪业务，下面表述__是不正确的。 A．证券公司可接受客户的委托 B．证券公司不赚差价

C．证券公司可向登记结算公司融券

D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 4、应收账款周转率与__无关。 A．销售收入 B．年初应收账款 C．年末固定资产 D．销售成本

5、证券公司的__业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。 A．发行代理买卖证券 B．承销代理买卖证券 C．网上代理买卖证券 D．柜台代理买卖证券

6、__是具有标准格式的债券。 A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．电子债券

7、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

A．期权买卖双方均 B．期权买卖双方均不 C．期权购入者

D．无担保期权出售者

8、按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。 A．交易规模  B．交易对象  C．交易性质  D．交易场所

9、股票投资风格分类体系的标准不包括（）。 A．公司规模 B．股票价格行为 C．公司成长性

D．股票的风险特征

10、执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的__阶段。 A．审计回顾 B．计划 C．实施审计 D．审计完成

11、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是__。 A．有效市场理论

B．股票价格决定其价格

C．按照投资风险水平选择投资对象 D．股票的价格围绕价值波动 12、企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的__。 A．20% B．30% C．40% D．50%

13、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。 A．套期保值业务 B．资金融通业务 C．调节头寸业务 D．信用规范业务

14、能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是__ A．股东权益周转率 B．主营业务收入增长率 C．总资产周转率 D．存货周转率

15、证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。 A．证券发行数量 B．证券发行结构 C．证券价格 D．投资收益 16、假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。

A．深圳发展银行总行  B．中国工商银行深圳分行  C．招商银行北京分行  D．中国银行北京分行

17、基金年度会计报表附注主要包括__。 A．基金主要会计政策

B．会计估计及其变更的披露 C．关联方关系及其交易的披露

D．基金资产负债表日后事项的披露

18、__的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。 A．核准制 B．计划制 C．审核制

D．行政审批制

19、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。 A．必须多于2人 B．不得少于2人 C．必须多于3人 D．不得少于3人 20、公开发行债券募集说明书中，引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后__内有效。 A．1年 B．9个月 C．6个月 D．3个月

21、我国研制的流行性出血热细胞培养灭活疫苗有 A．6种 B．3种 C．5种 D．2种 E．1种 22、发行人不得有在最近__个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A．6 B．12 C．18 D．36

23、不属于直接融资范畴的是__。 A．股票融资 B．公司债券融资 C．国债融资 D．向银行借款

24、股票是一种有价证券，其最基本的特征是__。

A．收益性 B．流动性 C．永久性 D．风险性 25、未转换的可转换公司债券数量少于__万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。 A．2000 B．3000 C．5000 D．1000

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、看跌期权的买方对标的金融资产具有__的权利。 A．买入 B．卖出 C．持有

D．以上都是

2、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。 A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿

3、技术分析主要技术指标中，__是预测股市短期波动的重要研判指标。 A．趋势线 B．轨道线 C．百分比线 D．OBV线

4、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由__受理。

A．中国证监会 B．证券交易所 C．证券业协会

D．国家外汇管理局

5、证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于__。 A．国债

B．国家重点建设债券 C．债券型证券投资基金

D．在证券交易所上市的企业债券

6、1940年，__颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。 A．英国 B．美国 C．瑞士 D．法国

7、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记，和非集中交易过户登记划分的依据是__。 A．交易形式

B．证券交易的品种 C．引发变更登记需求 D．证券交易公司

8、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为__。

A．从业人员的资格管理与后续职业培训 B．制定从业人员的行为准则和道德规范

C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训 D．制定证券业行为准则和法规

9、基金的会计核算涉及__等经营活动。 A．基金的投资交易 B．基金申购赎回

C．基金持有证券的上市公司行为 D．基金费用计提和支付 10、债券的发行方式有__。 A．定向发行 B．承购包销

C．上网定价发行 D．招标发行

11、关于证券组合分析法的理论基础，下列说法错误的是__。 A．理性投资者在风险既定的条件下会选择期望收益率最高的证券

B．证券或证券组合的收益南它的期望收益率表示，证券收益率服从正态分布 C．理性投资者在期望收益率既定的条件下会选择风险最小的证券 D．证券或证券组合的风险由其期望收益率的平均值来衡量

12、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是__。 A．《证券法》 B．《证券交易法》

C．《金融服务现代化法案》 D．《格拉斯·斯蒂格尔法》

13、上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由A股市场相关股东在__的基础上进行。 A．平等协商 B．诚信互谅 C．自主决策 D．公开合作

14、境内上市公司所属企业到境外上市，需要股东大会表决的事项有__。 A．董事会提案中有关所属企业境外上市方案 B．所属企业最近1年的审计会计报表

C．董事会提案中上市公司维持独立上市地位及持续盈利能力的说明与前景 D．所属企业获准境外发行上市的申请

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