工程监理行业的风险分析与防范

工程监理行业的风险分析与防范

摘要： 工程建设监理行业存在着来自工程项目业主方面、来自工程施工单位方面、来自工程监理市场周边环境方面、来自工程监理企业自身方面的四大风险。监理企业和监理工程师不能回避风险，只能面对风险、识别风险、分析风险，尽最大可能地去降低风险发生的概率、降低风险发生的实际损失。

关键词： 工程监理风险；种类； 防范；措施

1 工程监理的风险种类及其分析

风险无处不在。工程建设监理行业存在着来自工程项目业主方面、来自工程施工单位方面、来自工程监理市场周边环境方面、来自工程监理企业自身方面的四大风险。 1.1来自工程项目业主方面的风险 1.1.1 业主身份的不确定性。

各施工企业，习惯于接受国家投资模式，视投资建设工程项Et的国家部委办局等政府部门为项目业主。但是，近年来，国家倡导工程投资主体多元化，个体投资行为比较突出，出现了谁都可以做工程项目业主的情况，甚至鼓励竟标业主。于是，所谓“业主”的身份、背景情况变得复杂化。其投资行为中的资金是否真正到位，业主法人中途是否更换甚至“夭折”，等等已经成了问题。天津浩天集团与天津市高速公路投资建设发展公司合作投资40亿元人民币建设津汕高速公路的悲剧即是一例。齐鲁晚报2006年12月14日版转载《财经》杂志文章“津门检察长李宝金落马案中有案—— 女老板傍官修高速路捞钱”，报道了天津浩天集团女董事长王小毛与天津市高速公路投资建设发展公司合作投资津汕高速公路一案。总投资40亿元、全长52．54公里的津汕高速公路，作为2008年北京奥运会的配套工程，2005年底招标，2006年4月动工，计划2007年底

竣工。2006年4月初动工后，滓汕高速公路不断的、大量的资金需求令浩天集团资金链吃紧，王小毛只好挪用由其控股90％的津晋高路(天津东段)的还贷准备~4000万元，但只是杯水车薪，导致津汕高速路大面积停工。4月底，44岁的王小毛因在投资、建设过程中涉嫌行贿、挪用巨额资金被中纪

委带离天津审查。从此，津汕高速公路投资方(业主)瘫痪了，资金链断了。 1.1.2 业主自身行为不端，特别是BOT项目的业主转嫁风险。

表现在工程招标过程中工程量清单编制虚假，招标过程中串通招标，施工过程中的指定分包和资金严重滞后、工程支付款转移等，这些问题都涉及监理工程师。

1.1.3 业主和施工单位是一体关系或者是“利益共同体”关系。

国家禁止同体监理，但法律法规并没有严禁同体施工。现在部分改建、扩建工程，地市工程建设主管部门和事业局作为执行业主，招标了异地的监理队伍，但没有回避局属工程处等内部队伍中标。 1.1.4 业主招标时的文件缺陷与“霸王”条件。

部分工程项目业主在编制监理招标文件时，不编写延期条款、工期提前奖励条款、质量奖励条款等，中标谈判时附带“霸王”条件。例如，要求将安装计量支付软件系统按1 ozi元做进监理投标报价中，但不支付给监理。再如，中标谈判时，提出由业主提供试验仪器，从监理费中扣多少万元或者业主安排几个监理人员等，监理方对此俯首听命的多。

1.1.5 业主搞所谓的“精品工程”，建所谓的“黄河上第一”、“长江上首座”。

实事求是地讲，有一大部分重大工程项目具有某种政治色彩。从讲政治的高度来对待工程建设项目，无疑是具有积极意义的。然而，如果片面追求或过分强调工程项目的政治意义，就会给监理企业带来不可想象的风险。

1.1.6 业主把应尽的义务当作应使用的权力给监理带来的风险。

按照FIDIC合同条件的规定，业主的权力包括赋予监理工程师职责的权力、批准合同分包的权力、终止合同的权力、补充合同的权力、提出纠纷仲裁的权力等。其职责义务包括在合理时间内提供施工场地、提供施工图纸和变更图纸、按合同规定的时问向承包人支付工程进度款、在缺陷期内负责照管现场、协助承包人办理交通规费、海关进出口等手续。然而，个

别业主把工程进度款的支付义务视为权力，该正常支付的拖延支付，导致关键时刻不能施工，不该支付的提前并以加快进度的名义借款。也有的业主到工地发现质量、进度、文明施工、安全施工方面存在问题时，不找施工项目经理而是“拿监理是问”，训斥监理。 1.1.7 业主加活不加钱、延期不给费、提前不给奖。

高速公路施工项目增加了地方道路连接线、增加公铁立交桥、互通立交桥，增加通道涵洞，大量变更上方的填挖方数量等，但业主不另行给付监理费。工程延期一个月、甚至半年也不加钱，或者增加的监理费用与正常施工期的月费率很不成比例。

1.1.8 工程检查频繁，导致驻地监理疲于应付，无暇实测和纠偏。

业主的频繁检查，～ 旬一小查， 一月一一大查，一季‘ 评奖(罚)。或者是，今日工程部下来查台背回填，明日合同部下来看变更；或者是今天业主巡查，明日业主代表看工地，后天总监又巡视。这切的一切，驻地监理就得应付，你监理还要旁站、巡视、批文件、下指令、写月报，这都是监理时间上的风险。

1.2 来自工程施工单位方面的风险

1.2.1 施工企业中标后层层分包或违法转包的风险。

施工企业中标后层层分包或违法转包，不报告、不报批，频繁更换小施工队伍，而且隐蔽性极强，导致监理工程师难于监控和协调。正所谓“一流企业中标、二流单位进场、三流队伍施工、四流人员(民工)建造共和国的高楼大厦”。

1.2.2 施工企业为中标降低标价，施工中偷工减料，擅自开工、强行施工的风险。

施工企业为中标盲目降低标价，形成低于成本的合同价，存在偷工减料、粗制滥造、省略程序，导致监理旁站、巡视、指令形同虚设。施工单位尤其是工程分包人、劳务协作人的擅自施工、强行施工引起的质量风险、管理风险，如钢绞线张拉、压浆工艺等。

1.2.3 施工企业联合体内讧的风险。

施工企业联合体，初期合作、中后期不协调，甚至内讧，导致监理控制对象失缺。

1.2.4 施工企业与监理人员拉拉扯扯。

施工企业项目经理部及其施 [队个别人员别有用心， 与监理人员拉拉扯扯，甚者阕超前计量、夸大计量、放过不合格工程等企图没有得逞而在此后以举报监理为要挟，污蔑监理形象。 1.2.5 施工单位袭击监理人员或监理驻地的风险。

施工单位中的“黑老大”装疯卖傻，洒后、夜问袭击公正、严格执业的监理人员，甚者围攻监理办。

1.2.6 个别施工人员模仿监理签字、“偷粱换柱”的风险。

施工单位在工程计量、工程支付报表中暗作手脚，借小数点错位、计量单位错用或借为监理捎送报表之机“偷梁换柱”，从中多计量、早计量等。也有的模仿监理人员签字，签批分项工程开工报告、中间交工证书和工程量计算表等。

1.2.7 监理在现场旁站、巡视过程中没有对话对象的风险。

低价中标的工程，项门经理以“逃债”为由终月不在工地现场指挥施工。砌石工程、绿化工程、排水工程、安全设施工程等小型施工队伍的负责人、技术员、质检员、安全员不见人，导致一个现场监理面对“黑压压”的一片施工人员，砂浆中不加水泥，监理面对的是无人对话、无人解决问题的局面。

1.3 来自工程监理市场周边环境不良方面的风险

1.3.1 来自国际知名咨询顾问公司进驻中国大陆竞争的风险。

2001LI~12月加入WTO后，国际知名咨询顾问公司对我国 【程监理氽业形成了严重冲击。中外合资的工程咨询、检测公司2002年已开始进入中国监理市场，外国独资的咨询、检测公司2004年也已开始进驻中国。在三峡工程、核电站等机电设备制造领域，ABS、BV、DNV等国外船级社和检测咨询公司

非常积极；在桥梁工程领域，COWI、IHI、三菱、林同炎李国豪国际咨询公司空前活跃。

1.3.2 来自监理法规、政策不完善、不协调的风险。

如交通部、建设部、国家发改委、船级社、国家安监局分别管理着交通监理资质、城建监理资质、咨询资质、钢结构安装、安全方面的监理资质。随着工程项目的大型化、综合性发展趋势和城市新区建设，已很难界定工程项目属于房建、桥梁、机电，很难界定是市政工程、桥梁工程、还是钢结构工程。如江苏润杨大桥下部工程是“土建工程项目”、上部工程为“钢结构制造与安装工程项目”，招标时规定你没有钢结构安装监理资质就不能投标下部土建工程监理。

1.4 来自工程监理企业和监理人员方面的风险 1.4.1 来自工程监理合同缺陷方面的风险。

监理单位承担监理业务的起点是与工程项目法人签订书面委托监理合同。工程监理的合同风险主要来自以下几个方面：(1)盲目投标，“有枣无枣打一棍子”。大多数监理企业的监理业务量不是特别丰厚，从而导致盲目投标。有的跨省监理项目，业主有业主的游戏规则和固定的、可信的合作伙伴，但异地监理公司拿着《××报》的招标公告就飞去了，结果可想而知。另外，个别监理企业错用“有枣无枣打一棍子”技术、信奉“挖到篮子里就是菜”：要么打枣的“棍子”不够长(工具不满足工作要求)，要么打枣人“不打枣树”“打垂柳”(工作方法、工作对象不当)。最终的结果，也是可想而知。(2)监理合同接口不清晰。监理的范围和内容不明确，或接口不清晰(如路基、路面阶段划分交叉)很容易引起纠纷。尤其对于那种综合性的大型工程项目(如公铁钢接桥梁，其下部为沉桩或者钻孔桩基、中为桥墩和铁路、上为公路桥面)，涉及到若干监理单位的协调配合，其监理的范围、内容及接口，与所承担的责任是直接对应的。 1.4.2来自监理企业“鱼龙混杂”，争抢一块蛋糕的风险。

国内工程监理企业“身份”复杂，有的事业编制、有的企业编制；有

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