曼昆《经济学原理（微观经济学分册）》（第6版）课后习题详解（第10章 外部性）

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曼昆《经济学原理（微观经济学分册）》（第6版）

第4篇 公共部门经济学

第10章 外部性

课后习题详解

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一、概念题

1．外部性（externality）（西北大学2003研；北京师范大学2004、2010研）

答：外部性也称为外溢性、相邻效应，指一个经济活动的主体对他所处的经济环境的影响。外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之间的不一致，这种成本和收益差别虽然会相互影响，却没有支付相应的成本和得到相应的补偿，因此容易造成市场失灵。

外部性的影响方向和作用结果具有两面性，可以分为外部经济和外部不经济。那些能为社会和其他个人带来收益或能使社会和个人降低成本支出的外部性称为外部经济，它是对个人或社会有利的外部性；那些能够引起社会和其他个人成本增加或导致收益减少的外部性称为外部不经济，它是对个人或社会不利的外部性。

福利经济学认为，除非社会上的外部经济效果与外部不经济效果正好相互抵消，否则外部性的存在使得帕累托最优状态不可能达到，从而也不能达到个人和社会的最大福利。政府可以根据外部性的影响方向与影响程度的不同制定相应的经济政策，并利用相应的经济手段，以消除外部性对成本和收益差别的影响，实现资源的最优配置和收入分配的公平合理。

2．外部性内在化（internalizing the externality）

答：外部性内在化指改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应。当某种物品或劳务的私人边际效益或成本被调整到足以使得个人或厂商的决策考虑其所产生的外部效应时，就实现了外部效应的内在化。为此，政府通常采取两类措施：矫正性的税收和矫正性的财政补贴。前者意在对私人边际成本的调整，通过对带有负的外部效应的物品或劳务征收相当于其外部边际成本大小的税收，将其私人边际成本提高至同社会边际成本相一致的水平，以此实现负的外部效应的内在化；后者意在对私人边际效益的调整，通过对带有正的外部效应的物品或劳务的消费者发放相当于其外部边际效益大小的财政补贴，将其私人边际效益提高到同社会边际效益相一致的水平，以此实现正的外部效应的内在化。

3．矫正税（corrective tax） 答：矫正税是旨在引导私人决策者考虑负外部性引起的社会成本的税收。根据污染所造成的危害程度对排污者征税，用税收来弥补排污者生产的私人成本和社会成本之间的差距，使两者相等。这个方法最初是由庇古在其1920年出版的《福利经济学》一书中提出来的，所以又称庇谷税。理想的矫正税应该等于负的外部性的活动引起的外部成本。作为解决污染985/211历年真题解析,答案,核心考点讲义,你想要的都在这→ 经济学历年考研真题及详解

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的方法，经济学家对矫正税的偏爱通常大于管制，因为税收可以以较低的社会成本减少污染。实际上，矫正税规定了污染的价格，把污染权分配给那些减少污染成本最高的企业。与大多数其他税不同，矫正税改变了激励，使其考虑到外部性的存在，从而使资源配置向社会最适水平移动，因此，矫正税既增加了政府的收入，又提高了经济效率。

4．科斯定理（Coase theorem）（西北大学2004研；北京师范大学2004、2006研；深圳大学2010研）

答：科斯定理是一种产权理论，由斯蒂格勒根据科斯于20世纪60年代发表的《社会成本问题》这篇论文的内容概括而成。其内容是：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时财产权的配置是怎么样的，市场均衡的最终结果都是有效率的。

科斯定理进一步扩大了“看不见的手”的作用。按照这个定理，只要那些假设条件成立，则外部影响就不可能导致资源配置不当。或者以另一角度来说，在所给条件下，市场力量足够强大，总能够使外部影响以最经济的办法来解决，从而仍然可以实现帕累托最优状态。西方学者认为，明确的财产权及其转让可以使得私人成本（或利益）与社会成本（或利益）趋于一致。以污染问题为例，科斯定理意味着，一旦所需条件均被满足，则污染者的私人边际成本曲线就会趋于上升，直到与边际社会成本曲线完全重合，从而污染者的利润最大化产量将下降至社会最优产量水平。

科斯定理解决外部影响问题在实际中并不一定真的有效。资产的财产权不一定总是能够明确地加以规定；已经明确的财产权不一定总是能够转让；分派产权会影响收入分配，而收入分配的变动可以造成社会不公平，引起社会动乱。在社会动乱的情况下，就谈不上解决外部效果的问题了。

5．交易成本（transaction costs）

答：交易成本指各方在达成协议与遵守协议过程中所发生的成本。它包括：①获取某种产品质量信息的成本，如产品价格、使用性和耐久性等；②交易双方进行谈判的成本；③交易双方履行合同的成本。交易成本的大小取决于以下几点：①在一段时期内某一时点的交易数量；②在一段时期内某一时点成交的货物数量；③每次交易中参与者的数目；④每次交易的货物数量。

二、复习题

1．举出一个负外部性的例子和一个正外部性的例子。 答：负外部性的例子：汽车废气有负外部性，因为它产生了使其他人不得不呼吸的烟雾。由于这种外部性，空气往往要受到严重污染。联邦政府努力通过规定汽车的排放废气标准来解决这个问题。联邦政府还对汽油征税，以减少人们开车的次数。

正外部性的例子：修复历史建筑具有正外部性，因为那些在这种建筑物附近散步或骑车的人会享受到这些建筑的美丽，并感受到这种建筑物的历史沧桑。建筑物的所有者得不到修复的全部利益，因此，他们往往很快就遗弃了这些建筑物。许多地方政府对这个问题的反应是对拆毁历史建筑物实行管制，并向修复这些建筑物的所有者提供税收减免。

2．用供求图解释企业生产过程中发生的负外部性的影响。

答：生产中的负外部性会导致市场失灵，即社会资源配置的失当。如图10-3所示，图中水平直线D?MR是某竞争厂商的需求曲线和边际收益曲线，MC则为其边际成本曲线。由于存在着生产上的负外部性（例如生产造成的污染），社会的边际成本高于私人的边际成985/211历年真题解析,答案,核心考点讲义,你想要的都在这→ 经济学历年考研真题及详解

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本，从而社会边际成本曲线位于（私人）边际成本曲线的上方，它由虚线（MC?ME）表示。虚线（MC?ME）与私人边际成本曲线MC的垂直距离，亦即ME，可以看成所谓边际外部不经济，即由于厂商增加一单位生产所引起的社会其他人所增加的成本。竞争厂商为追求利润最大化，其产量定在价格（亦即其边际收益）等于其边际成本处，即为X?；但使社会利益达到最大的产量应当使社会的边际收益（可以看成为价格）等于社会的边际成本，即应当为X**。因此，生产的外部不经济造成产品生产过多，超过了帕累托效率所要求的水平X**，造成产品生产的过剩。

图10-3 负外部性的影响

3．专利制度怎样帮助社会解决外部性问题？

答：专利制度帮助社会解决了技术外溢而产生的外部性问题。具体来讲： 先进国家在向其他国家输出消费品时，必须要宣传其产品的性能，甚至公布部分技术指标，这就会将一些技术无意识地传播到贸易进口国，这就是“技术外溢”。技术外溢是一种正的外部性，即发明该技术的社会收益大于私人收益。

专利法通过给予发明者在一定时期内排他性地使用自己的发明而保护了发明者的权利。当一个企业做出了技术突破时，它可以为这种技术突破申请专利并使自己占有大部分经济收益。专利通过赋予企业对其发明的产权来把外部性内在化。如果其他企业想使用新技术，它必须得到发明企业的允许并向它支付专利费。因此，专利制度更大地激励企业进行推动技术进步的研究和其他活动。专利制度推动了技术创新活动，而且帮助社会解决了由于技术外溢而产生的外部性问题。

4．什么是矫正税？为什么就保护环境免受污染的方法而言，经济学家对矫正税的偏好大于管制？

答：（1）矫正税是旨在引导私人决策者考虑负外部性引起的社会成本的税收。根据污染所造成的危害程度对排污者征税，用税收来弥补排污者生产的私人成本和社会成本之间的差距，使两者相等。

（2）经济学家对矫正税作为一种保护环境免受污染的方法的偏好大于管制是因为税收以最低的总成本达到减少污染的目的。

假设有两个工厂——造纸厂和钢铁厂，每家工厂每年向河中倾倒500吨粘稠状的废物。环境保护署决定要减少污染量。考虑两种解决方法：

管制：环境保护署可以要求每家工厂把每年的排污量减少为300吨。

矫正税：环境保护署可以对每个工厂每排出一吨废物征收5万美元的税收。 大多数经济学家偏爱矫正税，具体的原因分析如下： ①在减少污染总水平上税收和管制同样有效。环境保护署可以通过把税收确定在适当的985/211历年真题解析,答案,核心考点讲义,你想要的都在这→ 经济学历年考研真题及详解

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水平上，而达到它想达到的任何污染水平。税收越高，减少的污染也越多。实际上，如果税收足够高，工厂将完全关门，污染减少为零。

②矫正税减少污染更有效率。管制要求每个工厂减少等量污染，但等量减少并不一定是清洁水质的最省钱的方法。可能的情况是，造纸厂减少污染的成本比钢铁厂低。如果是这样的话，造纸厂对税收的反应是大幅度地减少污染，以便少交税，而钢铁厂的反应是减少的污染少，交的税多。

③矫正税规定了污染权的价格。正如市场把物品分配给那些对物品评价最高的买者一样，矫正税把污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂。无论环境保护署选择的污染水平是多少，它都可以用税收以最低的总成本达到这个目标。

④矫正税对环境更有利。在命令与控制的管制政策下，一旦工厂达到了300吨污染物的目标就没有理由再减少排污。与此相比，税收激励工厂去开发更清洁的技术，因为更清洁的技术可以减少工厂不得不支付的税收量。

5．列出不用政府干预时也可以解决外部性引起的问题的一些方法。 答：不用政府干预也可以解决外部性所引起的问题的方法有： （1）用道德规范和社会约束来解决。例如，人们“做正确的事情”，不随地乱扔垃圾。 （2）慈善行为。例如，人们把钱捐给环保组织以及私人学院与大学。

（3）通过依靠有关各方的利己来解决外部性问题。例如，考虑一个苹果种植者和一个位置相互接近的养蜂人。每个人的经营都给对方带来了正外部性：蜜蜂在苹果树上采花粉，有助于果树结果实。同时，蜜蜂也用从苹果树上采集的花粉来酿造蜂蜜。但是，当苹果园主决定种多少苹果树和养蜂人决定养多少蜜蜂时，他们都没考虑到正外部性。结果，苹果园主种的树太少，而养蜂人养的蜜蜂也太少。如果养蜂人购买苹果树，或苹果园主买蜜蜂，这些外部性就内在化了，此时可以在同一个企业内进行这两种活动，而且这一个企业可以选择最优的苹果树和蜜蜂数量。

（4）利益各方签订合约。苹果园主和养蜂人之间的合约也可以解决树太少和蜜蜂太少的问题。这个合约可以规定树和蜜蜂的数量，也许还包括一方对另一方的支付。通过决定树和蜜蜂的正确数量，这个合约就可以解决通常这种外部性产生的无效率问题，并使双方的状况都变好。

私人经济主体可能通过以上方式解决外部性问题，但在现实中，由于一些限制性因素，使得私人主体并不能很好地解决外部性引起的问题。比如交易成本可能很昂贵，各方都可能竭力使自身利益最大化而使谈判破裂，或者因为所涉及的利益主体太多，而要协调各方利益不太可能。

6．设想你是一个与吸烟者同住一间房的不吸烟者。根据科斯定理，什么因素决定了你的室友是否在房间里吸烟？这个结果有效率吗？你和你的室友如何达成这种解决方法？

答：科斯定理的内容：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时财产权的配置是怎么样的，市场均衡的最终结果都是有效率的。

（1）根据科斯定理，我和我的室友将对他是否可以在室内吸烟进行讨价还价。如果他认为吸烟远比我认为干净的空气重要，那么他可以在室内吸烟；但如果我认为室内干净的空气远比他认为吸烟重要，那么达成的结果是他不可以在室内吸烟。

（2）只要可以无成本地对该问题进行讨价还价，那么问题的解决是有效的。

（3）如果允许吸烟，他将对我健康的损害进行赔偿；如果不允许吸烟，我将对他的损失进行赔偿，这样就可以解决该问题了。

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三、问题与应用

1．有两种方法保护你的汽车不被偷窃：防盗杆使偷车者难以偷走你的汽车；报警器使得在你的车被偷以后，警察可以轻而易举地抓住小偷。以上哪一种类型的保护会给其他车主带来负外部性呢？哪一种会带来正外部性？你认为你的分析有什么政策含义吗？

答：（1）防盗杆的保护给其他车主带来负外部性，因为防盗杆的使用使偷汽车者难以偷走我的汽车，但是偷车者会把注意力转向其他汽车，多偷那些没有安装防盗杆的汽车。

（2）报警器给其他车主带来正外部性，因为偷汽车者并不知道哪些汽车装了报警器，为避免被抓，他们会减少偷任何一辆车的概率。

（3）这一分析的政策含义是政府应该对那些装报警器的汽车所有者给予补贴，对使用防盗杆的汽车所有者征税。

2．你同意下列说法吗？为什么？ a．“必须根据矫正税引起的无谓损失来衡量矫正税作为减少污染方法所带来的利益。” b．“当决定是否向消费者或生产者征收矫正税时，政府应该把税加在引起外部性的市场一方身上。”

答：a．不同意。矫正税与大多数其他税不同。大多数税扭曲了激励，并使资源配置背离社会最优，经济福利的减少——即消费者和生产者剩余的减少——大于政府收入增加的量，引起了无谓损失。与此相比，当存在外部性问题时，社会也关注那些受到影响的旁观者的福利。矫正税是存在外部性时的正确激励，从而使资源配置接近于社会最优。因此，矫正税增加了政府的收入，也提高了经济福利。所以，不能根据矫正税引起的无谓损失来评价矫正税作为减少污染方法的收益。

b．不同意。政府不论对哪一方征税的影响都是相同的，税收由生产者和消费者共同承担，所以不管外部性是由消费者还是生产者引起，对哪一方征税都会使产量、生产者得到的价格以及消费者支付的价格达到相同的水平。

3．考虑灭火器市场。

a．为什么灭火器会表现出正外部性？

b．画出灭火器市场图，标出需求曲线、社会价值曲线、供给曲线和社会成本曲线。 c．指出市场均衡产量水平和有效率的产量水平。直观地解释为什么这两种产量不同。 d．如果每个灭火器的外部利益是10美元，说明能带来有效率结果的政府政策。 答：a．灭火器的使用不仅可以减少使用者自己的损失，还可以减少其他人的生命、财产损失，所以灭火器的使用有正外部性。

b．灭火器的使用有正的外部性，所以它的社会价值曲线高于它的需求曲线，供给曲线和社会成本曲线相同，如图10-4所示。

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