985高校专利质量较高但产出效率偏低

“985”高校专利质量较高但产出效率偏低

近日，国家知识产权局对我国“985”高校2008年-2012年的科技投入和专利产出情况开展了分析研究。统计显示，“985”高校的专利质量高于平均水平，但科技投入的发明专利产出效率低于平

均水平。

“985”高校的专利质量高于全国高校平均水平，发明专利维持率较高。截至2012年底，“985”高校5年以上发明专利维持率为33.0%，明显高于非“985”高校25.9%的维持率。“985”高校维持5年以上的长效发明专利数量为15520件，占全部高校的54.7%；维持10年以上的长效发明专利数量为837件，占全部高校的58.9%。自开展中国专利奖评选以来，“985”高校共获得中国专

利金奖32项，超过全部高校获奖数量的70%。

１

“985”高校的科技投入发明专利产出效率偏低，明显低于全国平均水平。“985”高校的科技经费从2008年的245.7亿元逐年增加至2012年的433.6亿元。2012年，“985”高校的单位科技经费发明专利产出量为0.48件/百万元，而全国高校的平均水平是0.57件/百万元。2008年-2012年，“985”高校的年均水平为0.47件/百万元，而同期全国高校的年均水平为0.51件/百万元。

２

我国“985”高校的科技投入资源集中度高，其科技经费约占全国高校科技经费的40%。建议相关部门加强面向“985”高校的科技、专利等管理工作，推动其进一步改善科技活动管理，有效

利用科技经费，加速科技成果专利化，提高专利质量和产出效率。

（信息来源：国家知识产权局信息）

注：１．5年以上发明专利维持率是指5年及5年以上有效发明专利占所有有效发明专利的

比例。

２．单位科技经费发明专利产出量=发明专利申请量/科技经费投入。

“985”高校 科技投入与专利产出实证分析

张慧妍

（国家知识产权局，北京 100088）

摘要：“985工程”院校在原创性科研、高新技术成果应用转化等方面具有一般院校难以比拟的优势地位，对其科技投入与专利产出进行研究有着重要的意义。通过对我国“985”高校2008～2012年科技经费投入、科技人力投入、专利申请量和授权量、专利许可与转让等面板数据进行描述统计、简单时间序列以及与高校总体的对比分析，得出如下结论：我国的高校科技投入资源集中于“985”高校，“985”高校单位人力的经费投入显著高于普通高校，科技投入质量较高；专利产出方面，“985”高校的专利产出质量高、结构优化；然而，“985”高校的科技投入与专利产出的效率并不高，并且发展趋势堪忧。建议要优化“985”高校科技人力投入的结构，稳定“985”高校科技投入的经费强度。

关键词：科技投入 专利产出 科技绩效 “985”高校

1 引言

高校一直以来是科技创新尤其是覆盖面广、应用前景广阔、直接触发科学技术革命的基础科学研究的重镇。高校不仅是基础知识的源泉，而且越来越成为产业相关技术的直接发源地。正是认识到高校对于创新体系和国家竞争力的重要作用，上世纪70年代开始，西方发达工业国家着手推出众多措施，例如建立科技园、产业孵化器等基础设施，试图将大学与产业界联系起来，促进其创新成果的应用和技术转

移。而近年来在我国政府大力倡导创新的大环境下，高校在科技进步和经济发展中的驱动力作用越来越多地受到重视，如何提高高校的科技创新效率开始成为学术界以及政策实践界共同关心的话题。

我国的“985工程”院校，其在原创性科研、高新技术成果应用转化等方面具有一般院校难以比拟的优势地位。“985”高校建设工程是我国上世纪末为了落实科教兴国战略、迎接知识经济时代的调整而实施的旨在促进我国科技文化发展、增强我国综合国力的国家重点工程。经过两期的建设，目前我国共有39所“985”高校，它们不仅吸收了各方面的教育科研投资，而且其研究能力、科研成果的数量与水平、科技投入产出的效率基本代表了我国最先进的发展水平，也在一定程度上影响甚至决定我国未来的创新能力的发展。因此对“985”高校的科技投入、专利产出以及科技投入与专利产出的效率进行研究有着重要的意义。

国内学者关于“985”高校的科技投入与专利产出关系的研究目前集中探讨如下几个问题。其中一部分研究我国高校的科技投入与产出之间的相关性，多数使用量化的实证分析方法，如赵乘源（2009）的研究建立了2001～2006年间高校的专利申请量与研发投入的计量模型，分析其相关性，结果表明两者之间存在显著的相关性。吴杨、何光荣、何晋秋（2011）的研究对1991～2008年的高校科技投入与产出的各项指标的相关性进行测算，结果表明我国无论是科研经费投入还是人均科研经费投入，科研人员、科研时间等的投入，都对高校的科技论文与专利产出产生了重要影响。此外，大部分的文献使用了数据包络分析法等运筹学方法对不同地区、不同类型、高校内部不同学院的科技投入与专利产出的效率进行评价分析，如查勇和梁樑（2004）、陆根书与刘蕾（2007）、赵晓阳和刘金兰（2013）的研究。也有专门针对“985”高校的效率评价分析，如吉姗姗（2010）、段庆锋（2013）的研究。

上述实证研究基本肯定了我国高校科技投入与专利产出之间的正向相关关系，并且在多个DEA分析中发现“985工程”等名牌高校的科技投入与产出效率较高。然而，目前研究中针对专利产出的分析极少，我国近年来高校的科技投入与专利产出的情况究竟如何，集中了国家大量科技投入资源的“985”高校是否产生了更多更为优质的创新产品，它们的投入产出效率如何，这些问题仍然有待进一步探讨。 本文在上述研究的基础上搜集了我国“985”高校2008～2012年科技经费投入、科技人力投入、专利申请量和授权量、专利许可与转让等方面的面板数据，通过对数据进行描述统计分析、简单时间序列分析以及与高校总体的对比分析，试图回答我国“985”高校的科技投入与专利产出效率如何的问题。本研究采用的数据来源于教育部科学技术司编发的《高等学校科技统计资料汇编》。由于该统计资料中仅有教育部直属院校的专利方面的数据，因而本研究的样本选取了2008～2012年间32所“985工程”高校的相关数据（中国科学技术大学、哈尔滨工业大学、北京理工大学、西北工业大学、北京航空航天大学、国防科学技术大学和中央民族大学等7所非教育部直属“985工程”高校未纳入本文研究样本）。而与之进行比较研究的高校总体样本包括全国1000余所设有理、工、农、医类教学专业的高等院校，数据同样来源于《高等学校科技统计资料汇编》。

2 “985”高校科技投入实证分析

2.1 政府是“985”高校的主要科技经费来源

政府经费是“985”高校科技活动经费的主要来源，约占经费总量的三分之二，并且以稳定的速度逐年增长。“985”高校从2008～2012年年均科技经费投入量为347亿元人民币，其中政府资金投入、企事业单位委托和其他途径的年均经费投入分别为225.5亿元、110.8亿元和11.2亿元，三种渠道的经费占比分别为65%、32%

和3%。从2009～2012年各项经费投入的增长情况来看（如表1），政府经费相对较为稳定，其他渠道的经费波动较大，2011年甚至出现了负增长。其中2010年和2012年三种经费的增长率趋同。

2.2政府渠道的经费集中度最高

与高校总体相比，政府对于“985”高校的投资力度最强。如表2所示，“985”高校的政府渠道科技经费比例显著高于其他渠道，说明相比于企事业单位和其他的资金来源方，政府更加重视“985”高校的科技投入，这与“985工程”的初衷相符。值得注意的是，2009年以来“985”高校从政府渠道获得科技经费占政府对高校总经费投入的比例逐年降低，而与此同时，企事业单位委托和其他渠道的经费占比相对稳定不变，说明“985”高校的科研经费来源结构开始逐步变化，政府的角色逐渐弱化，但是社会投入并没有增加。

2.3研发人员投入远高于科技服务人员投入，资源分布不均衡

“985”高校科研人员年均投入量约44242人，2008年以来稳中有升，其中研究与发展全时人员数量约占82%。从表3可以看到，2008～2012年期间“985”高校在科研活动的人力投入增长较为稳定。2012年增速最快时达到15.54%，但是2011年为负增长。“985”高校的科技人员投入主要包括两个方面：研究与发展人员、R&D成果应用及科技服务人员。研究与发展全时人员的年均投入约为R&D成果应用及科技服务全时人员的4.7倍，同时研究与发展全时人员的年均变动浮动小于R&D成果应用及科技服务全时人员。

表 2 “985”高校各类科研经费投入占高校总体比例 年度 政府资金 企事业单位委托 其他 2008 40.66% 35.66% 26.61% 2009 48.92% 33.32% 25.14% 2010 43.33% 34.97% 26.95% 2011 41.84% 34.52% 22.88% 2012 40.05% 34.99% 21.41% 表 3 “985”高校科技人力投入 年度 研究与发展全时人员 R&D成果应用及科技服务全时人员 人力投入总量年增长率 与高校总体相比，“985”高校占据了总体约五分之一的科技人力投入，但是 2008 34914 2009 36687 2010 37720 2011 35523 2012 37346 8020 6739 6899 6342 11024 1.15% 2.75% -6.17% 15.54% 资源分布不均衡，研发人力投入比例相对较低，并且问题在不断恶化。如表4所示，“985”高校年均科研人员投入约占20.3%，其中R&D成果应用及科技服务的人力投入“985”高校的占比更高，约为30%，并且在逐年递增，2012年这一比例达到43.67%。而与此同时，“985”高校研究与发展人员投入在高校总体的占比不仅低于R&D成果应用及科技服务的投入，而且从2008年以来逐年递减。 表 4 “985”高校科技活动人力投入占高校总体比例 年度 R&D成果应用及科技服务全时人员 研究与发展全时人员 科技人力投入总和 20.82% 20.59% 20.33% 18.78% 21.06% 19.77% 19.91% 19.47% 17.84% 18.27% 2008 27.04% 2009 25.35% 2010 26.82% 2011 26.66% 2012 43.67% 2.4“985”高校科技投入效率和质量明显高于高校总体 本文引入经费强度作为指标衡量科技投入质量和效率。经费强度是科技投入与产出的相关分析中经常用到的指标，对这一指标的衡量方法并不唯一，根据本报告研究对象的性质，我们用下述方法定义“985”高校的经费强度： 经费强度＝科技经费总投入/科技人员总投入。 其中科技经费总投入包括政府渠道、企事业单位委托和其他渠道三项经费投入的总和，科技人员总投入包括研究与发展全时人员和R&D成果应用及科技服务全时人员的总和。经费强度的指标可以帮助我们分析单位科技人员所获得的科技经费支持，因而是表征科技经费质量和效率的指标；指标的值越高，说明单位科技人员所获得的经费支撑力度越强，其科技投入的质量越高。 如表5所示，“985”高校的经费强度明显高于高校总体，约是高校总体的两倍，说明“985”高校的科技投入效率和质量明显高于高校总体。前者2008～2012年经费强度的五年均值为78.3万元/人，后者仅为40.8万元/人。同时，从五年的年度增长分析中我们可以看到，“985”高校的经费强度增长率不如高校总体。“985”高校虽然经费强度的绝对值突出，但是年度增长率不断下降，并且其波动幅度远大于高校总体，说明“985”高校经费强度的发展趋势不容乐观。 表 5 “985”高校与高校总体的经费强度对照表 年度 “985”高校 高校总体 2008 572.33 313.37 2009 689.19 341.24 8.90% 20.42% 2010 827.32 424.32 24.35% 20.04% 2011 932.23 457.44 7.80% 12.68% 2012 896.36 504.64 10.32% -3.85% 高校总体年增长率 “985”高校年增长率 3 “985”高校的专利产出分析

3.1“985”高校的专利申请结构相对优化，发明专利占比高

2008～2012年期间，“985”高校的专利申请构成相对优化，专利申请质量高。从“985”高校专利申请量2008～2012年的五年均值中看，发明专利申请占比83%，实用新型为13%，外观设计为4%。相比之下，同期我国普通高校的专利申请量构成中发明专利比例更低，为64%，实用新型与外观设计比例较高，分别为24%和12%。这说明我国“985”高校近年来的专利申请以发明专利为主，专利申请的水平和质量较高。

3.2“985”高校的专利申请数量约占高校总体申请数量的三成，比例不断下滑

2008～2012年期间，“985”高校的专利申请数量约占高校总体申请数量的三成。如表6所示，专利申请总量、发明专利申请量、实用新型专利申请量方面，“985”

高校在高校总体申请量的占比尽管较高，但是比例逐年下滑。其中发明专利申请量的占比从2008年的40.72%下滑到2012年的31.63%，实用新型专利申请量的占比从2008年的22.45%下滑到2012年的11.37%。这说明“985”高校近年来的专利申请力度相对于高校总体来说不断下降。

3.3“985”高校的专利申请量的增速慢于高校总体

“985”高校在2008～2012年期间专利申请量持续增长，但是增速慢于普通高校的专利申请增长速度。“985”高校的发明专利年均增长率在10%～20%左右，而普通高校的专利申请年均增长率在20%左右；实用新型和外观设计专利年均增长率方面，“985”高校的增长率更加显著地低于普通高校。“985”高校的实用新型与外观设计专利申请量的增长相当不稳定。2010年的实用新型增长率为31.94%，而2012年仅为1.94%。外观设计申请量2009年增长了1.62倍，而2011年却出现了负增长。

3.4“985”高校专利授权量与申请量类似

“985”高校的专利授权情况与专利申请情况较为相似。如表7所示，从2008～2012年，专利授权量总量不断增长，其中外观设计专利的增长不稳定。与高校总体相比，“985”高校的发明专利授权量占高校总体的发明专利授权量的43.15%，实用新型授权量占20.55%，外观设计授权量占14.47%，专利授权总量占比为31.93%。与专利申请量的情况相似，“985”高校的专利授权量占比逐年递减，其中外观设计专利的占比例外，呈现出波动的态势。

“985”高校授权专利的增长率呈现递减趋势，并且低于高校总体水平。授权专利和授权发明专利的年际增长率逐年递减，外观设计和实用新型的增长率波动较大。

2008～2012年期间“985”高校授权专利总体年均增长率为26.62%，低于高校总体41.07%的年均增长率。

此外，从三类专利的构成结构来讲，“985”高校的专利技术水平与质量要高于高校总体。“985”高校的发明专利授权量占专利总授权量的73%，高于高校总体52%的比例，而“985”高校的实用新型和外观设计专利授权量占比分别为21%和6%，低于高校总体35%和13%的水平。这说明“985”高校的授权专利结构集中于发明专利，授权专利的质量和水平相对较高。

表 7 “985”高校专利授权量及占高校总体比例 年度 2008 2009

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