内蒙古2016年上半年基金从业资格：私募股权投资基金结构考试试卷

内蒙古2016年上半年基金从业资格：私募股权投资基金结

构考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。

A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷

B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资

C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具 2、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 A．合法性 B．公正性 C．公平性 D．适用性

3、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指__。 A．基金合同 B．基金托管协议 C．基金招募说明书

D．基金上市交易公告书

4、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。

A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月 C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 5、下列不属于基金利润来源的是__。 A．存款利息收入 B．发放贷款利息收入 C．投资收益

D．公允价值上升带来的收益

6、基金交易费用的核算一般按__计提。 A．日 B．月 C．季 D．年

7、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____ A：2%

B：3% C：4% D：5%

8、基金销售机构内部控制的独立性原则要求__。

A．内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节 B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 C．基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立

D．制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行

9、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。 A．25% B．30% C．45% D．50%

10、__是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。 A．健全性原则 B．有效性原则 C．独立性原则 D．审慎性原则

11、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。 A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集

C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、销售

12、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。 A．《证券投资基金销售管理办法》

B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 C．《证券投资基金销售人员执业守则》 D．《证券投资基金托管资格管理办法》

13、基金公司的资产管理规模直接关系其__。 A．业界声誉 B．注册资本 C．管理费收入 D．员工人数 14、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。 A．外在因素 B．内在因素

C．个人自身因素 D．环境因素

15、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。

A．股票型基金 B．债券型基金 C．指数型基金 D．货币市场基金

16、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。 A．LOF

B．封闭式基金 C．ETF

D．一般的开放式基金

17、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。 A．信托公司 B．证券公司 C．商业银行 D．基金公司

18、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。 A．投资人频繁开立、撤销账户的行为

B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 C．超过约定时间进行资金划付的行为 D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易 19、__是满足投资者需求的手段。 A．产品 B．价格 C．渠道 D．促销

20、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。 A．销售人员向他人提供基金未公开的信息 B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序

C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额 D．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险 21、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的____时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 A：10% B：20% C：30% D：40%

22、证券发行市场的作用不包括__。

A．为已经发行的证券提供流通转让的机会 B．为资金供应者提供投资和获利的机会 C．为资金需求者提供筹措资金的渠道 D．促进资源配置不断优化 23、下列说法正确的是____

A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付

给托管人

B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费

C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%

D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 24、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。 A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．票券式债券

25、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。 A．了解基金投资人的风险承受能力 B．划分投资人的类型 C．确定投资者的投资目标 D．制定合适的理财方案

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、开放式基金的分红方式有__和__两种。 A．股票分红 B．现金分红

C．分红再投资转换为基金份额 D．债券利息

2、基金在我国香港被称为__。 A．共同基金

B．证券投资信托基金 C．信托产品

D．单位信托基金

3、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。 A．以规范交易为目的的法人 B．社会团体法人

C．不以营利为目的的法人 D．以营利为目的的法人

4、下面选项中属于非上市证券的是____ A：公司债券 B：封闭式基金 C：金融证券 D：凭证式国债

5、国家股、法人股等是按__来划分的。 A．股票上市地点

B．股票投资主体的不同性质 C．股票上市主要监管部门 D．股票是否公开发行

6、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。 A．高久期高信用债券基金 B．高久期低信用债券基金

C．低久期高信用债券基金 D．低久期低信用债券基金

7、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。 A．管理费 B．转换费 C．申购费 D．托管费

8、关于基金销售机构的会计系统控制规范，下列说法正确的有__。 A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 B．应当采取适当的会计控制措施，规范资金清算交收工作

C．应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 9、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。 A．50% B．60% C．80% D．90%

10、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

11、基金销售由__负责办理，该机构可以委托其他合格机构代为办理。 A．基金管理人 B．商业银行 C．证券公司

D．证券投资咨询机构

12、基金持有人享有__等法定权利。 A．分享基金财产收益 B．基金资产运作管理权 C．剩余基金资产分配权 D．基金资产保管权 13、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。 A．被动型 B．主动型 C．成长型 D．收入型

14、实践中，大多数公司的清算价格总是__账面价值。 A．高于 B．低于 C．等于

D．高于或等于 15、证券公司申请基金代销业务资格，应最近____年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/7emt.html