执行12文件的体会

规避价格波动风险，努力减少项目亏损

———谈谈落实12#文件的体会

各位领导、同仁们：

长期以来建筑市场僧多粥少，竞争激烈。施工企业为承接工程，不得不采取低价投标的策略，投标价与市场成本经常存在倒挂现象。自2007年下半年开始，由于经济宏观调控的影响，国内建筑劳务人工成本、主要材料成本价格一路飙升，倒挂情况愈演愈烈，对我项经部的成本构成了很大压力。07年我司的投标行情，人工一般报28-30元/工日，而07实际施工单价已达40元/工日，目前则已超50元/工日。模板按接触面积07年投标价基本在28元/m2，而07年实际已达45元/m2元左右，目前则已接近55元/m2。而钢材单价则基本低于市场价报价。加上二结构、粉饰的亏损给我们带来了很大的经营压力。

在这种背景下，2008年3月上海市建筑建材业市场管理总站出台了《关于建设工程要素价格波动风险条款约定、工程合同价款调整等事宜的指导意见》，简称12号文件。尽管12号文件是指导意见，而非政府部门出台的强制措施，但是我们坚信能给我们施工企业向业主提出人工、钢筋及其他材料费涨价调整提供了强有力的依据。 一、领导重视、条线负责、层层落实、具体分析、目标明确。

项经部在收到12号文件后，根据公司领导和项经部领导的要求，经营部门及时将文件发放到各项目项目经济师手中，并要求他们在一周内消化其文件内容，同时项经部也对现行的竣工未结算项目和在建

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项目的风险程度进行一一排摸。项经部于3月9日及时召集项目经理和项目经济师召开动员大会，由主任经济师主持，项经部经理做动员工作，要求各自汇报通过学习和研究12号文的精神，对照各自承包实施的工程合同，分析涨价对各自承包工程项目的影响，利用12#文件向业主争取涨价补贴的可能性。在会上对各项目有关12号文件的工作目标进行了工作计划安排，并布置了相关的落实措施，项经部对12号文的落实指定了相关责任人，项经部经理为总负责人，主任经济师为此项工作的具体负责人，项目经理为第一责任人，项目经济师为主要责任人。对于向业主提出的调价报告的形式及内容，项经部也作了统一，在此基础上再按照各工程的特殊情况进行调整。

我项经部共有竣工未结算项目以及在建工程14只。现有工程的合同形式多样、计费模式多种：有按93定额和2000定额计价、工程量清单计价、菲迪克合同计价，每种计价模式都有其不同的特点。

93定额计价的工程有上海音乐学院，东海园二期，上海大厦，肿瘤医院，南浦地铁车站，世博演艺中心。就材料而言南浦地铁按投标时的价格执行，世博演艺中心的钢筋只承担2007年1月份信息价的4%的风险，而东海园二期，上海大厦，肿瘤医院在主材上没有涨价风险可以按施工期间的信息价及时调整。而人工费亏损这类工程相对很大，93定额的人工费收入为16.30元/工日，除世博演艺中心人工费可按57元/工日调整以外，其他均亏损巨大，按目前市场价平均50元/工日计，上海音乐学院，东海园二期，上海大厦，肿瘤医院，南浦地铁车站，人工费亏损达1000万元。

其次，2000定额计价的有移动通信停车库，深水港服务中心二

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三期，奥林匹克俱乐部改建。根据合同规定移动通信主材和人工按投标时2006年7月份的信息价执行，存在钢筋等主材涨价的风险，风险费用达 80 万元。而深水港服务中心二三期人工和钢筋都是可以按实调整的，也不存在涨价风险。奥林匹克俱乐部在谈合同时已考虑了涨价因数，也没有风险。

工程量清单计价的工程有上广电二期，洋山深水港办公园区，陈太路地铁停车库，耀华路地铁空间站，中远集运等项目。应该来说这些工程无论是人工、钢筋、砼、模板都不同程度地存在着亏损。严重影响了项经部的成本。特别耀华路地铁空间站和中远集运亏损严重，其中陈太路地铁停车库和中远集运属闭口包干合同，其余项目是按工程量清单计价原则单价固定，工程量可按实调整。此类项目按合同的约定涨价风险：人工费将承担800万元的风险，钢筋将承担1800万元的风险。

菲迪克合同计价的107、108工程，当时投标时钢筋为最高价时期，结算时要负调整，就单价而言不存在风险。

通过对竣工未结算项目和在建项目的排摸分析，对价格波动造成的风险做到了心中有数，对今后的具体落实有了明确的主攻方向和目标。在此基础上项经部再次召开有关会议、具体落实主攻项目和时间节点、采取先易后难、确保目标值的基本实现。

二、对于12号文的落实情况作汇报

根据4月9日项经部动员大会布置的各项目的工作目标和计划，各项目部根据自己的项目特点，制订了具体的措施和落实计划，经过3个月的努力，目前已初见成效。

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1、 通过阶段结算规避了价格波动风险达335万元。 例：移动通信停车库，通过桩基、地下室、上部结构的分阶段结算，将原合同材料单价按2006年7月份的价格执行，经和业主协商调整为按施工期间的平均市场单价执行，钢筋和商品砼共规避了84万元的涨价风险，为做好12号文的落实工作开了个好头。

又例：上海音乐学院，利用结构分阶段结算解决了钢筋、商品砼以及干粉砂浆等系列涨价问题，原施工总承包合同材料价格按2006年3月份价格包干，工程基本在07年陆续结构封顶，通过和业主协商，我们工程所用的主要材料钢筋、商品砼以及干粉砂浆不按施工总承包合同下浮9%，目前已规避了251万风险，确保了企业的利润。

2、抓施工质量，保工程进度，以优质服务赢得业主好感，规避了人工费的涨价风险485万元。

例：肿瘤医院工程由于抓住了大底板施工节点进度，得到了业主好评。在这种情况下我们利用12号文件的指导思想，主动和业主沟通提出调整意向，在项经部行政主要领导的直接参与下，经多次协商得到了240万元的人工费补贴，并办妥了相关确认手续。

东海园工程，在施工中我们始终以最好的服务来汇报业主，业主对我们的项目管理表示十分满意，我们就利用12号文为契机，主动和业主沟通，表示了我们有对人工费涨价补贴的意向，同时我利用和业主多年交往取得的良好关系，寻找了适当的机会和业主协商，通过努力已成功获得了50万元的人工费补贴，并办妥了相关确认手续。

南浦地铁出入口，由于前期经过8年和地铁业主的工作合作中，以优质服务、良好信誉，得到了业主充分的肯定，使出入口原为总价

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包干合同，由于施工过程中也经历了材料和人工费的大幅度涨价，竣工结算时与业主沟通协商后已同意将钢筋从2340元/吨，调整为4113元/吨，调整费用为148.6万元，人工费补贴已同意47万元，且已计入竣工结算，目前该工程在进行复审。

2、 工程量清单计价的项目已全部和业主沟通过，但尚未达到预定目标。目前仍在积极争取中，具体进展程度如下：

广电二期：为可调合同，但人工和机械、材料（除钢筋可调外）为固定单价不得调整，而工程量是可以调整的。政府的指导性文件出台后，我们及时发出了调价意向书，目前业主已同意我们土方重新报价；人工、商品砼的调价我们想利用专业分包的桩基这一块的分阶段结算得以解决，充分利用分包单位和业主的密切关系为我们打开一条规避风险的路，争取在9月底通过结算先调整部分的费用。本工程争取规避风险350万元。

在抓好自行承包工程的同时，我们还积极主动地协助双包工程的调价工作。双包工程虽有其特殊性，但我们仍以自行承包工程一样来对待，特别是二项经作为公司内部唯一一个以自行承包为主，兼带大型双包工程经营管理的一个基层单位。如何搞好双包管理，特别是在目前经济形势下如何规避价格波动风险，通过我们共同努力来提高项目效益，是摆在我们面前的一道难题。协助分包破解难题是我们总承包企业责无旁贷、义不容辞的、且不可推卸的责任，同时也是考验我们总承包能力的一件大事。为此我们根据项经部总体安排，先易后难，在抓好自行承包工程的同时，积极主动地协助双包工程做好调价工作。特别是耀华路地铁空间站，是项经部承接的第一只大型双包工程，

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搞好项目管理，实现效益目标，显得尤为重要。虽工程主要由分包单位承接，但过程中商务标报价（基本上根据当时的市场单价计取）均由我方决定，08年8月份中标后交付分包单位双包施工（其中挖土、降水分项由我方施工，另按总价收取3%管理费，前期测算效益尚可）。但随着时间的推移，市场材料及人工价格波动极大，给我们造成很大压力，分包单位已多次向我们提出，土建施工部分亏损严重。按预付款协议约定测算：钢筋将亏损1455万元，人工费将亏损210万元，排架费用将亏损300万元，分包单位将承担近2000万元的风险，这可不是一笔小数目，如按预付款协议执行他们不同意签订土建分包施工合同。这将对项经部的经济效益在一定程度上带来威胁。分包单位要求对主材按市场价格调整、对人工费、排架费用也提出要给予一定量的补贴，如不予补贴，势必将影响到施工的进度与质量，且该工程属市重大工程，特别是地下施工，如不能按时交付地铁7#线铺轨将对公司的信誉及品牌带来极大的影响，在政治上我们是承担不起的。为此我们一方面做好分包安抚工作；另一方面在公司的支持关心、帮助下，成立了由项经部主任经济师为主由项目经理、项目经济师参加的调价工作小组，定期与不定期与业主方进行沟通、协商、谈判，据理力争。同时我们又积极采取措施在确保质量的前提下，加快施工进度。目前质量、进度安全都处于良好的受控状态，为确保了8月底顺利铺轨创造条件，同时调价工作也取得了良好进展。目前业主已同意了人工和材料的调整。轨道交通提出的调整方案是：人工费的调整幅度按6月份发布的信息价*90%-投标时的人工单价；钢筋的调整幅度是按超过投标价格的10%部分。而我们要求是：按施工阶段的信息价

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减去投标价调整。目前耀华路地铁空间站的特别推进小组已写成报告交上级领导定夺，且答应我们签证部分（包括春节加班和停工损失）尽快的办理审批手续然后付款。本工程争取规避风险2000万元，力争使该工程效益目标的实现。

陈太路停车场属于闭口包干合同，但目前钢筋已得到了超过投标价格10%以外的补贴，且已到帐，7月12日通过和业主的沟通，业主已同意工程量也作调整，并且同意竣工后加快结算速度，在结算时一并调整工作量和钢筋调价，争取规避风险362万元。

中远集运：合同属于闭口包干，按目前的市场价人工、钢筋、商品砼均亏损严重，12号文的发布给了我们机会，我们及时发出了调价意向书，且多次和业主沟通，8月1日在中远大厦和业主再次协商，业主终于同意了我们的调价要求，但具体多少还将商榷，目前业主已要求我们本月8日前拿出了调价方案的要求。估计入袋为安还有一个较长的过程，争取在10月底前完成调价事宜，力争规避风险1000万元。

通过以上工作我们从中得到以下体会；

1、 领导重视、过程参与、必须做好“三落实”工作，即组织人员落实、目标计划落实、岗位责任落实，从而保证了此项工作的有序开展。

2、 正确选定目标，先易后难。我们在充分分析排摸的基础上决定先从老朋友工程，业主关系好、又属于国有资产投资的移动通信停车库（5月份已竣工）入手，本工程①人工费调价基本无风险，②钢筋、商品砼调价对项目的影响绝对值较小，容易解决。我们抱着首

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战必胜的信念，以便增强我们对12号文件落实的信心和决心，以此为例，作为筹码，为随后其他项目的调价打下基础，同时也扫清部分业主的心理障碍。事实证明我们的选择是正确的。

3、 摆正关系，以事实为依据、合理测算、据理力争、友好协商、以诚信服务取得业主的同情和理解。

总之，通过我们坚持不懈的努力，在公司领导的支持和关心下、上下联动、取得了一定的绩效。目前根据我们的统计，已规避风险金额达820万元（其中人工费337万元，主材费483万元），初步实现了我们预定的目标。下阶段我们将继续努力，尽最大的可能来规避广电二期及耀华路地铁空间站等双包工程因价格波动造成的风险。努力完成公司下达规避因价格波动造成的4000万元的风险指标，为项经部实现保本微利的目标多创效益，作出我们的贡献。我们坚信只要通过努力，以理服人，以情动人，诚信服务，我们的目标一定要实现，我们的目标也一定能够实现。不妥之处请各位领导、同仁们提出批评和建议。

以上是我们执行12号文的工作汇报，如有不足之处请领导和各位同仁提出批评。谢谢！

二项经 2008.08

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