证券基础练习题

一、单选题(单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求))

1、 推出了中国第一个标准化期货合约的交易所是________. A.深圳有色金属交易所 B.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 D.郑州粮食批发市场 标准答案： a

2、 2004年底，中国证监会对于股票发行价格实行________。 A.核准制 B.保荐制 C.询价制 D.问责制 标准答案： c

3、 ________，2005年修订的《中华人民共和国证券法》正式实施。 A.2005年10月1日 B. 2005年9月1日 C. 2006年1月1日 D. 2005年7月1日 标准答案： c

4、 股票从性质上看，是一种________证券。 A.物权证券 B.债权证券 C.综合权利证券

D.既是物权证券又是债权证券 标准答案： c

5、 记名股票必须置备股东名册，其中________不是股东名册的必备事项。 A.股东的姓名及住所 B.各股东所持股份数 C.各股东所持股票的编号 D.各股东可以卖出股票的日期 标准答案： d

6、 股票有多种价值，投资者平时较为关心的是________. A.票面价值 B.帐面价值 C.清算价值 D.内在价值 标准答案： d

7、 股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为________. A.记名股票与不记名股票 B.普通股票与优先股票 C.有面额股票与无面额股票 D.A股与B股(在我国的含义) 标准答案： b

8、 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按________和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。 A.必要收益率 B.同期银行贷款利率 C.同期银行存款利率 D.资本成本 标准答案： a

9、 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照________顺序分配。 A.弥补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公积金 B.弥补亏损。提起任意盈余公积金。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金 C.弥补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金。支付股利 D.弥补亏损。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金 标准答案： c

10、 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的___业务。 A.盈利性 B.公开市场操作 C.保值性 D.投融资 标准答案： b

11、 2004年1月，国务院发布________，对中国资本市场发展具有重要影响。 A.《股票发行与交易管理暂行条例》 B.《中华人民共和国公司法》 C.《国九条》

D.《中华人民共和国证券法》 标准答案： c

12、 股东大会是股东公司的____。 A.决策机构 B.法人代表 C.监督机构 D.权力机构 标准答案： d

13、 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为____ A.参与优先股 B.可赎回优先股 C.累积优先股

D.股息率可调整优先股 标准答案： c

14、 证券交易价格是通过________得以确定的。 A.证券商与投资者协商 B.一级市场上的公开竞价 C.证券供求双方共同作用 D.发行公司与证券商协商 标准答案： c

15、 在我国，国有股权行政管理的专职机构是____。

A.国务院 B.国有投资公司 C.国有资产管理部门 D.资产经营公司 标准答案： c

16、 债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是________. A.券面形式 B.发行方式 C.流通方式 D.偿还方式 标准答案： a

17、 在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫________. A.单利债券 B.复利债券 C.零息债券 D.累进利率债券 标准答案： c

18、 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为________. A.固定利率债券与浮动利率债券 B.单利债券与复利债券 C.固定利率债券与累进利率债券 D.贴现利率债券与浮动利率债券 标准答案： a

19、 债券和股票的相同点在于____。 A.具有同样的权利 B.收益率一样 C.风险一样 D.都是筹资手段 标准答案： d

20、 目前，能在上海证交所进行交易的债券是________. A.实物债券 B.凭证式债券 C.记帐式债券

D.以上都不能在证交所交易 标准答案： c

21、 公债最初仅仅是政府________的手段。 A.筹措资金

B.扩大公共事业开支 C.弥补赤字

D.实施宏观经济政策。进行宏观调控的工具 标准答案： c

22、 我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于——。 A.建设国债 B.特种国债

C.赤字国债 D.战争国债 标准答案： b

23、 依照不同的发行本位，国债可以分为________. A.流通国债与非流通国债 B.实物国债与货币国债 C.短期国债与中长期国债 D.实物债券与货币债券 标准答案： b

24、 我国在50年代发行的国债有________. A.国库券

B.国家重点建设债券 C.财政证券

D.国家经济建设公债 标准答案： d

25、 我国无记名国债宣告退出国债发行市场的舞台是在________年。 A.1987 B.1994 C.1998 D.2000 标准答案： d

26、 以下不属于公司债券类型的是________。 A.财务公司债券 B.信用公司债券 C.可转换公司债券 D.保证公司债券 标准答案： a

27、 我国发行国际债券始于20世纪________年代。 A.60 B.70 C.80 D.90

标准答案： c

28、 下列基金中，一般而言________的年管理费用率最低。 A.债券基金 B.股票基金 C.实业基金 D.货币基金 标准答案： d

29、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是________. A.保证公司债 B.收益公司债 C.累积优先股

D.普通股 标准答案： b

30、 企业短期融资债券发行须在________进行信息披露。 A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.产权交易中心 D.银行间债券市场 标准答案： d

31、 债券年利息收入与债券面额之比率称为________. A.票面收益率 B.持有期收益率 C.到期收益率 D.利息收益率 标准答案： a

32、 股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是________的需要而产生的。 A.系统性风险 B.非系统性风险 C.信用风险 D.财务风险 标准答案： a

33、 封闭式基金基金单位的交易方式是____。 A.赎回 B.证交所上市 C.柜台交易 D.场外交易 标准答案： b

34、 编制股票价格指数的四个步骤依次为________.

A.选择样本股。计算计算期平均股价，并作必要的修正。选定某基期。指数化 B.指数化。选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价，并作必要的修正 C.选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价，并作必要的修正。指数化 D.选定某基期。选择样本股。计算计算期平均股价，并作必要的修正。指数化 标准答案： c

35、 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为________. A.地方政府债券。公司债券。金融债券 B.金融债券。公司债券。地方政府债券 C.地方政府债券。金融债券。公司债券 D.金融债券。地方政府债券。公司债券 标准答案： c

36、 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币________元的，应当由承销团承销。 A.五千万 B.一亿 C.二亿 D.三亿 标准答案： a

37、 基金管理人与托管人之间的关系是____。 A.所有人与经营者的关系 B.经营与监管的关系 C.持有与托管的关系 D.委托与受托的关系 标准答案： b

38、设立经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理即以其他业务中的任何两项以上的证券公司，其注册资本最低限额为人民币________元。 A.一亿 B.二亿 C.三亿 D.五亿 标准答案： d

39、 看跌期权的买方对标的金融资产具有按照协定价格____的权利。 A.卖出 B.买入 C.持有 D.以上都是 标准答案： a

40、 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是____。 A.看涨期权 B.欧式期权 C.美式期权 D.看跌期权 标准答案： c

41、 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取________的措施。 A 技术性停牌 B.政策性停牌 C.临时停市 D.休市 标准答案： a

42、 金融期货的交易对象是____。 A.金融商品 B.金融商品合约 C.金融期权 D.金融期货合约 标准答案： d

43、 可转换证券实际上是一种普通股票的____。 A.长期看涨期权 B.长期看跌期权 C.短期看涨期权 D.短期看跌期权 标准答案： a

44、 专业的证券投资咨询机构。资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务________年以上的经验。 A.1 B.2 C.3 D.4

标准答案： b

45、 根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立________. A.补偿基金 B.投资基金 C.保证基金 D.风险基金 标准答案： d

46、 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的________. A.10% B.20% C.30% D.40% 标准答案： a

47、 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的____。

A.基期加权法 B.计算期加权法 C.综合法 D.相对法 标准答案： d

48、 买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为____。 A.持有期收益率 B.到期收益率 C.直接收益率 D.赎回收益率 标准答案： a

49、 债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是________. A.发行方式 B.流通发行 C.券面形式 D.付息方式 标准答案： c

50、 公司不以其任何资产作担保而发行的债券是________. A.保证公司债券 B.参与公司债券 C.信用债券

D.建业债券 标准答案： c

51、 以下那一种风险不属于系统风险____。 A.信用风险 B.周期波动风险 C.利率风险 D.政策风险 标准答案： a

52、 扬基债券的面值的货币单位为________. A.美元 B.日元 C.欧元

D.国际货币单位 标准答案： a

53、 对公司增加或减少注册资本，应由________作出决议。 A.全体股东 B.股东大会 C.监事会 D.董事会 标准答案： b

54、 根据《公司法》的规定，下面______项不是股份有限公司董事会行使的职权。 A.制定公司的经营方针和投资方案 B.对公司发行债券作出决议 C.执行股东大会的决议 D.制定公司的基本管理制度 标准答案： b

55、 公司应当在每个会计年度的前6个月结束后________日内编制完成中期报告。 A.30 B.45 C.60 D.90

标准答案： c

56、 根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是____。 A.总经理 B.监事长 C.董事长 D.公司内部自定 标准答案： c

57、 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司设立时货币出资的金额不得低于公司注册资本的____ A.30% B.20% C.50% D.40% 标准答案： a

58、 期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对________的补偿。 A.信用风险 B.通胀风险 C.利率风险 D.经营风险 标准答案： a

59、 下列关于证券登记结算公司说法错误的是________. A.是法人 B.以营利为目的

C.设立须经国务院证券监督管理部门批准 D.为证券交易提供集中的登记。托管与结算服务 标准答案： b

60、根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或中国证监会有关规定，致使投资者利益遭受特别严重损害的，对有关责任人员可采取________的证券市场禁入措施. A.3-5年 B.5-10年 C.10-15年 D.终身 标准答案： d

二、多选题(不定项选择题(本大题共60小题，前40题每小题0.5分，后20题每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)) 61、 有价证券的特征有____。 A.流动性 B.收益性 C.风险性 D.期限性

标准答案： a, b, c, d

62、 证券市场的产生原因主要归因于以下几点________。 A.社会化大生产 B 商品经济的发展 C.股份制的发展 D.信用制度的发展 标准答案： a, b, c, d

63、 有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括________. A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.凭证证券

标准答案： a, b, c

64、 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有________两大类。 A.商业本票 B.银行本票 C.商业证券 D.银行证券

标准答案： c, d

65、 根据所服务和覆盖的上市公司类型，多层次资本市场可分为________。 A.全球性市场 B.全国性市场 C.区域性市场 D.主板市场

标准答案： a, b, c

66、 股票的收益性表现为________. A.股息收入 B.公积金转增 C.买卖证券的差额 D.印花税

标准答案： a, b, c

67、 证券市场的层次结构关系是由________构成的。 A.一级市场 B.股票市场 C.二级市场 D.基金市场 标准答案： a, c

68、 按金融工具期限的特征，可以把金融市场分为________. A.货币市场 B.现货市场 C.期货市场 D.资本市场 标准答案： a, d

69、 优先股的特征有____。 A.一般无表决权 B.股息分派优先 C.股息率固定 D.剩余资产分配优先 标准答案： a, b, c, d

70、 作为证券投资人的各类基金包括________。 A.证券投资基金 B.社保基金 C.企业年金 D.社会公益基金 标准答案： a, b, c, d

71、 关于主权财富基金的叙述，下面________是正确的。 A.成立的主要目的为了进行外汇储备的保值增值

B.中国投资有限责任公司的成立可被视为中国主权财富基金的发端 C.成立的主要目的是为了进行国际间的经济援助 D.一般由区域间各国进行协调共同组建 标准答案： a, b

72、 在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 ________几大趋势。

A.金融创新进一步深化 B.证券市场一体化 C.证券交易所的合并与上市 D.证券市场的网络化发展趋势 标准答案： a, b, c, d

73、 二战之前，证券品种一般仅有________;二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。 A.股票 B.公司债券 C.政府债券 D.期权

标准答案： a, b, c

74、 影响债券偿还期限的因素主要有____。 A.债券票面金额 B.资金使用方向 C.市场利率变化 D.债券变现能力 标准答案： b, c, d

75、 债券的性质可以表述为____。 A.属于有价证券 B.是一种真实资本 C.是债权的表现 D.是所有权凭证 标准答案： a, c

76、 2005年修订的《证券法》对于以下 ________ 问题均作了修订. A.分业经营和管理 B.现货交易 C.融资融券

D.禁止国企和银行资金违规进入股市 标准答案： a, b, c, d

77、 2005年修订的《公司法》中，对于完善公司法人治理结构，作出如下修订 ________. A.健全董事会制度 B.加强董事长作用 C.强化监事会作用

D.明确董事、监事、高管的义务和责任 标准答案： a, c, d

78、 在证券市场上，机构投资者的资金来源。投资目的。投资方向各不相同，但一般具有________的特点。 A.资金量大

B.注重投资的安全性 C.对市场影响大

D.收集和分析信息的能力强 标准答案： a, b, c, d

79、 证券市场上的自律性组织包括________.

A.证券登记结算公司 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证监会 标准答案： b, c

80、 在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有________. A.代理证券发行 B.代理证券买卖 C.自营性买卖 D.其他咨询业务 标准答案： a, b, c, d

81、 我国有关法规规定基金收益分配原则是________。

A.基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。基金收益分配采取现金方式，每年至少分配1次 B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

C.基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值，则不进行收益分配 D.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值 标准答案： a, b, c, d

82、 存托凭证的优点有_______。 A.市场容量大

B.上市手续简单、发行成本低 C.避开直接发行股票与债券的法律要求 D.筹资能力强

标准答案： a, b, c, d

83、 证券市场的基本功能有________. A.筹资功能 B.资本定价 C.资本配置 D.流通功能

标准答案： a, b, c

84、 我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有________. A.公司名称

B.公司登记成立的日期 C.股票种类 D.股票的编号

标准答案： a, b, c, d

85、 股票具有以下________几个特征。 A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.波动性

标准答案： a, b, c

86、 普通股票有________基本特征。 A.比其他股票更基本。更重要的股票

B.是最标准的股票 C.风险最大的股票 D.和其他股票相比没有特点 标准答案： a, b, c

87、 优先股票根据不同的条件，可以分为________. A.累积优先股票与非累积优先股票 B.参与优先股票与非参与优先股票 C.可转换优先股票与不可转换优先股票 D.可调整优先股票与固定优先股票 标准答案： a, b, c, d

88、 我国的股票按投资主体来分，可以分为________不同的类型。 A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股

标准答案： a, b, c, d

89、 债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道________.

A.发行人是借入资金的经济主体 B.投资者是出借资金的经济主体 C.发行人需要在一定时期还本付息

D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证 标准答案： a, b, c, d

90、 债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有________. A.票面价值 B.偿还期限 C.利率

D.债券发行者的名称 标准答案： a, b, c, d

91、 按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为________。 A. 欧式期权 B.互换期权 C.美式期权 D.修正的美式期权 标准答案： a, c, d

92、 我国《公司法》规定，股票采用的形式有________. A.纸面形式 B.电子符号形式 C.记帐形式

D.国务院证券管理部门规定的其他形式 标准答案： a, d

93、 金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有________. A.价格决定不同

B.交易目的不同 C.结算方式不同 D.交易对象不同 标准答案： a, b, c, d

94、 可以在市场上流通转让的债券是________. A.实物债券 B.凭证式债券 C.记帐式债券

D.以上都不能流通转让 标准答案： a, c

95、 国债基金收益与市场利率的关系具体表现为____。 A.市场利率下降，基金收益下降 B.市场利率上升，基金收益下降 C.市场利率上升，基金收益上升 D.市场利率下降，基金收益上升 标准答案： b, d

96、 债券与股票不相同的地方表现在________. A.两者的权利不一样 B.两者的目的不一样 C.两者的期限不一样 D.两者的收益率不一样 标准答案： a, b, c, d

97、 根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为________. A.赤字国债 B.建设国债 C.战争国债 D.特种国债

标准答案： a, b, c, d

98、 下列各项关于ETF的论述中，正确的有________. A.独特的双重交易机制 B.申购和赎回均采用现金 C.申购和赎回均采用一篮子股票 D.不一定采用指数基金模式 标准答案： a, c

99、 中央银行债权是一种特殊的金融债券，其特殊性体现为________。 A.期限较长 B.期限较短 C.为实现融资功能 D.为实现宏观调控功能 标准答案： b, d

100、 以下制度中为金融期货主要交易制度的有________. A.保证金制度 B.权利金制度 C.每日结算制度

D.大户报告制度 标准答案： a, c, d B.发行规模大 C.存在汇率风险 D.有国家主权保障 标准答案： a, b, c, d

103、 按照金融创新工具的功能划分，可将其分为________. A.风险管理型创新 B.增强流动性创新 C.信用创造性创新 D.股权创造性创新 标准答案： a, b, c, d

104、 可转换证券主要分为________. A.可转换普通股票 B.可转换优先股 C.可转换国债 D.可转换公司债 标准答案： b, d

105、 按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为________. A.股权联结型产品 B.利率联结型产品 C.汇率联结型产品 D.商品联结型产品 标准答案： a, b, c, d

106、 公司发行优先认股权的目的为________. A.不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利

B.因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿 C.保护原普通股股东的利益和持股价值 D.增加认购股票的投资者的数量 标准答案： a, b, c

107、 债券的投资收益来自于________. A.利息收益 B.资本利得 C.再投资收益 D.建业股息

标准答案： a, b, c

108、 《公司法》中关于公司发行新股的条件有：________. A.健全且运行良好的组织结构 B.持续盈利能力，财务状况良好 C.最近3年内财务会计文件无虚记录 D.最近2年内无其他重大违法行为 标准答案： a, b, c

109、 证券中介机构是指____。 A.证券公司

B.证券登记结算机构 C.证券服务机构 D.证券交易所 标准答案： a, b, c

110、 证券发行市场的基本功能________. A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

B.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 C.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 D.为企业和投资者提供规避风险的途径 标准答案： a, b, c

111、 以下与净资本的计算有关的因素为：________. A.净资产

B.金融产品投资的风险调整 C.应收项目的风险调整 D.长期资产的风险调整 标准答案： a, b, c, d

112、 证券从业人员行为规范的内容有：________。 A.正直诚信 B.勤勉尽责 C.廉洁保密 D.自律守法

标准答案： a, b, c, d

113、 证券公司的________必须经证券监督管理机构批准。 A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人; B.设立、收购或者撤销分支机构; C.变更公司章程中的一般条款; D.变更业务范围或者注册资本。 标准答案： a, b, d

114、 证券投资咨询公司的业务范围一般包括________. A.接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务 B.举办有关证券投资咨询的讲座。报告会。分析会 C.通过电话。电脑网络等设备提供证券投资咨询服务 D.在报刊上发表证券投资咨询的文章。评论。报告 标准答案： a, b, c, d

115、 证券市场监管的原则为________. A.依法管理原则 B.保护投资者利益原则 C.\三公\原则

D.监督和自律相结合的原则 标准答案： a, b, c, d

116、 加强证券市场监管的意义有________. A.是保障广大投资者权益的需要 B.是维护市场良好秩序的需要 C.是发展和完善证券市场体系的需要

D.是参与者进行决策的重要依据 标准答案： a, b, c, d

117、 国际证监会公布的监管目标为________. A.保护投资者 B.透明和信息公开 C.降低系统风险 D.降低非系统风险 标准答案： a, b, c

118、 证券市场监管的手段________. A.法律手段 B.经济手段 C.政策手段 D.行政手段

标准答案： a, b, d

119、 在我国证券市场上自律性管理机构主要有________. A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证券公司 标准答案： b, c

120、 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括________. A.对证券交易活动的管理 B.对会员的管理 C.对上市公司的管理 D.对投资者的管理 标准答案： a, b, c

三、判断题(判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。))

121、 有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。 对 错

标准答案： 正确

122、 如果投资者承担的风险越大，他肯定只会受到越多的损失。 对 错

标准答案： 错误

123、 互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。 对 错

标准答案： 正确

124、 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。 对 错

标准答案： 正确

125、 由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。 对 错

标准答案： 错误

126、 基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。 对 错

标准答案： 错误

127、 1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。 对 错

标准答案： 正确

128、 股票的现值就是股票当前收益的未来价值。 对 错

标准答案： 错误

129、 《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。 对 错

标准答案： 错误

130、 一般来讲，中央银行降低再贴现率，股价相应下降。 对 错

标准答案： 错误

131、 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。 对 错

标准答案： 正确

132、 我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。 对 错

标准答案： 错误

133、 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。 对 错

标准答案： 错误

134、 证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以二级市场没有什么意义。 对 错

标准答案： 错误

135、 证权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。 对 错

标准答案： 错误

136、 美国称证券公司为商人银行，英国则称证券公司为投资银行。 对 错

标准答案： 错误

137、 有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。 对 错

标准答案： 正确

138、 证券公司的注册资本应当是实缴资本。 对 错

标准答案： 正确

139、 要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。

对 错

标准答案： 正确

140、 物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。 对 错

标准答案： 正确

141、 一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。 对 错

标准答案： 正确

142、 有面额股票比无面额股票更易于股票分割。 对 错

标准答案： 错误

143、 契约型基金应当设有董事会。 对 错

标准答案： 错误

144、 我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。 对 错

标准答案： 错误

145、 在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。 对 错

标准答案： 正确

146、 债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。 对 错

标准答案： 错误

147、 目前在我国内地，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。 对 错

标准答案： 正确

148、 储蓄国债(电子式)是2006年推出的国债新品种。 对 错

标准答案： 正确

149、 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图。 对 错

标准答案： 正确

150、 公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的。承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。 对 错

标准答案： 正确

151、 在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。 对 错

标准答案： 错误

152、 国债一般均具有免税的特性。 对 错

标准答案： 正确

153、 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。 对 错

标准答案： 正确

154、 证券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。 对 错

标准答案： 错误

155、 欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。 对 错

标准答案： 错误

156、 证券投资基金同股票、债券一样，筹集的资金都是投向实业。 对 错

标准答案： 错误

157、 认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。 对 错

标准答案： 错误

158、 证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。 对 错

标准答案： 错误

159、 欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。 对 错

标准答案： 错误

160、 证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。 对 错

标准答案： 错误

161、 公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。 对 错

标准答案： 错误

162、 在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。 对 错

标准答案： 正确

163、 金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。 对 错

标准答案： 正确

164、 在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。 对 错

标准答案： 错误

165、 一般而言基础资产价格波动越大，期权的价格就越高。 对 错

标准答案： 正确

166、 当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。 对 错

标准答案： 正确

167、 余额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

对 错

标准答案： 错误

168、 建业股息实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。 对 错

标准答案： 正确

169、 与证券投资相关的总风险指的是系统性风险。 对 错

标准答案： 错误

170、 抵缴型公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。 对 错

标准答案： 错误

171、 系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。 对 错

标准答案： 错误

172、 理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。 对 错

标准答案： 错误

173、 开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。 对 错

标准答案： 正确

174、 场外交易市场实行竞价交易方式。 对 错

标准答案： 错误

175、 股票股息实际上是当年留存收益的资本化。 对 错

标准答案： 正确

176、 风险就是指未来收益的不确定性。 对 错

标准答案： 正确

177、 承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。 对 错

标准答案： 错误

178、 股份公司是否发放股息由公司总经理决定。 对 错

标准答案： 错误

179、 现在日经股价指数分成两组：一是日经225种股价指数;二是日经500种股价指数。 对 错

标准答案： 正确

180、 上证综合指数的权数是股票成交量。 对 错

标准答案： 错误

一、单项选择题

1、证券是各类记载并代表一定权益的------。 A 书面凭证 B 法律凭证 C 收入凭证 D 资本凭证

2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的------划分的。 A 交易的对象 B 交易的性质 C 交易的期限 D 交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是------。 A 场外交易市场 B 有形市场

C 第三市场 D 第四市场

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。 A 纽约 B 伦敦 C 巴黎 D 阿姆斯特丹

5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的------。 A 上海证券交易所 B 上海众业公所 C 上海华商证券交易所 D 北平证券交易所

6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展------。 A 始终是审批制 B 由审批制到核准制 C 始终是核准制 D 由核准制到审批制

7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了------，对股票发行进行复审。 A 股票发行审核委员会 B 证券业协会 C 交易所监督部 D 证券登记机构

8、我国证券业中，行业性自律性组织是指------。 A 证券交易所 B 证券业协会 C 证监会 D 证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于-------管辖。 A 中国人民银行 B 国务院 C 人大常委会 D 国家主席

10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是--------。 A 普通股票 B 优先股票 C 银行债权 D 普通债权

11、股票的理论价值是--------。 A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值

12、20世纪早期，美国--------州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A 纽约 B 新泽西 C 华盛顿 D 芝加哥

13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有-----。 A 制定公司内部基本管理制度 B 制定公司的利润分配方案和弥补方案 C 决定公司内部管理机构的设置 D 对是否发行公司债券作出决议

14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开-----次年会。 A 1 B 2 C 4 D 没有规定

15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，-------资产应该折算成国家股。

A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B 国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C 国有企业改制成股份公司形成的股份 D 社会公众投资形成的股份

16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以-------买卖的。 A 人民币 B 美元

C 港元 D 日元

17、证券必须同时具有的两个最基本特征是-------。 A 法律特征与经济特征 B 法律特征与书面特征 C 经济特征与书面特征 D 经济特征与权益特征

18、资本证券是指与--------直接有关的活动而产生的证券。 A 资金 B 金融投资 C 货币投资 D 项目投资

19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。 A 政策性 B 公开市场操作 C 投资性 D 保值

20、股票实际上代表了股东对股份公司的-------。 A 产权 B 债权

C 物权 D 所有权

21、贴现债券通常在票面上-------，是一种折价发行的债券。 A 不规定利率 B 规定利率 C 标明折价 D 不标明折价

22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫--------。

A 单利债券 B 复利债券 C 贴现债券 D 累进利率债券

23、 债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫------。

A 单利债券 B 复利债券 C 贴现债券 D 累进利率债券

24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与------挂钩。 A. 市场利率 B 银行贷款利率 C 同业折借利率 D 定期存款利率

25、债券根据券面形式，其中------是具有标准格式的债券。 A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 电子债券

26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为------。 A 短期国债 B 中期国债 C 长期国债 C 无期国债

27、可以提前兑现的债券是------。 A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 以上都不能

28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是-------。 A依然是国家 B 政府 C 法院 D 只能是地方政府

29、以个人为目标的-------一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。 A 流通国债 B 非流通国债

C 短期国债 D 中长期国债

30、以某种商品实物为本位而发行的国债是-------。 A 实物债券 B 本币国债 C 外币国债 D 实物国债

31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率------。 A 高 B 低

C 等于 D 没有关系

32、我国国库券转让市场的全面放开是在-----年。 A 1985 B 1987 C 1988 D 1990

33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为------。 A 累积优先股 B 非参与优先股 C 参与优先股 D 非累积优先股 34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是------美元。 A 10万 B 100万 C 200万 D500万

35、经纪类证券公司最低注册资本限额为------。 A 5千万 B 1亿 C 2亿 D 3亿

36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加----个百分点。 A 1 B 2 C 3 D 4

37、在我国，基本建设债券的发行主体不是------。 A 国务院 B 国家能源投资公司 C 国家原材料投资公司 D 铁道部

38、 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是-------。 A 政府证券 B 金融证券

C 信誉卓着的大公司发行的公司债券债券 D 一般公司发行的公司债券

39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是-----。 A 不动产抵押公司债 B 信用公司债 C 保证公司债 D 收益公司债

40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是------。 A 优先股 B 可转换公司债 C 收益公司债 D 信用公司债

41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用------表示。 A 美圆 B 德国马克 C 英镑 D 人民币

42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种------关系。 A 债权关系 B 所有权关系 C 综合权利关系 D 委托代理关系

43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于------。

A 证券业的最高监督机构 B 政府组织 C 民间组织 D 自律性组织 44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为------。

A 股票市场、债券市场和基金市场 B 发行市场和交易市场 C 国际市场和国内市场 D 有行市场和无形市场

45、同业拆借市场在金融体系同属于-----市场。 A 货币市场 B 资本市场 C 贷款市场 D 中长期信贷市场 46、资本市场可以分为---------。 A 证券市场和同业拆借市场 B 中长期信贷市场和证券市场 C 证券市场和回购市场 D 股票市场和债券市场

47、证券投资者参与证券投资的目不是---------。

A 参与公司管理 B 赚取市场差价 C 获得高于银行利息的收益 D 收购企业 48、股票在实质上代表了股东对股份公司的------。 A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权 49、帐面价值又称为------。

A 票面价值 B 股票净值 C 清算价值 D 内在价值 50、封闭式基金的交易价格主要取决于--------。 A 基金总资产 B 供求关系 C 基金净资产 D 基金负债

51、封闭式基金期满终止，清算核资后的-------按投资者的出资比例进行分配。 A 基金总资产 B 基金净资产 C 可分配收益 D 基金资本金

52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的------为准。 A 开盘价 B 收盘价 C 最高价 D 最低价

53、在下列几种基金中，一般------的年管理费率最低。 A 债券基金 B 货币基金 C 股票基金 D 认股权证基金 54、基金持有人与托管人之间的关系是-------。 A 所有人与经营者的关系 B 经营与监管的关系 C 持有与监管的关系 D 委托与受托的关系

55、一个基金是否有效益主要是看------是否偏高。 A、管理费 B、托管费 C、运作费 D、宣传费 56、又称为单位信托基金的基金是------。

A、公司型基金 B、契约型基金 C、封闭式基金 D、开放式基金

57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，------一般在基金资产中保持一定比例的现金。 A、封闭式基金 B、开放式基金 C、国债基金 D、股票基金 58、实物期货主要有---------等几种类型。 A 外汇期货 B 利率期货 C 股票期货 D有色金属期货

59、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的-----。 A、50% B、60% C、80% D、90%

60、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有-----。 A 公司分配股利或者增资的计划 B 公司股权结构的重大变化 C 公司债务担保的重大变更 D 上市公司收购的有关方案

61、 存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括-------。 A 领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国 B 负责ADR的注册和过户 C 负责保管ADR所代表的基础证券 D负责对公司管理监督

62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有------。 A 设立或撤消分支机构 B 变更注册资本 C增发资本 D 更换法定代表人 63、不是普通股股东享有的权利主要有------。 A 公司重大决策的参与权 B 选择管理者

C 有优先剩余资产分配权 D 优先配股权

64、不是影响债券利率的因素有------。

A 筹资者资信 B 债券票面金额 C 筹资用途 D 借贷资金市场利率水平 65、债券和股票的不同点表现在------。

A 都有规定的偿还期限 B 都属于有价证券 C 都是筹资手段 D 收益率相互影响 66、下面不是流通国债的特点是------。

A 可自由转让 B 通常不记名 C 自由认购 D 无面值

67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是------。 A、 货币市场基金 B、黄金基金 C、衍生证券投资基金 D、平衡性基金 68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是------。 A、成长性基金 B、收入性基金 C、平衡性基金 D对冲基金

69、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录------年以上。 A、5 B、10 C、15 D、20

70、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况------时，基金也无权暂停估值。 A、 基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 B、 出现巨额赎回的情形

C、 出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产 D、 基金管理人为降低管理费用而减少评估次数 二、多选择题

1、按照性质分，证券分为 ------。 A 有价证券 B 无价证券 C 资本证券 D 货币证券

2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为-------。

A 商业性汇率风险 B 金融性汇率风险 C 全球性汇率风险 D 区域性汇率风险

3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的 ------。 A 商品 B 货币 C 利息收入 D 股息收入

4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有------。 A 提货单 B 运货单 C 仓库栈单 D 存款单

5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括------。 A 银行本票 B 银行汇票r>C 银行支票 D 定期存单

6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的------的权利。 A 占有 B 使用 C 收益 D 处置

7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过------实现的 A 承兑 B 贴现 C 交易 D 继承

8、证券市场的横向结构关系是由------等构成的。 A 债券市场 B 股票市场 C 发行市场 D 基金市场

9.、按照交割的时间，金融市场可以分为------。 A 货币市场 B 现货市场 C 期货市场 D 资本市场

10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为------。 A 同业拆借市场 B 国债市场 C 股票市场 D 金融期货市场

11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中------是资本市场工具。 A ADR B 公司债券 C 股票 D 国库券

12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成------的全新特征。 A 金融证券化 B 证券市场国际化 C 投资者机构化 D 证券市场电脑化

13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券;二战之后，证券品种不断创新，主要有------。

A 浮动利率债券 B 认股证 C 分期债券 D 可转换债券 E 复合证券

14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势------。 A 突破了时空限制，投资者可以随时随地交易; B 直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询; C 成本低 D 更加安全

15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于-------。 A 加强了证券公司等中介机构的责任 B 提高了证券市场的透明度 C 维护三公原则 D 提高了上市公司的质量

16、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取------相结合的方式。 A 向法人配售 B 对公众上网发行 C 发行认股证 D 证券公司配售

17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为------。 A 机构投资者 B 个人投资者

C 投机者 D 投资者

18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中------属于机构投资者。 A 家庭 B 政府 C 金融机构 D 企业

19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面------是证券中介机构。

A 证券公司 B 会计师事务所 C 证券交易所 D 资产评估机构

20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为------。 A 综合类证券公司 B 代理性证券公司 C 经纪类证券公司 D 自营性证券公司

21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括------。 A 证券登记结算公司 B 会计师事务所 C 证券投资咨询公司 D 证券信用评级机构

22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面------是间接融通的工具。 A 股票 B 定期存单 C CDs D 公司债券

23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面------是资本市场。 A 回购协议市场 B 债券市场 C 基金市场 D 保险市场

24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有------。

A 发行主体 B 股份 C 持有人 D 有面值

25、股票这种有价证券从性质来看有-------的性质。 A 要式证券 B 设权证券 C 证权证券 D 资本证券

26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下------ 特点。 A 不必一次缴足 B 转让相对复杂或受限制 C 便于挂失 D 要求一次缴足股款

27、按照《公司法》的规定，普通股股东享有------法定的股东权益。 A 资产受益 B 重大决策权

C 选择管理者 D 制定公司的具体规章

28、优先股票不同于普通股票，它有------的特征。>A 股息率固定 B 股息分派优先 C 剩余资产分配优先 D 一般无表决权

29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面------是属于境外上市外资股。 A A股 B N股 C H股 D B股

30、债券具有------的基本性质。

A 债券属于有价证券 B 债券是一种虚拟资本 C 债券是债权的体现 D 一种综合权利证券

31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为------。 A 商业证券 B 资本证券 C 有价证券 D 凭证证券

32、证券投资者参与证券投资的目的有---------。 A 获取高于银行利息的收益 B 保值增值 C 参与公司管理 D 赚取市场差价

33、我国《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额------。 A 相等 B 无关

C 超过票面价格 D 低于票面金额

34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中------是固定利率债券。

A 单利债券 B 复利债券 C 浮动利率债券 D 可变利率债券 35、债券根据偿还方式可以分为------。 A 期中偿还 B 到期偿还 C 展期偿还 D 中途偿还

36、债券与股票相同的地方表现在------。 A 两者都是有价证券 B 两者都是筹资手段 C 两者收益率相互影响 D两者的风险差不多

37、公债的特征有--------。 A 安全性高 B 流动性好 C 收益稳定 D 免税待遇

38、依照不同的发行本位，国债可以分为-------。 A 实物国债 B 货币国债 C 记帐式国债 D 凭证式国债

39、在我国，基本建设债券的发行主体是-------。 A 国务院 B 国家能源投资公司 C 国家原材料投资公司 D 铁道部

40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是---------。 A 政府证券 B 金融证券

C 信誉卓着的大公司发行的公司债券债券 D 一般公司发行的公司债券

41、下面属于重点企业债券的有------。 A 电力建设债券 B 重点钢铁企业债券 C 有色金属企业债券 D 石油化工企业债券

42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有--------。 A 弥补国际收支逆差

B 收取外币资金，弥补国内预算资金的不足

C 一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散 D 为某些国际组织筹资，以支持其活动

43、广义的有价证券有很多种，其中包括------。 A 商品证券 B 提单 C货币证券 D 资本证券 44、证券交易的集中竞价应当实行------的原则。 A 数量优先 B 价格优先 C 时间优先 D 地点优先 45、交易所上市委员会的职责是-----。 A 审批证券的上市

B 审定总经理提出的财务预算、决算方案 C 拟定上市规则和提出修改上市规则的建议 D 选举和罢免理事

46、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为--------。 A 凭证式国债 B 无记名国债 C 记帐式国债 D 可转换债券 47、基金的运作中的主要费用有-------。 A 管理费 B 托管费 C 风险费 D 投资费

48、-------不得招聘为证券交易所的从业人员。 A 因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员 B 被开除的国家机关工作人员 C 被解聘的证券公司从业人员 D 被辞退的国有企业工作人员

49、证券从业人员的行为准则规定内容包括------。 A 保证性行为 B 自律性行为 C 道德性行为 D 禁止性行为 50、优先股的优先权主要表现在-------。

A 认股权 B 分配剩余资产 C 分配公司收益 D 公司经营表决权 51、我国《公司法》中的公司主要形式是指------。 A 有限责任公司 B 两合公司 C 股份有限公司 D 无限公司 52、在我国证券法中规定的委托方式有------。 A 市价委托 B 限价委托 C 止损委托 D 限价止损委托 53、证券投资基金与股票、债券的区别在于-------。

A 风险水平不同 B 收益水平不同 C 所筹资金的投向不同 D 所反映的关系不同 54、封闭式基金与开放式基金的区别在于-------。 A 投资者的身份不同 B 期限和发行规模限制不同

C 基金单位交易方式和价格计算标准不同 D 投资策略不同

55、证券投资基金的当事人主要有-------。

A 基金持有人 B 基金发起人 C 基金托管人 D 基金管理人

56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有------。 A 设立或撤消分支机构 B 变更注册资本 C 更换总经理 D 更换法定代表人 57、 股东大会包括____。

A 创立大会 B 特别股东大会 C 股东年会 D 临时股东大会 58、ADR业务中涉及的关键机构包括______。 A 基础证券的发行公司 B存券银行 C托管银行 D存券信托公司 59、承销方式有____。 A包销 B经销 C自销 D代销

60、不能开户的人员有____。 A 证券交易所的管理人员

B 证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员 C 未满18岁者 D 职业医生 三、判断题

1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。

2、 拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。

3、 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 4、 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。

5、 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。

7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。 8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。 9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。

10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。 11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。

12、根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。

13、证券业协会是证监会下属的官方机构。

14、不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。 15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。 16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。

17、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。 18、 设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

19、股票是一种设权证券而不是证权证券。

20、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。

21、我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。

22、我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。

23、因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。 24、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。 25、普通股票在权利义务上不附加任何条件。

26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。

27、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。

28、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。

29、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。

30、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费。 31、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。

32、从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。

33、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。 34、地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。

35、欧洲债券是外国债券中的一个品种。

36、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券 37、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。 38、利率风险对股票的影响大于对债券的影响。 39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。 40、上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。 41、收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。

42、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。

43、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。 44、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 45、利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。 46、股息和红利是一样的。

47、一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。 48、某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。 49、债券的持有期收益率一定比票面利率大。 50、在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。 51、金融时报指数是法国最着名的指数。 52、基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。

53、道-----琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。 54、公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。 55、工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。

56、备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。 57、H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。 58、证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。 59、我国证券交易所是按公司制方式组成。 60、场外交易市场的组织方式采取做市商制。 61、上证综合指数的基期为1990年12月19日。 62、 购买力风险属于系统风险。

63、利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。

64、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。 65、设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。 66、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。 67、在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。 68、股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。 69、申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁。

70、获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格自动失效。 一、 单项选择题

1、 B 2、B 3、A 4、D 5、D 6、B 7、A 8、B 9、B 10、D

11、D 12、A 13、D 14、A 15、C 16、B 17、B 18、B 19、B 20、D 21、D 22、D 23、D 24、A 25、A 26、B 27、B 28、B 29、B 30、D 31、A 32、D 33、C 34、B 35、A 36、A 37、A 38、D 39、B 40、B 41、D 42、D 43、D 44、A 45、A 46、B 47、D 48、D 49、B 50、B 51、B 52、B 53、B 54、D 55、C 56、B 57、B 58、D 59、D 60、D 61、C 62、A 63、C 64、B 65、A 66、D 67、A 68、A 69、C 70、D 二、多选择题

1、AB 2、AB 3、ABCD 4、ABC 5、ABC 6、ABCD 7、ABC 8、ABD

9、BC 10、ABCD 11、ABC 12、ABCD 13、ABCDE 14、ABC 15、ABCD 16、AB 17、CD 18、BCD 19、ABD 20、AC 21、ABCD 22、BC 23、BCD 24、ABC 25、ACD 26、ABC 27、ABC 28、ABCD 29、BC 30、ABC 31、CD 32、ACD 33、AC 34、AB 35、ABCD 36、ABC 37、ABCD 38、AB 39、BCD 40、ABC 41、ABCD 42、ABCD 43、ABCD 44、BC 45、AC 46、ABC 47、AB 48、AB 49、AD 50、BC 51、AC 52、AB 53、ACD 54、BCD 55、ACD 56、AB 57、ACD 58、BCD 59、AD 60、ABC 三、判断题

1、对 2、错 3、对 4、错 5、对 6、错 7、错 8、对 9、对 10、对

11、对 12、对 13、错 14、对 15、对 16、对 17、错 18、错 19、错 20、错 21、对 22、错 23、错 24、错 25、对 26、对 27、错 28、错 29、错 30、对 31、错 32、对 33、对 34、对 35、错 36、错 37、对 38、错 39、错 40、对 41、对 42、对 43、对 44、对 45、对 46、错 47、对 48、错 49、错 50、错 51、错 52、对 53、对 54、对 55、错 56、对 57、错 58、错 59、错 60、对 61、对 62、对 63、错 64、错 65、错 66、对 67、对 68、错 69、错 70、对

单项选择题

1、证券的法律特征是指______ ( ) A、它是依法订立的一种合约 B、它须依法审批才能发行 C、各国都制定相关的证券法律法规 D、反映的是某种法律行为的结果 标准答案：D

2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是______实际资本额 ( ) A、大于 B、等于 C、小于 D、不等于 标准答案：A

3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一 种______ ( ) A、有价证券 B、商品证券 C、货币证券 D、资本证券 标准答案：B

4、狭义的证券就指______ ( ) A、商品证券 B、货币证券 C、资本证券 D、现金证券 标准答案：C

5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此 收益的最终源泉是______ ( ) A、买卖差价 B、利息或红利

C、生产经营过程中的资产增值 D、虚拟资本价值 标准答案：C

6、证券的风险性来源于______ ( ) A、可预测的不利变化 B、无法预测的变化 C、更高的收益可能 D、未来状况的不确定性

标准答案：D

7、世界上第一家股票交易所在______成立 ( ) A、纽约 B、阿姆斯特丹 C、伦敦 D、费城 标准答案：B

8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是______ ( ) A、北平证券交易所 B、上海华商证券交易所 C、青岛物品证券交易所 D、天津市企业交易所 标准答案：A

9、______，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》 ( ) A、1992年4月23日 B、1993年4月22日 C、1994年4月22日 D、1995年4月22日 标准答案：B

10、证券登记结算公司性质上属于______ ( ) A、证券服务机构 B、证券经营机构 C、证券管理机构 D、自律性组织 标准答案：A

11、证券业协会和证券交易所属于______ ( ) A、政府组织

B、政府在证券业的分支机构 C、自律性组织 D、证券业最高监管机构 标准答案：C

12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为______市场 ( ) A、直接融资 B、间接融资 C、资本 D、货币 标准答案：B

13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了______ ( ) A、证券市场和回购协议市场 B、证券市场和中长期信货市场 C、证券市场和同业拆措市场 D、证券市场和货币市场 标准答案：B

14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：

______ ( )

A、筹资、定价、资本配置 B、筹资、定价、收益 C、收益、监督、资本配置 D、监督、定价资本配置 标准答案：A

15、证券交易价格是通过______得以确定的 ( ) A、证券商与投资者协商 B、一级市场上的公开竞价 C、证券供求双方共同作用 D、发行者与证券商协商 标准答案：C

16、记名股票与不记名股票的差别在于______ ( ) A、股东权利 B、股东义务 C、出资方式 D、记载方式 标准答案：D

17、在股票票面上标明的金额，是股票的______ ( ) A、票面价值 B、账面价值 C、清算价值 D、内在价值 标准答案：A

18、股票的清算价值,是指公司经过清算后,每股所代表的______价值 ( ) A、帐面 B、实际 C、内在 D、理论 标准答案：B

19、股票实质上代表了股东对股份公司的______ ( ) A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 标准答案：D

20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为___ ___ ( ) A、参与优先股 B、累积优先股 C、可赎回优先股 D、股息率可调整优先股 标准答案：B

22、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是______ ( )

A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 标准答案：D

23、金融机构发行金融债券使得其资金来源______ ( ) A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 标准答案：B

24、国际债券的计价货币通常是______，以便在国际资本市场筹措资金( ) A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币

D、本国货币或外国货币 标准答案：B

25、我国发行国际债券始于20世纪______初期 ( ) A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 标准答案：C

26、未知价计算法中的未知价是指______ ( ) A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价 C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 标准答案：B

27、证券投资基金资产的名义持有人是______ ( ) A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人 标准答案：C

28、货币市场基金是以______为投资对象的投资基金 ( ) A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权 标准答案：A

29、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中 交易市场的______为准 ( ) A、开盘价

B、收盘价 C、最高价 D、最低价 标准答案：B

30、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由______担任 ( ) A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司 标准答案：D

31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_____管理和运作( ) A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问 标准答案：C

32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是______ ( ) A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权 D、看跌期权 标准答案：B

33、期权交易中的选择权，属于交易中的______ ( ) A、买方 B、卖方 C、双方 D、第三方 标准答案：A

34、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是____( ) A、纽约证券交易 B、芝加哥期货交易所 C、国际货币市场

D、美国堪萨斯农产品交易所 标准答案：C

35、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式 产生的交易所是______ ( ) A、芝加哥商业交易所 B、芝加哥期货交易所 C、纽约证券交易所 D、美国堪萨斯农产品交易所 标准答案：D

36、存托凭证指在一国证券市场流通的代表______证券的可转让凭证 ( ) A、债权 B、外国公司

C、跨国公司 D、基金组合 标准答案：B

37、可转换证券实际上是一种普通股票的______ ( ) A、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期看跌期权 标准答案：A

38、优先认股权实际上是一种普通股票的______ ( ) A、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期跌期权 标准答案：C

39、《证券法》中的证券经营机构主要就是指______ ( ) A、银行 B、证券公司 C、保险公司 D、财务公司 标准答案：B

40、以下不是证券发行主体的是______ ( ) A、政府 B、企业 C、居民 D、金融机构 标准答案：C

41、以下不是证券交易所会员大会的职权的是______ ( ) A、制定和修改证券交易所章程 B、选举和罢免会员理事

C、审议和通过理事会、总经理的工作报告 D、审定对会员的接纳 标准答案：D

42、以下不是证券交易所理事会的职责的是______ ( ) A、执行会员大会的决议 B、选举和罢免会员理事

C、制定、修改证券交易所的业务规则 D、审定总经理提出的工作计划 标准答案：B

43、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构______ ( ) A、会员大会 B、董事会 C、理事会 D、监察委员会

标准答案：B

44、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是______ ( ) A、简单算术股价平均数 B、加权股价平均数 C、修正股价平均数 D、综合股价平均数 标准答案：A

45、我们平时常说的道一琼斯指数是指它的______ ( ) A、工业股价平均数 B、运输业股价平均数 C、公用事业股价平均数 D、股价综合平均数 标准答案：A

46、以货币形式支付的股息，称之为______ ( ) A、现金股息 B、股票股息 C、财产股息 D、负债股息

标准答案：A47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为______ ( ) A、股票股息 B、财产股息 C、负债股息 D、建业股息 标准答案：B

48、投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算______ ( ) A、股利收益率 B、获利率 C、持有期收益率 D、拆股后的持有期收益率 标准答案：C

49、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是______ ( ) A、直接收益率 B、到期收益率 C、持有期收益率 D、赎回收益率 标准答案：B

50、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿______ ( ) A、信用风险 B、购买力风险 C、经营风险 D、财务风险 标准答案：B

51、经纪类证券公司只能从事单一的______ ( ) A、证券经纪业务

B、证券自营业务 C、证券承销业务

D、证券经纪业务和证券自营业务 标准答案：A

52、证券公司的性质不应是______ ( ) A、有限责任公司 B、无限责任公司 C、股份有限公司

D、我国《公司法》中所指公司 标准答案：B

53、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为______ ( ) A、中央登记结算公司 B、地方登记结算公司 C、交易所 D、交易中心 标准答案：A

54、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为______ ( ) A、中央登记结算公司 B、地方登记结算公司 C、交易所 D、交易中心 标准答案：B

55、信息披露制度是证券市场贯彻______的具体体现 ( ) A、公开原则 B、公平原则 C、公正原则 D、保护投资者原则 标准答案：A

56、根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权______ ( ) A、制定公司的经营方针和投资方案 B、制定公司的基本管理制度 C、执行股东大会的决议 D、对公司发行债券作出决议 标准答案：D

57、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是______ ( ) A、总经理 B、监事长 C、董事长 D、副董事长 标准答案：C

58、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______ ( ) A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》

B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》 D、《证券市场禁入暂行规定》 标准答案：D

59、中国证券业协会采取______的组织形式 ( ) A、会员制 B、公司制 C、基金会 D、事业单位 标准答案：A

60、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证 书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证 券从业人员，需要重新申请______ ( ) A、8个月24个月 B、24个月18个月 C、18个月18个月 D、24个月24个月 标准答案：C 二多项选择题

61、债券票面的基本要素有______ ( ) A、票面价值 B、偿还期限 C、利率 D、发行者名称 E、承销者名称

标准答案：ABCD62、债券票面金额定得较小，将会______ ( ) A、有利于小额投资者购买 B、发行工作量大 C、持有者分布面广 D、印刷费用较高 E、适宜私募发行 标准答案：ABCD

63、根据债券券面形态的不同,债券的分类包括______ ( ) A、实物债券 B、贴现债券 C、凭证式债券 D、记帐式债券 E、长期债券 标准答案：ACD

64、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到 债券期满时全部还清。这种偿还方式属于______ ( ) A、期中偿还 B、全部偿还 C、部分偿还 D、展期偿还

E、中途偿还 标准答案：ACE

65、债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或 全部。这种方式可称为______ ( ) A、定期偿还 B、任意偿还 C、定时偿还 D、随时偿还 E、按期偿还 标准答案：BD

66、金融债券与银行存款比较，它的特征在于______ ( ) A、优先性 B、流运性 C、集中性 D、高利性 E、专用性 标准答案：BCDE

67、______不属于抵押证券 ( ) A、信用公司债 B、不动产抵押公司债 C、收益公司债 D、保证公司债 E、房地产债券 标准答案：ACD

68、国际债券的发行人主要有______ ( ) A、各国政府 B、政府所属机构 C、银行及其他金融机构 D、工商企业 E、国际组织 标准答案：ABCDE

69、投资基金是一种______的集合投资方式 ( ) A、以少胜多 B、利益共享 C、面向机构投资者 D、风险共担 E、跨国性 标准答案：BD

70、根据基金单位是否增加或赎回，可分为______ ( ) A、开放式 B、封闭式 C、公司型 D、契约型 E、产业型

标准答案：AB

B、市场利率上调，基金收益下降 C、市场利率上调 D、基金收益上升

E、市场利率下调，基金收益上升 标准答案：BD

73、基金运作费主要包括______等 ( ) A、会计师费 B、律师费 C、秘书工作费

D、买卖有价证券的手续费 E、召开年会费用 标准答案：ABDE

74、影响封闭式基金单位价格的直接因素有______ ( ) A、资产净值 B、基金收益 C、市场供求状况 D、基金风险 E、基金折价率 标准答案：AC

75、金融商品的基本特征是______ ( ) A、价格的易变性 B、多样性 C、耐久性 D、便利性 E、同质性 F、复杂性 标准答案：ACE

76、金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于______ ( ) A、交易对象不同 B、交易目的不同 C、价格决定不同 D、结算方式不同 E、投资者不同 标准答案：ABD

77、金融性汇率风险包括______ ( ) A、债权债务风险 B、股权风险 C、选择风险 D、储备风险 E、坏帐风险 标准答案：AD

78、金融期货与金融期权的区别主要表现在______ ( ) A、履行保证不同

B、投资者权利与义务的对称性不同 C、现金流转不同 D、标的物不同 E、盈亏的特点不同 标准答案：ABCDE

79、可转移证券的特点是______ ( ) A、有事先规定的转移期限

B、持有者的身份随证券的转移而相应转移 C、可转移成优先股 D、市价变动频繁 E、可转换成普通股 标准答案：ABDE

80、认股权证的三要素是______ ( ) A、认股方式 B、认股期限 C、认股价格 D、认股时间 E、认股数量 标准答案：BCE

81、公司发行优先认股的目的在于______ ( )

A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利 B、提高知名度

C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿 D、避开直接发行股票债券的法律要求 E、增加新发行股票对股东的吸引力 标准答案：ACE

82、备兑凭证的构成要素是______ ( ) A、发行主体 B、标的物 C、发行规模 D、协议价格 E、认股期限 标准答案：ABCD

83、证券交易所的管理制度包括以下内容______ ( ) A、对证券上市公司的管理 B、对证券交易行为的管理 C、对场内交易的证券商的管理 D、对投资者的管理 E、对证券咨询人员的管理 标准答案：ABC

84、参加场外交易的证券商包括______ ( ) A、证券经纪商 B、会员证券商 C、非会员证券商

D、证券承销商

E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商 标准答案：BCDE

85、场外交易市场主要的交易对象包括______ ( ) A、债券 B、股票

C、投资基金股份 D、权证 E、期货合约 标准答案：AC

86、场外自营买卖是指证券经营机构通过______方式进行的证券交易 ( ) A、集中交易 B、竞价交易 C、柜台交易 D、直接洽谈成交 E、自由成交 标准答案：CD

87、信用评级机构就是专门负责______的信用进行等级评定的机构 ( ) A、上市公司 B、投资公司 C、金融机构 D、证券

E、金融衍生产品 标准答案：CD

88、现代企业制度的最主要特征是______制度 ( ) A、法人代表 B、法人财产 C、有限责任 D、董事会 E、经理负责

标准答案：BC89、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有______ ( ) A、投资者接受程度 B、债券信用级别

C、利息支付方式和计息方式 D、债券市场价格

E、证券主管部门的管理和指导 标准答案：ABCE

90、债券风险主要有______ ( ) A、公司亏损风险 B、市场价格波动风险 C、信用风险 D、财务风险 E、经营风险 标准答案：BC

91、证券发行市场主要由______组成 ( ) A、立法机关 B、证监会 C、发行人 D、投资者 E、中介机构 标准答案：CDE

92、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______ ( ) A、代理委托人从事证券投资

B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D、不从事法律行政法规禁止的其他行为 E、对用户保证本金不损失 标准答案：BCD

93、债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定 ( ) A、出售价格 B、买入价格 C、现价 D、到期偿还额 E、期货价格 标准答案：BC

94、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动 ( ) A、委托 B、融资 C、融券 D、代理 E、集中 标准答案：BC

95、我国发展证券市场的指导方针是______ ( ) A、稳定 B、法制 C、监管 D、自律 E、规范 标准答案：BCDE

96、上市公司信息披露的定期报告包括______ ( ) A、年度报告 B、中期报告 C、季度报告 D、月度报告 E、临时报告 标准答案：AB

97、评价信息披露水平的标准包括______ ( ) A、及时

B、有效 C、充分 D、定时 E、定量 标准答案：ABC

98、就世界而言，对证券商资格的认定有______ ( ) A、特许制 B、登记制 C、批准制 D、集中制 E、完备制 标准答案：AB

99、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到_____( ) A、国家利益 B、公司利益 C、团体利益 D、投资者个人利益 E、地方利益 标准答案：ACD

100、下列______属于证券从业人员职业道德规范的 ( ) A、爱党爱国 B、正直诚信 C、勤免尽责 D、廉洁保密 E、自律守法 标准答案：BCDE

101、证券业从业人员的保证性行为主要有______ ( ) A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉 B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率 C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正 E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密 标准答案：ABCDE

102、影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是______ ( ) A、预期利息收入 B、市场利率 C、投资者人数 D、企业管理水平 E、资金量

标准答案：AB 103、从一般意义上来说，证券是______ ( ) A、反映了一种权利义务关系 B、持有者的财产权利证明 C、证明或设定权利的书面凭证 D、表明持有人拥有某种特定权益

E、证明曾经发生过的行为 标准答案：CDE

104、凭证证券______ ( ) A、有一定价值

B、在场外市场有不同交易价格 C、本身不能使持有人取得收入 D、又称无价证券

E、包括所有权凭证和债券凭证两大类 标准答案：CD

105、证券的票面要素主要有______ ( ) A、持有人 B、标的物 C、标的物的价值 D、权利 E、义务 标准答案：ABCD

106、广义的有价证券包括______ ( ) A、商品证券 B、货币证券 C、资本证券 D、占有权证券 E、非占有权证券 标准答案：ABC

107、有价证券______ ( ) A、本身具有内在价值 B、代表着一定量的财产权利

C、持有人可凭该证券直接取得一定收入 D、可以在证券市场上买卖和流通 E、客观上具有了交易价格 标准答案：BCDE

108、下列属于货币证券的有______ ( ) A、商业提货单 B、商业汇票 C、现金证券 D、银行支票 E、国债期货凭证 标准答案：BD

109、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有______ ( ) A、产权性 B、增值性 C、流通性 D、收益性 E、风险性 标准答案：ACDE

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