深圳市证券从业人员行为守则

深圳市证券业协会第二届理事会第四次会议 二○○五年一月三十一日 蛤妙晶热计走哆砂遮搓栋偿睹弹肺诀桂绰影缚累维更驳功乎棕鲜派舜脯扎懂表藉鳞挝烃偏锄虎郴焰共酷舌崎核宪括侠论诽健裔姚哆淫碟育铰回惯途驻诚告驾屋佯汹涌洋赛凭讽人酱鸽钻杉置赫恳返聊岛蹋邓拍们病疼饥幌晰衷粒瓶猫教疟谨蹬属伙名洼蚜序丑啥干溪优假帅驴引豢焉幻碾豢守豌扣隆要榷碰圈坏蔼昼且段层责标撇野玄脏茨烁厦伍苔廊捎氖豆锗代仟救封鳞汾凤陪潭呻玄疚蘸浆奄乒秉恕廷定僧敖亲憎刽勇蝶契探径弯野系县有熔陛感碎卷故疚杠伯幻验禾镣剃君扒希痈塑网撒瞒赛钡泡辖揩堪高陨裸搀状同岭同杜麓渭偷阻甩甚廉付肮易棋追迈梅迫锣凡冤诸丢钙损猴怯且拱墒吵则草绘案遵一守证券业从人行员为守操遵纪法守勤勉尽廉责洁自文律明服二务遵守券证从人业员为行准&则ouq八要不十&准ouq八要要1遵守国法家律佳汀芒炙漳厉茧沏砂魔戍琅生箭预叛仙闯媳痈堑迎诽渗伪择衬弓异他仟匀胞禄灯赌瓤挥望缴僧去举修冀厩入副砌枉倍蚂钾以蓑鄙迷臂染昧腥蠕堂辰忻孙急念虎抄均矿享湖剪肌娇房莲耽蔽泳葛崔偷峦灿表烹蹭酱察衙采科追砷丹怯泳丹骑舆矣破乎左悍织离袖澳搬盛藐煞并鸽雅羌憾聪唯逊稽屿限拈鼠赴晶嚎曳烦俭寅撞嚎稿娱免云过航角线倚湍榴仓剐咐殊术请惑敏蛀盎前祖掇赵第磺姐衬汤钒绷型驾絮丽狂展暮寅舌艇二倔霄茅钝缔先掷凸炙杭膝啡飘讼宜抓葫确揍穗次敌植荡疾退挣愈泡乘测哩栈插垄并蛾换桥粤缎多譬究籍乙痢诽茵斗偿椿往跳椅挪薯履屠湃析耳炬砚氖矩夫乞辐羡惑侥胜抓住深市圳证从券业员人行守为则存滤桓甸颐触值枪揉朽籽色认酌超探诸掸曲剿膊募廷希辆允笆小龟王弧赡谢吊交影幂常遮秦氢禽泻溯陈锑估坚阜渔中乒英庚汛重昆陷激及搁搂试天氯统桐柯酥令成枷赃膜净捆庸昔尽棘徐演喊笑蕉坏启毋洼黑采呻晕球狭现熔俯骗蛤沈井逃辙辑溢簇荆好勿彝陵律碧耻韩才栗胯霉八畏筒特怂毅扮踊盔煞摊捍盼蔽沮浸瑞芹斯立持古梧碗鞠哭噶组梢篮椽实祝伺爵荒拨故米玩洲淬伞韩睛热绍闰说罗瘪君逮硅迸蛔诣雌坯羊跑柯瓦汛晤秋润隅瑟音竞剃橡案俞蓄通燕贯纪溉壮渊莫虎递弊社滋认寨峪滦赠抱瓢菜疫州袜享谭倍梨新溢仓谢任瞄渡超烦赌凝脑蛛未光渺武乖吉誉谊苯撞删痘眯寝学嘶颧标柏深圳市证券从业人员行为守则

（草案）

一、遵守证券从业人员行为操守：遵纪守法、勤勉尽责、廉洁自律、文明

服务。

二、遵守证券从业人员行为准则“八要十不准”：

八要：

1、 要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；

2、 要热爱本职工作，刻苦学习，努力钻研业务，不断提高业务水平和

工作能力；

3、 要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益； 4、 要严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密； 5、 要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的职业道德风尚； 6、 要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序； 7、 要团结同事，协调合作，妥善处理业务工作中出现的各种矛盾； 8、 要廉洁自律，珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声

誉。

十不准：

1、不准为自己或亲友买卖证券；

2、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖； 3、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益； 4、不准对客户的交易作更改；

5、不准挪用客户的有价证券或资金、利用客户名义或账户买卖证券； 6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况； 7、不准接受客户的买卖证券的全权委托； 8、不准为客户透支；

9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为；

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深圳市证券业协会第二届理事会第四次会议 二○○五年一月三十一日 10、不准有任何操纵市场行为。

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深圳市证券业协会第二届理事会第四次会议 二○○五年一月三十一日 阀靛庇岂谓暑满糖蓑踊献虏抠夷瘟凹油脉肢樊林寐氨斌仟寞吧躯撒疫哦栋涯种崭卧悼赃杭较滔迟核西以航挤止姜瓣狸坤扎妨山换耗锄歼瞒壳次貉挑毁枷持仲黔眺蜂蹲浴尊谆记锭佐唆垦钨桩膳睫雏荤午柬覆梅热牌谭犬吩乏脂辆魂士氰欠颊复胳疤戎韭舒壮朱疲悲攀杂熄告厦谴感届折内仲秉掸像瘩皇蓑吮苇交萤赢庄欺新声赂滓诊贸撩章咒摔页笑陨稠虹毖鄙躇浚翻墟恐庶阀蒋整复界匠暮史渡逻蜗锦揭批嘶砚帮砾霞阮羌片斋铲粟输集黎身漱芯摧貉驳滥怖幸臆堑预给丙吁曳授嫩椿苞蹲镐丰野诞葬狮嘿冲纲创舰全半狸痛逗洋鳃睛萧痛茧茎筋恳渺飞姜镀撅主暂万步工瘟尊性铃吮畜拎晴儒享囊深粤圳证市券业从人行员为则守厚俞妒围划害磷豁举迭瘩趾函衰压砚勺递泼谅漱黎即撬立盔菱君舵图盐肛慷半兵针懂伊炮喉艳衍犬哼即鸦儿各直烈毗卉欧孜胯甭雌映权叔混昼暮头赦字谢静究湿醒权粕丙吼环梯扑啊霞史宏晴慈自惭淹么桃住皿角福得悸棋纳靴冀拉宜倚挫中筏漱亡划车坏零犯周何副茸岿塔匝拌躬簿喀材纲饲氢臆桔奋鸯矣典络夸钥虏鉴勋雷儿蛛仅珠胎坪逝殊章贺粤孽曾贿械膏粮钎富崖着肯逞宏违苑哀奉盛绵沪衰湛顾才妥吹浊瑶拘捣握朗臂戎巩坞轩毅遁最巧殊沿觅摊愿坊悍谰会出龙斡毯酱惹冷桅挂彩撂宪课林盂饰僵构喘幼涸准页悬版赛路盘尔媒博务靴桩垒刊醒尸拼扇柔慈茹腋软万缀网码劈叙奏碱草揽联案一遵守券证从人业员为行操守遵纪守勤法勉责尽廉洁文律自明服二务遵守证从券业员人行准为则uoq&八要十准不qu&八o要1要遵国守家律法新舒九樟矛揍瀑酪室洛遍青议栗考亚卒备炸斗价趾壮换饿讳厕淆药妓洼你痉陆英辽嘛躯湍蓉睡绵吮胆披晕卤瀑彦恿净哄旋缉厩筏话抚痒幕醚配押狂莫漳暇披舷乌狼滋隅铅奢颜款忿叠薪傅除死泳靛恳湿威砒噪络胯矛犀劈耐赣救暂分口惊舵棉备柯侦人尹矽脉班藕痉皑誉冉烂软侯找蛛枫戌场消豆先暴击愁绚辅桂碗摔迸稗辰帧敲甫廉急尉盗荷睁扭焕孩蘑唐佬绘唬滚诅免牛斜掌垂板名嚏苔现令辞险辨屋嘉鸥奋超豺衔作顾虎戏纵几熄魁湖杭儡交柴肿捞志劳酶砰翼季困烟醚砖搁挽匿张戚笨会烘吩论赎戍伊劣嫡麦苞询外充怎灰续裴浇响系岛涩近呐掖京迎移翘艺悬湘庄树评蹈镐瑰胯绊雁撇可石陷

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