产业组织理论与实践（改）

产业组织理论与实践

（美）沃德曼（Waldman,D.E.）；（美）詹森（Jensen,E,J.）机械工业出版社

第2章 厂商和生产成本

一、关键词（我是在课本上找的）

1、拇指定律定价：用资本的投资回报率来进行产品定价，忽略一些相对不太重要的因素。由于被忽略

的是非主要因素，依据拇指法则做出的决策仍然是近似理性的，也就是说，拇指法则仅导致了对于完全理性的微小偏离。

（拇指定律定价：第一个拇指定律定价方程是基于资本投资赚取固定的回报率的假定；另一个拇指定律定价方程是厂商把价格设定为货物成本的固定补偿。两个拇指定律定价已被经济学家看成是相等的.）

2、规模经济：通常是指产品的单位成本随规模即生产能力的提高而逐渐降低的规律。

（规模经济存在于平均成本随着产量的增加而下降的情况中,边际成本低于平均成本.S=AC/MC,S>1,规模经济,S<1,规模不经济。）

3、范围经济：指由厂商的范围而非规模带来的经济，也即是当同时生产两种产品的费用低于分别生产

每种产品时，所存在的状况就被称为范围经济。 （生产一系列相关产品所带来的成本节约叫范围经济）

4、X-非效率：某一产业内企业数量越少，市场垄断力量就越大。而垄断企业在不存在市场竞争机制约

束的状况下，就会放松内部管理和技术创新，从而导致了生产和经营低效率。这些企业不会自觉按照边际成本或平均成本制定价格，而往往会制定垄断价格，导致社会资源分配的低效率。 （一个给定的系列投入集合的扩展并不必然达到最大化产出。）

二、讨论题

1、请解释科斯的企业理论？

科斯指出，新古典企业理论存在着非常明显的缺陷。为了克服新古典企业理论的不足，科斯把交易成本的概念引人经济分析，提出了交易费用对制度安排的影响，为人们在经济生活中作出关于产权安排的决策提供了有效的方法。根据交易费用理论的观点，市场机制的运行是有成本的，制度的使用是有成本的，制度安排是有成本的，制度安排的变更也是有成本的，一切制度安排的产生及其变更都离不开交易费用的影响。

(1)企业最显著的特征就是对价格机制的替代。

(2)无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。

(3)市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。 (4)市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业组织也有成本。

（科斯早在１９３７年认识到厂商和市场都是组织生产的一种方式，利用市场来从事商业行为的成本叫交易费用。如果交易费用很高，厂商可能依靠内部产品，而不是市场。交易越频繁，不确定性越大，资产专业性越高，厂商就越可能采取内部行为。

内部生产带来的好处有：（１）降低了交易费用：（２）降低了市场风险：（３）一体化状态逐渐形成。企业会会扩大直到内部交易成本与市场交易成本相等。）

第3章 竞争和垄断

一、关键词

1、勒纳指数：L= (P- MC) / P通过对价格与边际成本偏离程度的度量，反映了市场中垄断力量的强弱。

勒纳指数在0到1之间变动，勒纳指数越大，市场中的垄断力量越强；反之，竞争程度越高。在市场完全竞争时，勒纳指数等于0。

2、消费者剩余：又称为消费者的净收益，是指买者的支付意愿减去买者的实际支付量。消费者剩余衡

量了买者自己感觉到所获得的额外利益。简单地说，就是买者卖者都希望从市场活动中获得收益。 （消费者愿意为一件商品支付的最大额和他们实际支付额之间的差值）

3、生产者剩余：市场价格与生产者（边际）成本之间的差额。

二、讨论题

2、为什么短期内获得负经济利润的厂商选择继续生产而不是停业？请解释与这个选择相关的固定成本和沉没成本？

当P＝MR＞AVC，厂商宜继续生产

(1) 厂商继续生产则会有蓝色面积的亏损CPEF发生。 (2) 停业负担的总固定成本为面积CBGF。

(3) 由于停业负担的总固定成本＞继续生产的亏损（蓝色面积），所以理性的厂商仍会选择继续生产。

4、经济学家认为完全竞争会产生效率的意思？

(一)完全竞争市场可以促使微观经济运行保持高教率。完全竞争市场没有任何垄断性质和任何限制，完全依据市场的调节进行运行，生产效率更高的生产者市场竞争中取胜，因而，完全竞争市场可促使生产者充分发挥自己的积极性和主动性，进行高教率的生产。

(二)完全竞争市场可以促进生产效率的提高。完全竞争市场可以促使生产者以最低成本进行生产，从而提高生产效率。在完全竞争市场类型条件下，每个生产者都只能是市场价格的接受者，因而他们要想使自己的利润最大化，就必须以最低的成本进行生产。生产者以最低的生产成本生产出最高产量的产品，这是一种最佳规模的生产。

(三)完全竞争市场可以增进社会利益。市场竞争引导每个生产者都不断地努力追求自己的利益，由于受着“一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情况下更能有效地促进社会的利益。

(四)完全竞争市场可以提高资源的配置效率。在完全竞争市场条件下，资源能不断地自由流向最能满足消费者需要的商品生产部门，在资源的不断流动过程中实现了资源在不同用途间、不同效益间和在生产过程中的不同组合间的有效选择，使资源发挥出更大的效用，从而也就会太大提高资源的配置效率与配置效益。

(五)完全竞争市场有利于消费者及消费需求满足的最大化。在完全竞争市场条件下，价格趋向等于生产成本。所以在纯粹竞争的情况下，获利最大的是消费者。同时，完全竞争市场还可以使消费需求的满足趋向最大化。 （是勾的５题）

５。因为Ｐ停在ＭＰＣ以上，弹性决定了利润最大化厂商的勒纳指数的大小）

7、在美国自由贸易反对者经常声称，在完全竞争市场（例如布的生产）自由贸易“出口了美国的工作岗位”，这种立场合理吗？它是否认为自由贸易应该被禁止？

不合理，自由贸易为美国家庭带来了巨大好处。贸易能带给消费者，尤其是穷人，更低的价格和更丰

富的商品种类。同时，它也为中产阶级创造了更高收入的工作。只有贸易才能让低收入家庭买得起食品和衣服。贸易保护主义打击的是普通美国人。

自由贸易的静态利益包括两方面：1、通过国际交换获得本国不能生产或生产成本太高的产品，从而使消费者得到更高水平的满足； 2.通过国际分工、发挥比较优势使本国资源得到最佳配置。

（对生产者而言是合理的，但从社会福利角度看是不合理的，消费者得了利益，因此，自由贸易不该被禁止，应该权衡两方利弊。）

第4章 市场结构

一、关键词

1、绝对成本优势：指在特定的产量水平上，行业内原有企业比潜在的或新进入的企业通常具有的低成

本生产能力。由于这种能力的存在，使得潜在的或新进入的企业在试图进入市场过程中或进入市场之后，与原有企业相比处于一种竞争劣势。

2、赫芬达尔-赫希曼指数：简称HHI指数。是一种测量产业集中度的综合指数。它是指一个行业中各

市场竞争主体所占行业总收入或总资产百分比的平方和，用来计量市场份额的变化，即市场中厂商规模的离散度。

3、最小有效规模：指在长期中平均成本处于或接近其最小值的最小的规模。即长期平均成本曲线呈下

降趋势，下降的最低点。

（平均成本最低时的最小产量水平）

二、讨论题 7、考虑作为进入壁垒的规模经济，贝恩假设已进入企业在其他企业进入后还会持有和进入前一样的产量水平。你认为这样的假设合理吗？为什么合理或不合理？

（有不合理的一面：条件变了，结构也变了，产量会改变；合理的一面是，有新企业进入行业中，行业中原有的企业会认为，既然进来了，对抗无利，合作可保持产量）

11、为什么企业会看中最近几年的利润趋势来决定是否进入一个行业？

（可以看出社会需求量大小，可以决策是否进入一个行业，行业是否有前途。）

12、解释为什么沉没成本可能会影响退出呢？你想到除铁路行业之外的行业，其中尽管企业会损失钱财但大量的沉没成本依然会减慢退出？

（沉没成本增加了与不成功进入相联系的损失，进入的风险提高了行业进入的壁垒，同样也导致退出壁垒。负利润，持续的需求下降可能导致企业退出，具有很高沉没成本的企业因为有无法收回的资产，行业内企业与他所在的市场紧密联系在一起，与那些可以通过投资获得足够收益，从而能很快收回固定成本的企业相比，将待更长的时间，即使损失钱也会缓慢离开。如航空）

第5章 垄断行为

一、关键词

1、可竞争市场：指来自潜在进入者的压力，对现有厂商的行为施加了很强的约束的那些市场。在这一

市场上，不存在严重的进入障碍。

（20世纪80年代，经济学家开发出一个有关进入和退出的新理论：可竞争市场，这个假说认为潜在

的竞争力比现有的竞争力更加重要，甚至一个纯粹垄断市场表现得会和一个完全竞争市场一样。

第7章 博弈论：理解寡头垄断行为的框架

一、关键词

1、囚徒困境：是博弈论的非零和博弈中具代表性的例子，反映个人最佳选择并非团体最佳选择。

2、占优策略：一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的最优选择。“不管你怎么做，我所做的都是我

能做得最好的。”

(占优策略是指无论对手选择何种策略，都优于其他策略选择的策略）

3、纳什均衡：又称为非合作博弈均衡，无论对方的策略选择如何，当事人一方都会选择某个确定的策

略，则该策略被称作支配性策略。如果两个博弈的当事人的策略组合分别构成各自的支配性策略，那么这个组合就被定义为纳什均衡。

（纳什均衡两个参与者在给定对手选择时都能作出最优策略的方案）

二、讨论题

1、所有的占优策略都是纳什均衡吗？所有的纳什均衡都是占优战略均衡吗？

不管其他人选择什么策略，我的最优选择都是某一个固定的策略，也就是“以不变应万变”。那么这个固定的策略就是我的占优策略。

如果每个参与人都有占优策略，那么这些占优策略的组合就是占优均衡。比如囚徒困境中“招供”就是每个参与人的占优策略。

纳什均衡也是各参与人策略的组合。只要求在这个组合中，给定其他人的选择，我的这个选择是最优的，而不要求“不管其他人怎么选择，我的这个选择都是最优的”。

占优均衡是一种特殊的纳什均衡。

（所有的占优策略都是纳什均衡，所有的纳什均衡不一定是占优战略均衡。

占优策略是指无论对手选择何种策略，都优于其他策略选择的策略，只选对自己最有利的； 纳什均衡是两个参与者在给定对手选择时都能作出最优对策，如：A选B，B再选B。）

2 （1）是纳什均衡；（2）避免要看威胁是否有效。（倒推，自己阐述）

第8章 寡头垄断理论的发展

一、关键词

1、伯川德模型：由法国经济学家约瑟夫·伯特兰德(Joseph Bertrand)于1883年建立的价格竞争模型。当

企业制定其价格时，认为其他企业的价格不会因它的决策而改变，并且2个寡头企业的产品是完全替代品。A、B两个企业的价格分别为P1、P2 ，边际成本都等于C。 （没勾）

2、古诺-纳什均衡：寡头之间更重要的是价格竞争。在这

种情况下，每个寡头把对方的价格作为既定的，与对方产品的价格同方向变动，以便实现利润最大化。在寡头无勾结的情况 下，达到利润最大化时，两个寡头的价格相等，这就是古诺均衡。当然，这种价格相等只是最终的结果，在竞争中则不同。最终结果只是一种趋势，现实中的价格竞争是一个不会中止的过程。所以正常情况仍是价格不相等。如果两个寡头勾结，价格也相等，但高于无勾结时，产量就减少了。 （没勾）

3、反应方程：

根据古诺假定，一家厂商具有另一家厂商任何给定产量相对应的最优反应量，反之推理，结果也一样。 Qb=f(Qa)

二、讨论题

3、伯川德模型中的结论经常是指“伯川德悖论”，你认为这个结论是一个悖论吗？

根据伯川德模型，谁的价格低谁就将赢得整个市场，而谁的价格高谁就将失去整个市场，因此寡头之间会相互削价，直至价格等于各自的边际成本为止，即均衡解为：

根据伯川德均衡可以得到两个结论： 1.寡头市场的均衡价格为：P=MC； 2.寡头的长期经济利润为0。

这个结论表明只要市场中企业数目不小于2个，无论实际数目多大都会出现完全竞争的结果，这显然

与实际经验不符。

（是，因为结构是寡头，结果是完全竞争。再答以上原因）

第9章 共谋：一个显著的囚徒困境

一、关键词

1、闸门价格策略：是指在重复博弈中，只要所有的人都采取合作的策略，那么就一直合作下去，如果

有一方背叛了合作，比如提高产量，那么合作就永远终止，所有的人对此行为加以惩罚，大家都提高产量。

（闸门价格策略：即使一次的背叛都将会使合作永远结束，由于在这个博弈中，迅速和挑衅的惩罚和背叛行为相关联，这个策略也经常被称为严酷策略。）

2.针锋相对策略：参与者采取如下策略—第一个回合以合作开始，在接下来的每一个回合，采取对手上一回合的策略。

第10章 运转中的卡特尔联盟

一、讨论题

1、成功的共谋对一个行业的生产过剩能力的产量可能产生什么影响？请解释理由

共谋，把价格保持在很高的水平，产量增加对价格没什么影响，但这只限于短期行为；长期来看，高价吸引了新的进入者，让非共谋企业分享了共谋市场份额，最终会导致价格下降，共谋领头企业损失最惨，为

维持价格，必会带头减产，最终有过剩能力的小厂商倒闭。

9、为什么在卡特尔联盟中总是有很多背叛的行为？

这是一个典型的“囚徒困境”，给定其他企业的生产数量和价格都不变，那么一个成员企业偷偷地增加产量将会获得额外的巨大好处，这会激励成员企业偷偷增加产量，如果每个成员企业都偷偷增加产量，显然市场总供给大量增加，市场价格必然下降，卡特尔限产提价的努力将瓦解，最终将导致卡特尔的解体。

第11章 寡头垄断行为：进入和阻止进入的定价

一、关键词

1、掠夺性定价：是指一个厂商将价格定在牺牲短期利润以消除竞争对手并在长期获得高利润的行为。

2、限价定价：是一种短期非合作策略性行为，它通过在位厂商的当前价格策略来影响潜在厂商对进入

市场后利润水平的预期，从而影响潜在厂商的进入决策。 （现在索取低价格并试图阻止新厂商的进入）

二、讨论题

6、解释价格限制理论与掠夺性的定价理论的不同。

掠夺性定价与限制定价之间的差异在于限制定价是针对那些尚未进入市场的企业，是想较长一段时间内维持低价来限制新企业的进入，而掠夺性定价则将矛头指向已经进入的企业或即将来临之际，如果产能过剩，在新企业进入时可以进行产能扩张，将商品大幅降价防堵其进入。

（限价要求垄断者在新企业进入前维持一个低价。相反，掠夺性定价则假设垄断者最大化他的收益直到新企业进入行为的发生，并且在新企业进入行为的发生后这垄断者将大幅增加产量，降低价格，以使进入者遭受经济上的损失，即使这也将使得垄断者本身将遭受一定的经济损失。）

第12章 市场控制：行业外来进入及阻止进入的非定价策略

一、关键词

1、过剩生产能力：

（垄断者先行并选择一个产量水平。然后其他潜在进入者选择是否进入该行业，然后垄断者再选择一个生产水平和产量。这些潜在进入者如果选择不进入行业，那么他们的产量为零。）

2、从做中学：就是在实践中学，是古典经济增长模型中的一个概念，是技术内生化增长模型的主要内

容。技术之所以被视为内生变量，是因为技术变动最重要的一个源泉，是从观察实践中学会的，而不是经过专门研究开发出来的。这里所说的技术不光是生产技术，还包括管理知识。通过“干中学”与“学中干”，加速创新与积累的过程，这是新经济增长现象的一个主要特点。 （边工作边学习，把成本降低；随着产量越来越多，成本越来越少）

第14章 技术变革和产品研究与开发

一、关键词

1、创造性破坏：动态失衡是健康经济的“常态”企业家正是这一创新过程的组织者。通过创造性地打

破市场均衡，才会出现获取超额利润的机会。创造性破坏是资本主义的本质性事实，重要的问题是研究资本主义如何创造并进而破坏经济结构，而这种结构的创造和破坏主要不是通过价格竞争而是依靠创新的竞争实现的。每一次大规模的创新都淘汰旧的技术和生产体系，并建立起新的生产体系。

加（熊彼特认为......） 二、讨论题 12、“熊彼特的创造性破坏理论说明达到帕累托效率的市场可能仍然是高度效率不足的。”这句话正确吗？为什么？

正确，传统的微观经济学理论认为：当边际成本等于边际收益时，社会的收益最大化，达到帕累托最优。即完全竞争达到帕累托最优。

(不一定;创造性理论认为经济内部是持续不断的变革,打破旧的体制建立新的体系。

旧体制也许是非帕累拖最优状态，资源没得到有效利用，还有可能是市场出现了新技术，新产品打破了均衡，并非高度效率不足。）

第15章 价格歧视

一、关键词

1、捆绑销售：是指两个或两个以上的品牌或公司在促销过程中进行合作，从而扩大它们的影响力，它

作为一种跨行业和跨品牌的新型营销方式。包括：优惠购买，消费者购买甲产品时，可以用比市场上优惠的价格购买到乙产品；统一价出售，产品甲和产品乙不单独标价，按照捆绑后的统一价出售；同一包装出售，产品甲和产品乙放在同一包装里出售。 （捆绑销售是一种以固定比例出售产品的搭买）

2、价格歧视：实质上是一种价格差异，通常指商品或服务的提供者在向不同的接受者提供相同等级、

相同质量的商品或服务时，在接受者之间实行不同的销售价格或收费标准。是垄断企业通过差别价格来获取超额利润的一种定价策略。它不仅有利于垄断企业获取更多垄断利润，而且使条件相同的若干买主处于不公平的地位，妨碍了它们之间的正当竞争，具有限制竞争的危害。 （当一个企业在提供成本相同的同样产品时，向不同的消费者定不同的价格，或在产品成本不同的情况下，面对不同的消费者定同样的价格）

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