安全标志现场评审报告

安 全 标 志 现 场 评 审 报 告

评审任务书编号： （***）第 **号

生产单位名称： ***有限公司

评 审 日 期： 2012年 * 月 *日

安标国家矿用产品安全标志中心

注 意 事 项

1. 根据《矿用产品安全标志现场评审细则》和《安全标志现场评审规范》及相关产品评审准则进行现场评审；

2. 评审工作实施组长负责制，评审组长须持有安标国家矿用产品安全标志中心制定的《安全标志现场评审任务书》；

3. 评审人员必须严格执行现场评审纪律；

4. 评审报告根据生产单位本次所申办的产品，分类填写；

5. 否决项目的评审结论分为合格、不合格；考核项目和观察项目的评审结论分为符合、基本符合、不符合。某一评审项目不适用时，应在其对应的“评审结果”栏，填写“不适用”；在计算不符合考核项目的比例时，不适用的项目计在考核项目总量内。

6. 评审报告是生产单位在评审过程中所反映状况的客观描述，不能在整改后形成评审报告；本报告所有内容均由评审组填写完成，不得由其它人员代替填写；。

7. 现场评审完成后7日内，由评审组长将《安全标志现场评审任务书》、《安全标志现场评审报告》一并报送安标国家矿用产品安全标志中心；

8. 评审中发现的不符合项及整改要求，由评审组成员签字确认，生产单位可复印留存一份，以备整改；整改工作须在30日内完成，并形成整改报告；整改报告由评审组长确认后，报安标国家矿用产品安全标志中心。

通讯地址：北京市和平里青年沟东路5号 安标国家矿用产品安全标志中心（煤炭科学研究总院内） 邮 编：100013

联系电话：010 – 84264266-3（评审部）

申 办 单 位 概 况

表1

生产单位名称 **有限公司 注 册 地 址 河南省** 生 产 地 址 河南省** 电话及区号 经 济 性 质 法人代表人 单位负责人 技术负责人 职 工 总 数 机械设备总台（件）数 检验仪器(表)总台(件)数 0375-** 有限责任公司 ** ** ** 35人 8台（件） 7台（件） 邮政编码 注册资金 学 历 技 术 人 员 数 初中 初中 大学 职 称 467100 50万元 / / 高级工程师 1人 1人 /人 高工 （含研究员） 工程师 助工 被评审单位进行的是第 1 次现场评审 评审次别 备注： 评审时间 代表产品名称 经济性质 法人代表 备 注 表2

安全标志现场评审记录表

序号 评审项目名称 ★注册资金 ★营业执照 1 机构 ★经营范围 ★生产场所 3 3.1 人员 技术人员 ★技术力量 ●相关负责人 ★技术负责人、产品主3.2 人员素质 要技术人员 ●关键工序生产人员 ●检验人员 4 4.1 技术文件管理 文件资料管理 ●管理制度 ●执行记录 制定有技术文件和资料记录的控制程序。 符合 4.1.2完善文件发放回收记录和外来文件登记。 经查验相关人员的学历、职称证书、劳动合同原件及现场考核，该单位具有 1 名化工专业技术人员，其劳动合同有效期为2018年7月19日。 与该油脂厂负责人栗五义进行了沟通，其对液压支架用乳化油的安全性能了解。 与技术负责人**进行了沟通，其了解产品的安全性能及其影响因素，产品主要技术负责人严红娟从事乳化油生产、检验多年，对标准、生产工艺流程、关键工序控制、检验等工作能掌握。 生产负责人熟悉乳化油调配工序等关键工序、设备操作规程等内容。 检验人员严红娟经过培训，对标准、检验规程等内容掌握较清楚，能按要求完成出厂检验。 合格 描述及存在问题 经核查法人营业执照原件，注册资金 50 万元。 评审结果 合格 整改要求 经核查，营业执照自2**8年**月**日，无有效期。合格 注册号：** 所生产产品在其营业执照的经营范围内。 具备生产、检验、管理等固定场所，生产场所为租赁，位于**侧，生产地址所有权归***集团， 合格 合格 符合 合格 符合 符合 文件发放回收登记不完整，有标准等外来文件登不符合 记，但相关原材料登记欠缺。

●配方工艺更改制度 ●技术文件统一性 ★执行标准审核备案 ●引用或参考标准 4.2 产品标准 ★工艺流程图审核备案情况 ★工艺流程图更改审核备案 有工艺配方更改制度，有更改通知单，企业称未发符合 生过更改。 各部门工艺文件发放一致。 产品执行MT76-2002行业标准。 应有 5 项引用或参考标准，实际有 5个标准。 ME10-5原材料明细表经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案。 企业声明工艺流程图未发生变更。 符合 合格 符合 合格 合格 5 供方 有采购控制程序，规定了对供方的评价、采购的实施要求等。 有原材料采购控制清单，但个别项目对质量要求规●采购控制清单 定不明确。 有原材料供方的评价记录和合格供方名录，有供方●外购方名录和质量档资质档案。但评价记录不规范，供方资质档案个别案 过期。 ●采购管理文件 ●采购合同 ●检验合格证明 未见主要原材料采购合同。 未见有供方提供的主要原材料检验合格证明。 符合 基本符合 基本符合 不符合 不符合 5.1.2完善原材料采购控制清单 5.1.3完善供方评价记录集资质档案。 5.1.4加强采购控制，原材料采购需有质量要求明确的采购合同。 5.1.5加强采购控制，每批原材料采购均需有供方提供的检验合格报告。 5.1 采购 采购的重要原材料基础油、磺酸钠、环烷酸、苯三★采购重要原材料一致唑、NaOH、环烷酸锌、三乙醇胺等与企业技术文件合格 性 要求一致。 6 6.1 生产过程控制 ★生产规模 生产能力 液压支架用乳化油生产能力：600吨 /年。 合格 ★生产场所所具备的生生产场所具备液压支架用乳化油的生产调和能力。 合格 产调和能力 ●管理文件 ★完备性 6.2 生产设备 ●台账 ●操作规程 ●维修保养记录 ●工艺文件 6.3 工艺过程 ●工艺流程图 ●生产记录 7 检验和测试 有设备管理制度、设备使用维护保养制度等文件， 符合 有满足生产所需的反应釜、齿轮泵、台秤等设备，合格 设备满足乳化油生产要求。 有生产设备台账。 有重要设备（反应釜）操作规程。 符合 符合 6.2.5制定设备维修保养计划，完善设备维修保养记录。 6.3.2完善乳化油生产工艺流程图。 没有制定重要设备维修保养计划，设备保养检修记不符合 录不全，缺失较多。 有液压支架用乳化油生产工艺规程。 有产品工艺流程图，但关键工序标注欠缺。 有生产记录，基本反应生产情况。 符合 基本符合 符合 7.1 规章制度 有原材料进厂、生产过程和成品出厂检验和试验的管理制度。 能保证未经检验或验证不合格的产品或物品不能转●不合格产品控制 序或投入使用。 ●质量负责人和检验人有质量负责人、检验人员有任命文件，规定了其职员 责和权限。 有重要检验设备粘度测定仪、闪点测定仪、天平、●重要检验设备操作规恒温箱操作规程，但设备使用过程中的具体要求和程 注意事项不明确。 ●重要外购（协）件检验有原材料检验规程，但添加剂的验证规定欠缺。 规程 ●管理制度 ●工序检验规程 ●出厂检验规程 有关键工序检验规程，但可操作性有欠缺。 符合 符合 符合 基本符合 不符合 基本符合 7.1.4完善粘度测定仪、闪点测定仪、天平、恒温箱操作规程，明确设备使用要求和注意事项。 7.1.5完善原材料检验规程，要求各原材料验证项目方法齐全。 7.1.6完善关键工序检验规程。 7.1.7完善出厂检验规程。 有出厂检验规程，规定了相关性能检验要求，但相基本符合 关重量、标识要求规定欠缺。 根据生产和检验的需求，配备检验、测试设备和器符合 具，有检验仪器台帐。 7.2 检验测试设●设备配置及台帐 备 ★出厂检验设备精度 ●周期检定及标识 ●器具校准 ●追溯评定 ●内部检定/校准资格 具备按标准要求的项目进行出厂检验的设备、器具，合格 且其精度、能力等满足要求。 有天平、闪点、粘度、凝点温度计、秒表等检定证符合 书，但检验器具上状态标识欠缺。 没有自校器具。 有追溯评定的相关规定，未发生有关情况。 不需具备内部检定/校准资格。 不适用 符合 不适用 7.3.1完善原材料检验记录格式。 ●进厂及工序检验记录 原材料进厂验证记录不规范，有关键工序检验记录。 基本符合 ●出厂检验条件 7.3 检查、检验 ★出厂检验执行情况 出厂检验的检验项目、环境、方法符合标准要求。 符合 能按标准要求进行出厂检验，有出厂检验记录及检合格 验报告。 合格 ★安全性能参数符合性 影响产品安全性能的参数符合技术文件规定。 通过库房实地核查，企业采购的原材料基础油、磺酸钠、环是按照企烷酸、苯三唑、NaOH、三乙醇业的技术胺等与备案的技术文件一致。 文件生通过核查生产记录，生产过程产，产品中使用的原材料与备案的技术原材料明文件一致。 细表加盖随机抽取了 1 个型号的样品，技术审查经核查，重要安全性能技术指章， 标和参数与审核备案的技术文件一致。 采购 8 产品一致 ★产品一致性核查 生产 合格 成品 ★标识加施情况 9 产品标识 ●标识符合性 ●标识审核备案 成品包装桶上加施了安全标志标识。 标识符合AQ1043要求。 安标标识经国家矿用产品安全标志中心备案。 合格 符合 符合 评审结论 ★否决项（共 18 项）：合格 18 项；不合格 / 项；不适用 / 项。 ：符合 22 项；基本符合 7 项；不符合 5 项；不适用 2 项。 C 级（整改后合格） ●考核项（共 36 项）■观察项（共 0 项）：符合 / 项；基本符合 / 项；不符合 / 项；不适用 / 项。 评审组成员： ******

表3 共 1 页 第 1 页

生产单位主要技术人员信息一览表

序号 姓名 王** 以下 空白 性别 男 出生 年月 19**4 学历 大学 专 业 物化 职 称 高级 工程师 职 务 技术 负责人 办公电话 * 手机 进入 本单位时间 从事 本专业年限 是否签署劳动合同 相比申办信息是否有变 1 2 3 4 5 6 7 备 注 备注：1.填写技术人员数目满足现场评审规范（准则、附则）相关要求即可。

2.如果技术人员信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏填写相关人员学历、专业、职称的前后变化。

表4 共 1 页 第 1 页

生产单位主要检验人员信息一览表

序号 姓名 ** ** 性别 男 男 出生 年月 学 历 高中 初中 专 业 / / 职 称 / / 职 务 科长 主任 办公电话 手机 相比申办信息是否有变 否 否 1 2 备 注

以下 空白 备注：如果检验人员信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明相关人员学历、专业、职称的前后变化情况。

表5 共 1 页 第 1 页

生产单位主要生产设备一览表

序号 名 称 贮罐 锅炉 过滤机 反应釜 反应釜 反应釜 反应釜 反应釜 油路供热系统 真空机 真空蒸馏系统 以下空白 规格型号 3-50立方米 0.7 320 5t 3t 2t 1.5t 200L YG-2 W3 YG-1 数量 14 1 1 1 1 4 1 1 1 2 1 相比申办信息是否有变 / / / / / 完好情况 完好 完好 完好 完好 完好 完好 完好 完好 完好 完好 完好 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

备注：如果生产设备信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。

表6 共 1 页 第 1 页

生产单位主要检验设备一览表

相比申办序号 名 称 超级恒温器 电导率仪 天平 分光光度仪 烘箱 凝点仪 闪点仪 粘度仪 规格型号 数量 1 1 6 1 2 1 1 信息是否有变 完好情况 1 2 3 4 5 6 7 8 501 DDS-11A / 2520 / CN66M231496 SD-2B M313427 完好 完好 完好 完好 完好 完好 完好 完好 备注

备注：如果检验设备信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。 表7 共 1 页 第 1 页

管理体系（制度）文件一览表

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 名 称 质量手册 文件控制程序 记录控制程序 管理评审控制程序 生产和服务的提供控制程序 内部质量审核控制程序 不合格品控制程序 纠正和预防措施控制程序 管理制度 相比申办信息是否有变 约束范围 本企业 本企业 本企业 本企业 本企业 本企业 本企业 本企业 本企业 备注

备注：如果管理体系（制度）文件信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变

化情况。

表8 共1页 第 1 页

产品一致性核查记录表

①成品抽检地点： 成品区 ②抽检产品名称： 液压支架用乳化*** 抽检产品编号： 核查过程 序号 核查内容 核查记录 采购的主要原材料基础油、磺酸钠、环烷酸、苯三唑、NaOH、三乙醇胺等与备案技术文件规定的原材料一致。 生产过程中使用的主要原材料与企业备案规定的一致。 / / 产品主要技术性能符合***标准。 备 注 采购 1 安标备案原材料 生产 1 1 安标备案原材料 安标受控零（元）部件 结构参数 安全技术指标或参数 成品 2 3 结论 产品的技术参数与备案的产品技术文件要求一致。

安全标志现场评审报告

附件目录

序号 1 2 3 4 5 6 附件内容 企业名称 现场评审任务书 现场评审照片 出厂检验报告 企业技术力量材料 评审人员、评审时间变更说明 通过产品与任务书不一致说明 企业主体资格有关说明（含附页） 是否 提供 ***有限公司 相关说明 是 是 是 是 否 任务书编号：(*J) 第**号，计 1页。 共 26 张。 共 1 种型号产品；计 1 页。 计 3 页。 计 / 页。 指对现场评审通过产品的数量、规格、型号与评审任务书不一致说明；计 / 页。 生产地址土地使用租赁合同。 计 1 页。 主要内容： 7 否 8 是 9 其他 是 营业执照 计 1 页。 备 注 注：此表1、3项属必填项，其他项视具体情况执行。附件资料须按附件序号另行装订成

册，不得散放。

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