建筑施工体系内部审核检查表（监理单位全套）

中国3000万经理人首选培训网站

内部审核检查表

编号：1 受审核部门： ZJDN-QEOR-068-3.0 过程 对应条款 检查内容/方法 检查记录 备 注 QMS审核部分 查：1）是否建立《收文登记表》（所用图集、技术 1、文件控制 4.2.3 标准、规范是否符合图纸要求，是否得到有效管理， 抽查3~5份技术资料） 问：1）总监是否指定专人进行监理资料管理？ 查：2）现场查看质量记录是否按照公司《管理办法》 收集、整理、归类（分专业、分类别）、编目、保管 2、监理质量 记录 （档案盒或档案袋）。 4.2.4 3）质量记录是否书写清晰、无涂改现象，签字齐全、 编号唯一性和可追溯性。（不同部位的质量记 录3~5份） 4）监理资料的收发是否在《往来函件》上记录（抽 取3份质量记录） 3、工作环境及设 施 6.3/6.4 好好学习社区

查：1）公司质量方针、质量目标、监理工作守则、 监理人员岗位职责、进度控制图表（横道图、网络 图）、晴雨表是否上墙？ 4、测量、检测设 6.3/6.4/7.6 备 查：1）监理部现用的测量仪器及检测设备是否满足 现场监理服务需要，并经鉴定、做好登记及维护工

更多免费资料下载请进：http://www.55top.com

中国3000万经理人首选培训网站 作？（检查仪器） 审核员： 记录员：

更多免费资料下载请进：http://www.55top.com 好好学习社区

中国3000万经理人首选培训网站

内部审核检查表

编号：2 受审核部门： ZJDN-QEOR-068-3.0 过程 对应条款 检查内容/方法 查：1）《监理规划》的编制时间、编制人员、编制 审批程序、印章是否符合《监理规范》要求？ 2）《监理规划》内容是否符合《监理规范》要求， 内容齐全并具有针对性？（检查编制依据有效、控 制目标明确、控制措施可行、工作程序合理、工作 5、监理规划编制 7.1 制度健全、职责分工明晰、组织机构及监理设施满 足工作要求、《旁站监理方案》等） 3）总监、总监代表、专业监理工程师任命与《监理 规划》人员配备表是否符合？（查各级监理人员任 命书及人员资格证书、人员调派单） 4）《监理规划》是否在第一次工地会议前报送建设 单位，在《通知、指令、函件、资料记录》中有签 收记录？ 6、建设单位沟通 7、监理服务检查记录 备 注 问：1）总监采取什么方式与建设单位交流、沟通？ 7.2.3 2）报送建设单位的监理资料是否及时？（抽查3~5 份监理资料的报送情况如：《监理月报》、《会议纪 7.5.1.a) 要》等） 查：1）《监理合同》、《施工合同》（协议）、中标通

好好学习社区

更多免费资料下载请进：http://www.55top.com

中国3000万经理人首选培训网站 提供的控制 1）获得监理服务要求 知书、招投标文件、《分包合同》文件是否齐全？并 询问总监本项目工程概况（质量、投资、工期等） 2）设计图纸是否已进行〈施工图纸登记〉，询问专 业监理工程师对本项目重要的施工阶段及施工工艺 审核员： 记录员：

更多免费资料下载请进：http://www.55top.com 好好学习社区

中国3000万经理人首选培训网站

内部审核检查表

编号：3 受审核部门： ZJDN-QEOR-068-3.0

过程 对应条款 检查内容/方法 查：1）《监理实施细则》是否分阶段、分专业编制？ 检查记录 备 注 7、监理服务提供的控制 2）监理细则编制 7.5.1b) 3）使用设备 7.5.1d) （地基、基础、主体、幕墙、安装、装饰、安全、 钢网架、钢结构） 2）编制审批程序及内容、印章是否符合《监理 规范》要求，所编制的内容具有可操作性？（查工 作流程符合规范要求，控制要点及目标符合现行验 收规范要求，监理方法及措施可行，检验批划分， 砼试块留置方案等） 查：1）现场监理设施配置情况，是否与《监理规划》 “监理设施配置计划”相符合？ 2）现场监理设施使用情况如何？（查看设施有效性） 查：1）《图纸核查记录》、设计交底纪要、图纸会 4）施工准备阶段 7.5.1e) 审纪要记录情况如何？ 2）施工组织设计的审批情况如何？（施工单位技术 负责人审批、总监签认，报建设单位签收） 3）临时设施、施工机械设备及计量装置是否符合所 批准的施工组织设计规定要求？（检查进场设备报

好好学习社区

更多免费资料下载请进：http://www.55top.com

中国3000万经理人首选培训网站 验、设备试运转） 4）承包单位测量放线成果及保护措施情况如何？是 否经专监签字（可按《工作标准》6.1.5款查） 审核员： 记录员：

更多免费资料下载请进：http://www.55top.com 好好学习社区

中国3000万经理人首选培训网站

内部审核检查表

编号：4 受审核部门： ZJDN-QEOR-068-3.0

过程 对应条款 检查内容/方法 5）承包单位标养室是否建立、是否规范？管理制度 检查记录 备 注 7、监理服务提供的控制 4）施工准备阶段 是否报送监理部，专业监理工程师对其检查情况是 否记录在《监理日记》？ 7.5.1e) 6）承包单位试验室资质、分包单位（弱电分包）资 质、测桩单位资质报审情况如何？（查书面资料） 7）第一次工地例会及监理工作交底会议召开情况如 何？（查相关会议纪要） 查：1）承包单位开工报审表及附件是否符合要求？ （资质及质量保证、质量管理、技术管理体系等 2）承包单位《施工人员配备表》及特种人员上岗证 7.5.1e) 书的有效性如何？（项目经理、安全员配置） 5）开工审批阶段 3）总监理工程师对《施工现场质量管理检查记录》 （表A.0.1）及附件资料审核情况如何？ 6）施工阶段：质量控制 7.5.1e) 查：1）进场设备仪器报审、设备合格证、检测报告、 计量合格证等是否齐全真实？（主要查看施工现场 主要设备的型号、主要性能参数、数量是否符合施 工组织设计要求）

好好学习社区

更多免费资料下载请进：http://www.55top.com

中国3000万经理人首选培训网站 2）进场材料、构配件是否及时报审，并将验收情况 记录在《验收记录》。（抽取3~5份报审材料，检查 其合格证、生产许可证、检测报告，商品砼生产力 是否确认等） 审核员： 记录员：

更多免费资料下载请进：http://www.55top.com 好好学习社区

中国3000万经理人首选培训网站

内部审核检查表

编号：5 受审核部门： ZJDN-QEOR-068-3.0

过程 对应条款 检查内容/方法 3）建筑材料（结构用钢筋及焊接试件、混凝土试块、 检查记录 备 注 砌筑砂浆试块、防水材料）见证取样频率、数量是 否符合规范要求，试验记录是否齐全、真实、及时， 是否30%送法定检测单位试验并将见证取样检验情 况在《试验记录》及时登记？（抽查不同型号钢材、卷材等3~5份） 6）施工阶段：质量控制 7.5.1e) 4）审查砼、砌筑砂浆、防水材料等《配合比报告单》 是否符合设计图纸要求，并询问现场监理人员或操 作人员配合比。 5）询问工程形象部位，并查看（子）分部（分项） 工程施工方案的审核情况如何？是否与现场施工情 况相符，各施工方案的落实情况如何？ 6）隐蔽工程、检验批、分项、（子）分部、（子） 好好学习社区

更多免费资料下载请进：http://www.55top.com

中国3000万经理人首选培训网站 单位工程是否按要求进行报验，记录是否齐全、真 实、及时；签字人员资质（施工、设计、监理等）， 并将验收情况记录在《验收记录》 审核员： 记录员：

更多免费资料下载请进：http://www.55top.com 好好学习社区

中国3000万经理人首选培训网站 11）施工阶 7.5.1e)/8.4 段：监理资料 查：1）《监理月报》是否按规范要求进行编制、报 （抽查3~5份，看存在的问题及监理采取措施和 效果、分析质量、进度 、合同管理等方面影响、 进度对比统计资料等） 审核员： 记录员：

更多免费资料下载请进：http://www.55top.com 好好学习社区

中国3000万经理人首选培训网站

内部审核检查表

编号：9 受审核部门： ZJDN-QEOR-068-3.0

备 注 过程 对应条款 检查内容/方法 2）向总监了解现场工地例会周期及会议召开情况， 检查记录 并检查会议纪要编制、发放及内容落实情况。（抽查 3~5份会议纪要） 11）施工阶 7.5.1e)/8.4 3）《监理日记》是否按要求记录，总监每月不少于2 段：监理资料 次抽查记录。 4）是否及时提交各阶段《工程质量评估报告》、《监 理工作总结》，检查各阶段备案表？（抽查3~5份） 查：1）询问旁站监理范围及相应规定如何？ 2）旁站监理人员资格是否符合要求？ 3）是否对所有需要旁站部位实施旁站，旁站记录齐 8、监理服务提供—旁站7.5.1 全、及时、规范、真实、签字手续完备，旁站记录 监理 过程在《监理日记》上反映。（基础梁、柱节点旁站 记录） 4）砼浇捣前是否按要求填写浇捣令？ 更多免费资料下载请进：http://www.55top.com

好好学习社区

中国3000万经理人首选培训网站 5）对结构性试件、试块见证取样跟踪情况如何？（查 看若干批标准养护、同条件养护试块） 审核员： 记录员：

更多免费资料下载请进：http://www.55top.com 好好学习社区

中国3000万经理人首选培训网站

内部审核检查表

编号：10 受审核部门： ZJDN-QEOR-068-3.0

备 注 过程 对应条款 检查内容/方法 查：1）项目监理部办公室布置情况、标志牌是否符 合？（现场查看） 检查记录 好好学习社区

9、质量记录标识、检验状态及可追溯性 7.5.3 2）监理人员胸卡佩带情况如何？（现场查看） 3）质量记录检验状态是否建立？（现场查看） 问：1）总监哪些物品列入建设单位财产范围？ 10、建设单位 财产管理 查：2）图纸、地质勘察报告、办公用品等是否登录 7.5.4 在《顾客财产登记清单》，施工图纸是否加盖监理部 隐检章并保存完好？ 11、质量记录 保管 12、建设单位 满意信息获 取及分析 7.5.5 查：1）质量记录是否在档案盒、袋、柜、橱等存放 情况如何？（现场查看） 查：1）建设单位、行政主管部门对监理服务的意见 8.2.1/8.5.2 如何？ 2）上级行政主管部门对现场监理行为的检查情况如

更多免费资料下载请进：http://www.55top.com

中国3000万经理人首选培训网站 查：1）公司巡回检查整改通知单的落实情况如何？ 13、巡回检查 8.2.3/8.2.4 落实及预防 /8.5.3 措施制订 何？ 审核员： 记录员：

更多免费资料下载请进：http://www.55top.com 好好学习社区

中国3000万经理人首选培训网站

内部审核检查表

编号：11 受审核部门： ZJDN-QEOR-068-3.0

备 注 过程 对应条款 检查内容/方法 1）对《不规范监理服务记录》、《监理人员考核记录》 检查记录 14、不合格控制 8.3 检查情况如何？（查总监对不规范服务行为或不胜任 情况的处理记录） 2）对不合格监理质量记录处理情况如何？ （询问总监，并提供相关记录） 以下是EMS、OHSMS审核部分 1、对危险源 辩识、风险评 E:4.3.1 价和风险控 H:4.3.1: 制的策划 查：1)现场识别的环境因素危险源有哪些？识别是否充 分？有无遗漏？是否符合评价方法？重要环境因素和重 大危险源有无遗漏？ 2）是否根据“重大环境/危险源”内容编制策划《安全 监理实施细则》? 查：1）与本项目有关的环保、职业健康安全法律法规与其他 要求的信息有哪些？本部门是否持有适用的法律法规？ 2）是否及时更新有关法规和其它要求，并传达给项目 人员和有关的相关方？ 好好学习社区

2、法律法规 E：4.3.2 和其他要求 H：4.3.2 3、目标、管 E：4.3.3 查：1）是否针对公司环境、职业健康安全目标及重要 理方案 H：4.3.3/4.3.4 环境因素和重大危险源制订本项目目标、指标？是否在 更多免费资料下载请进：http://www.55top.com

中国3000万经理人首选培训网站 2）环境管理方案和职业健康安全管理方案是否包括了职 责、方法和时间期限，能否保证相应目标指标的实现？ 是否经审批？ 3）方案完成情况如何？ 《监理规划》中有反映？完成情况如何？ 审核员： 记录员：

更多免费资料下载请进：http://www.55top.com 好好学习社区

中国3000万经理人首选培训网站

内部审核检查表

编号：12 受审核部门： ZJDN-QEOR-068-3.0

备 注 过程 对应条款 检查内容/方法 查：1）总监介绍项目概况项目部人员、分工 以及监理人员的环境、职业健康安全职责 检查记录 E：4.4.1 4职责和权限 H：4.4.1 查：1）与重要环境因素、重大危险源有影响的工作人 员是否经过了相应的培训和具备相应的工作能力、 5、培训、意 E：4.4.2 识和能力 H：4.4.2 持证上岗？ 2）询问有关人员是否清楚本岗位工作重要环境因 素和不可容许风险危险源? 1）监理部是否确定了与重要环境因素和重大危险源 有关的运行与活动并建立了程序？ E：4.4.6 6、运行控制 H：4.4.6 2）查环境管理和职业健康安全管理的运行控制措施 是否可行、有效，是否符合程序的规定？ 3）是否建立了相关方（施工单位）管理程序或规定, 并将有关程序与要求通报供方和承包方？ 更多免费资料下载请进：http://www.55top.com 好好学习社区

中国3000万经理人首选培训网站 7、信息交流 E：4.4.3 协商和沟通 H：4.4.3 1）监理部内部信息沟通情况如何，是否符合要求？ 2）外部信息的处理和记录是否符合要求？有无相 关方对项目造成的环境影响的投诉或抱怨？ 3）抽查相关人员是否清楚员工代表？ 审核员： 记录员：

更多免费资料下载请进：http://www.55top.com 好好学习社区

中国3000万经理人首选培训网站

内部审核检查表

编号：13 受审核部门： ZJDN-QEOR-068-3.0

备 注 过程 对应条款 检查内容/方法 1）是否制定了预急准备和响应程序/预案，是否进 行了应急演练？ 2）是否发生火灾、爆炸等应急情况，并按程序/ 案实施？事故和紧急情况发生后是否对程序进行 和预防措施？ 检查记录 8、应急准备 和响应 E：4.4.7 H：4.4.7 评审、修订？对发现的问题是否采取了适当的纠正 1）对是否进行了环境监环境绩效、运行控制、目 标指标监视和测量包括，有相应记录？ 2）是否按规定对职业健康安全绩效进行常规监视 9、监视和测量 好好学习社区

E：4.5.1 H：4.5.1 和测量？包括职业健康安全目标、管理方案、法 规要求的满足程度；事故、疾病、事件和其他不 良职业健康安全绩效。 有记录？ 3）是否按规定对监测设备进行校准和妥善维护，并 10、合规性评价 E：4.5.2 是否对适用的法律法规和其他要求的遵守情况进 行了合规性评价？

更多免费资料下载请进：http://www.55top.com

中国3000万经理人首选培训网站 11、不符合、 纠正措施、预 防措施 E：4.5.3 H：4.5.2 是否发生了事故、事件和不符合，对事故、事件 和不符合是否进行了调查和处理，并采取了与问题 严重性相适应的纠正和预防措施？是否确认了所采 取的纠正和预防措施的有效性？ 审核员： 记录员：

更多免费资料下载请进：http://www.55top.com 好好学习社区

中国3000万经理人首选培训网站 11、不符合、 纠正措施、预 防措施 E：4.5.3 H：4.5.2 是否发生了事故、事件和不符合，对事故、事件 和不符合是否进行了调查和处理，并采取了与问题 严重性相适应的纠正和预防措施？是否确认了所采 取的纠正和预防措施的有效性？ 审核员： 记录员：

更多免费资料下载请进：http://www.55top.com 好好学习社区

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/6ngx.html