政治学原理复习资料

国家的起源：国家的起源：史学探讨与逻辑分析。前者探讨的是历史上现实的 国家诞生的过程，而后者所关注的是国 家起源的抽象逻辑。 逻辑分析国家起源的意义：一，理解实 际的国家起源，在理论上把握国家实际 起源的内在逻辑；二，探讨国家的合法 性源泉；三，作为思想实验，可以检验 某种新的公共权力所可能发生的路径。 社会契约论占据当代西方政治思想的 主流一，自然状态中，人是彻底自由而 平等的二，人们自己亲自执行惩罚权。 三，问题是：可能造成新的不公正；导 致报复；无法执行惩罚、四，人们之间 相互缔约，将惩罚的权利交给一个公共 组织，这就是政府。 源自家庭的扩展根据摩尔根的论述，人 类最初的社会组织形式是家庭，随着生 产生活和人群之间来往的密切，氏族也 应运而生。氏族是原始社会典型的社会 组织，它既是血缘亲属集团，又是一个 生产单位，也是社会的基本单位。氏族 经过胞族、部落、部落联盟的演变，最 终由血缘性的社会组织最终演变成地 域性的国家。 马克思和恩格斯接受了此说，但着重强 调在这一过程中私有制和阶级的出现。 私有制使社会出现了穷人与富人差别， 阶级也应运而生。它们破坏了共产制家 庭公社和土地的共同耕作制。

黑社会的扩展国家是一种合法的黑社 会，代表作家诺齐克、奥尔森、诺思。 这一派反对契约论的理由是在一个人 口众多的社会里，几乎不可能达成契 约。自然状态下，个人权利的侵犯以及 执行正义都由个人亲自执行，由于认识 偏差和激情将导致无休止的报复；并且 个人面对更为强大的对手时，无力实现 自己的权利，因此吁请联合保卫，由此 产生保卫性社团。最初 ,有几个不同的 保护性社团或公司将在同一地区提供 它们的服务。当不同机构的委托人之间 发生冲突时 ,不同机构对案件的裁决往 往是不同的。这些不同的机构或者进行 实力较量，最终会导致一个支配性的保 护社团。 在此基础上，居民对内对外都不得不更 紧密地团结起来。对外由于战争成了经 常的职责，成了民族的正常职能，于是 建立了由军事首领、议事会和人民大会 构成的军事民主制，对内由于掠夺战争 加强了军事首长的权力，选举后继者的 办法逐渐成了世袭制，并且被人们逐渐 接受了。氏族制度的机关最终变成了国 家。 治水论认为国家(或者一部分国家)起 源于治水的需要。代表作家有卡尔·魏 特夫。由治水产生国家政权。国家权力 集中、强化的强度和履行国家权力的官 僚制度的强度直接取决于治水强度。政 府控制治水将导致专制，这主要局限于 东方国家， 信息指

的是那些在逻辑结构中影响政 治结果的要素。广义上的信息包含一切 内容，前面所指称的经济、文化以及行 动者的理性等等都可以称为信息，狭义 的信息描述决策者对于其他社会成员 的偏好以及社会一般状态所知道的程 度。信息结构指决策者与信息之间的结 构性特征。对信息的掌握往往影响决策 结果，比如信息不对称导致的获利不 等。信息结构分为人际效用比较、信息 密度、信息传达机制 边际效用指的是每增加一个消费单位， 所引起的效用总量的增量。 人际效用比较指的是对于选择者来说， 他能够将人与人之间的效用作出比较 的情况。 价值观构成意识形态宗教教育传统 意识形态指的是一个人在教育和社会 化的基础上形成观念和意识的过程。意 识形态作为一种抽象的思想体系，它以 某个政治价值为中心，形成从理论到实 践政策的系统主张。宗教是有关个人与 世界关系的一种综合性世界观，它区别 于其他文化现象的内容是它强调对个 人的拯救和对来世的向往与肯定。教育 指通过正规教育体系对国民所提供的 知识培养状况。国民教育水平影响到政 治参与水平和政府管理的水平。传统广 泛意义上的传统可以包括意识形态、宗 教和教育等所有精神文明因素的内容， 这里将它单独列出，指除意识形态、宗 教、教育之外由于早已存在影响政治的 文化因素，具体指主要国民性问题。 权利就是在特定的经济社会关系及其 体现的利益关系基础上，由社会公共权 力确认和保障的社会成员和特定社会 力量主张其利益的法定资格。 政治权利可以分解到个人。具体而言， 包括两个方面的基本内容：个人自由与 政治参与。个人自由指任何其他人都不 得干涉的权利，它所涉及到( 1 )公共 领域与私人领域的分野； (2)个人之间 的权利界定。政治参与指个人对公共事 务所进行的行动， 包括投票、 选举等等。 纯公共产品每个人对这种产品消费，都 不会导致其他人对该产品的消费减少。 对选民的资格限制年龄智力。国籍、户 籍。财产。职业。道德沦丧或违法犯罪 而剥夺权利 投票规则：以人数为标准全体同意：一 致同意。多数同意：(1) 特定多数、一 般多数;(2)绝对多数、相对多数。少数 同意(寡头) 。一人同意(独裁) 秘密投票的方式指投票的意愿不被其 他人所观察，在所投票上不作有关投票 者信息的记录，如设立秘密划票等；公 开投票指投票者在投票时将自己的身 份信息也同时表达出来，比如起立、鼓 掌、举手表决、记名投票等等。 外部性：个人之间的问题个人自由不仅 仅是公共领域与私人领域的划分，还有 私人领域中个人

之间的权利界定问题。 人类处于一个相互依赖的世界，每个人 的活动必然对其他人造成影响。 外部性指一种活动通过市场之外的方 式直接影响另一个人的福利的情形。

政治：在特定社会经济关系及其所表现 的利益关系基础上，社会成员通过社会 公共权力确认和保障其权利并实现其 利益的一种社会关系 政治学：研究政治的一种规范而系统的 学问。 政治学的研究层次：一，政治价值的研 究。二，政治认识论与方法论的研究。 三，对良序社会的设计。四，对政治问 题的研究。 正义柏拉图《理想国》罗尔斯《正义论》 自由密尔《论自由》阿马蒂亚·森《理 性与自由》 平等德沃金： 《认真对待权利》公平、 效率、民主 理性的特征传递性自反性完备性 莫尔的《乌托邦》第一次提出私有制人 类社会一切不平等现象的根源。 乌托邦的安排：第一，财产公有，全部 土地都是共有财产，各地生产的一切产 品都由国家的最高机关——元老院进 行统计，进行再分配。基本经济单位是 家庭，家庭的产品全部交给国家，各户 可以指定的市场上领取需要的物品。 第二，政治制度实行民主制，全体官员 由公民选举产生，下级官员以家庭为单 位选出，每 30 户选出一名，高级官员 由下级官员选举产生。 良序社会的设计：利维坦传统，洛： 《政 府论》卢梭： 《社会契约论》康德《法 的形而上学原理》罗尔斯《正义论》 信息密度在政治设计、决策或行动中所 需要考虑的信息内容的多少。哪些信息 需要考虑进来，哪些信息应当不予考 虑。典型的信息密度包括无知之幕、个 人位置的不确定性、信息充分三种情 况。 信息密度：政治含义方法上的意义；它 可以帮助你阐清那些条件不必考虑，那 些条件应当考虑。换句话说，它类似于 将一个无限多变量的函数简化成几个 可数变量的函数。信息密度越少，前提 越简单，其结论也更具有建构作用，具 有乌托邦性质和革命意义；而考虑因素 愈多，其作用结构愈复杂，通常更为保 守 政治权力是在特定的力量对比关系中， 政治权力主体拥有的对其他社会和政 治力量及其他政治权力客体的制约力 量。第一，其本质为制约第二，其用处 在对权利、对利益的分配。第三，方式 可能存在着多种形式。国家是经济上占 统治地位的阶级为了维护和实现统治 阶级共同利益，按照区域划分原则而组 织起来的，以暴力为后盾的政治统治和 管理组织。国家的特征一最高主权二垄 断暴力三地域性四再分配特征五个人 难以退出。国家的存在理由无政府主 义，实现人类的善，维护社会秩序，弥 补市场的不足实现人类的善从道

德来 看，国家有助于实现人类的善，改进人 类的伦理道德。

主义：某个范畴为中心，构建起一个系 统的理论，并且还包括一整套的现实判 断与政策主张。 良序社会指一种理想或应然的社会，最 早柏拉图《理想国》 。基本内容是描述 一种理想的或者有序的政治社会，其核 心是制度安排。演变两个传统：莫尔的 《乌托邦》传统霍布斯的《利维坦》传 统 利维坦是《圣经》里的一种力大无比的 巨兽的音译， 霍布斯把它比做国家。 一， 认可现存的经济制度， 亦即私有制。 二， 政治制度上主张君主制，强调绝对主 权。区别于乌托邦传统的地方在于从现 实的人性出发，探讨国家存在与运行的 内在逻辑。其中最突出的一个特色是强 调个人之间的契约 个人是理性的具体来说，可以解释为： 1 个人能合乎逻辑地排列他们的目标； 2 他们尽量采取达到其目标的最有效的 方法，并选择最可能实现目标的方案； 3 在其他情况相同的情况下，选择更多 而不是更少地完成。理性的政治含义完 全理性假设认为每个人都知道自己的 利益所在，应当最大限度地赋予人们以 自由。有限理性认为，事实上每个人不 可能完全知道，或者在某些情况下无法 确知自己的利益所在，因此政府有必要 采取某些措施在保护人们的利益。 理性道德观念一，人是理智的，亦即有 道德的。二，人是不道德的，也就是机 会主义的。三，人无所谓道德，也无所 谓不道德，完全与道德无涉。 信息传达机制指的是个体信息(个人或 单个的行动者)如何加总成一种集体信 息的方式。立法者决定、缔约、市场模 拟(个人偏好的差异性表达) 以偏好的代表性而论：市场模拟最优， 缔约次之，而立法者决定最低。以成本 而论，立法者决定最优，缔约次之，市 场模拟成本最高。 经济发展水平本身一个非常综合的指 标，对经济发展水平的描述可以包括经 济总量、技术水平、资源状况、人口数 量等因素。为简化讨论，我们将这些都 归结为一个指标，以人均财富作为观察 指标，假定经济发展水平越高，人均国 民财富就越高。 无政府主义国家是不必要的，或者说不 合理的。国家的必要性方面 1 人性是完 善的，或者是利他主义的，或者人性能 够达到完善；2 人们能够自我协调来实 现社会的治理，而无须通过强制手段。 因此，国家完全不必要存在。合理性方 面， 国家或政府是一种恶， 是一种弊害， 由于少数人的错误和邪恶才存在。 维护社会秩序社会存在着冲突，国家的 存在目的是为了维护社会秩序 国家的限度 1 世界存在着诸多国家；一 个国家的疆域构成其自然的限度。在法 律上

, 各个国家之间主权平等。 整体上， 国际社会呈一种无政府状态。2 从治理 事务的角度来看，通常认为政府应当致 力于公共事务，而此外的私人领域应当 留给个人。3 从内部来看国家干部；吃 国家粮；办公家事 公共领域与私人领域一，一般意义上， 政府以提供公共产品为目的。公共领域 基本上与公共产品重合。个人自由的范 围是除公共领域之外的领域。二，公共 领域与私人领域之间的分野从来不是 固定的，存在着一个历史的发展过程。 三，社会可以根据自己的需要来定义两 者之间的界线。公民社会的作用一，公 民社会发达，意味着拥有更多的社会资 本，它有利于有利于发展经济。二，公 民社会意味着基层民主和跨区域乃至 全球性的民主。政治参与普通公民通过 各种合法方式参加政治生活，并影响政 治体系的构成、运行方式、运行规则和 政治过程的行为投票，选举，结社，表 达，接触，冷漠

激情人性除了理性计算和道德观念之 外，更有激情。在政治的逻辑中，比较 强调激情的有霍布斯。他着重谈到人类 的欲望与恐惧。 风险态度指的是参与人对未来不确定 性事件的状态的偏好。关于风险态度的 假设可以分为三种：风险中性、风险厌 恶与偏好冒险。 对他人的态度一，冷漠。个人对他人的 福利不关心二，忌妒。诺齐克认为，人 类对平等的追求，其实就是忌妒心在作 怪三，利他主义 效用指一种物品对于消费者的主观满 足程度。追求幸福是人的天性，每个有 理性的人都会 为自身谋求最大幸福。 幸福感越强，其效用就越大。 经济发展水平与公共权力经济发展水 平越高:(1)政府花的钱越多， (2)政府 管的事越多，也就是说公共权力越大。 从实践来看，政府也愈有效。 初始分配状况政治学中的初始分配状 况并不限于经济收入，而包括各种可能 影响个人生活前景的因素，比如家庭出 身、天赋、健康状况、机遇等等，初始 分配状况指在政治尚未介入之前，这些 因素在各人之间的分配情况。 社会资本社会资本程度高的社会整合 程度高，为社会冲突发展到政治领域中 间发挥了缓冲作用。社会资本高的社 会，社会可预期程度高，由此与创业精 神、守法精神和社会秩序等等具有正相 关。社会资本越高，政府成本可相对降 低。 弥补市场的不足存在着市场失灵，国家 的目的是弥补市场的不足。1 外部性， 指一个人或企业的行为影响了其他人 或企业，却没有负担起相应的责任或获 得相应的利益。2 垄断，处于垄断地位 的企业将利用自身的市场地位以获得 超额的利润，导致社会总体福利的损 失。3 集体行动的搭便车问题。在

许多 公共产品的提供中，由于行动者不愿意 承担相应的成本，导致公共产品无法实 现。4 宏观经济效率缺陷，自发的市场 并不能自行实现充分就业、物价稳定和 适度的经济增长。5 市场无法实现其他 社会目标，比如收入公平、社会关怀等 等。 投票个体选择者针对有选择的对象(议 案、候选人)之间表达偏好并予以加总 的方式 。投票的目的是决定公共物品 的数量，而市场则自发决定私人物品的 供给数量。 民主的政治后果穷人获得较多的发言 权，从而实现收入转移。 投票的类型 1 选举，罢免，复决。2 公 民投票，议会投票，董事会投票，超级 女声投票。3 以脚投票:指退出权，即退 出整个政治共同体或者受投票影响的 成员群体投票的范围国家基本问题，领 导人，政党，议案 人民是政治概念，具有集体性。 公民指一国范围内具有国籍的个人。 选民指具有选举权利的个人。

纯公共产品的特征一消费的非竞争性 二消费的非排他性，三，尽管每个人消 费公共产品的数量是一样的，但是价值 未必相同。第四，公共产品的供给往往 具有一种规模效益，或者说具有自然垄 断的性质。萨氏定义一，指出了通常情 况下，公共产品与私人产品在消费上的 差别。二，从纯粹的物品属性来定义公 共产品。三，理想意义上的纯公共产品 并不存在，现实的供给永远存在着某种 混合的情形。 公民社会指在个人和国家之间存在的 各种形式的社会组织。公民社会的形式 无限多样，从体育俱乐部到政党。公民 社会是人们通过自愿联合而与其他人 交往这一基本的人类愿意的表现。 马克思主义的政治观 1 认为政治是一种 公共性的社会关系，阶级社会中，尤其 强调阶级关系与阶级斗争。2 认为政治 是更为基础的经济关系的集中表现，3 认为国家政权是政治的主要和根本的 问题 4 认为政治是一种有规律的社会现 象，政治既是科学，也是艺术 正外部性指行动者通过自己的行动改 善了他人的福利，但却没有得到直接的 回报。负外部性指该活动对他人的福利 造成了损失，但行动者却未因此承担任 何成本 个人自由通常意味着个人对另一个人 造成负外部性的行为是不可取的。

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